證監會副主席莊心一強勢監管頻發警示

“經驗老到、做事雷厲風行”，讓與莊心一打過交道的業界人士印象深刻。從內蒙查干諾爾堿廠工人崗位上起步，后繼續深造取得碩士、博士學位，畢業后的莊心一先后就職于中國人民建設銀行、國務院證券委員會、深圳證券交易所，并一度出任深圳市副市長。

實際業務經驗、市場運作經驗，再加上擔任深圳副市長的領導管理者經驗，莊心一的“強勢風格”有著獨特的形成路徑。他曾帶領中國證券業協會發出了行業自己的聲音。自此后，證券業協會不僅擁有行業自律權，還擁有了更多的對證券市場的監管權力。他離開之時，業界公認，是他改變了證券業協會。

曾有媒體將莊心一與時任證監會主席尚福林做了對比，相似的工作經歷，不同的性格和處事方式，達到“剛柔相濟”的效果。也因此，莊心一在任證監會主席助理兼機構監管部主任期間，其對券商的整頓和監管思路，廣為業界所稱道。

2005年正值股權分置改革的關鍵時刻，莊心一以證監會副主席身份出席地方證券市場改革座談會時發出“警示”，今后政府的各項政策都將明確向股改后的企業傾斜，不積極參加股改的企業有被邊緣化的危險。

也是在2005年，證券公司監管工作也同樣處于重要轉折時期，剛剛升任證監會副主席的莊心一對于“分類監管、區別對待”早已心中有數。

彼時他曾許下承諾，將在2006年基本實現券商綜合治理，更鮮明地指出，證監會下一步將重點促進證券公司切實進行整改方面，對不按要求整改，繼續弄虛作假和違法違規的公司立即查處，并嚴肅追究責任。

2006年是新《證券法》頒布實施的第一年，也是中國證券市場關鍵轉折年。在此背景下，集證監會副主席和中國證券業協會會長于一身，莊心一主導券商在綜合治理、第三方存管業務，以及券商自律和創新方面加快了腳步。

在有關券商監管方面，莊心一曾在2009年撰文指出，中國證券公司核心競爭力，需要與之相適應的監管環境。綜合治理結束后，證監會研究確定并著手實施了證券公司監管工作的“九個轉變”，持續保持監管的有效性，推動證券行業不斷提高核心競爭力。

與制度建議相匹配，強勢監管一直是管理層推動市場發展的另一利器。

2011年5月，莊心一公開表示，證監會將大力推動上市公司市場化并購重組，努力推進市場透明度建設，努力提高監管效能。與之相配套，很快他又在7月發出“警示”，今后上市公司出現股價異常并涉嫌內幕交易的，其并購重組申請將被叫停。

從追責角度，莊心一強調， 今后出現有股價異常交易涉嫌內幕交易的，或交易出現嚴重異常的，證監會都要進行調查。在調查過程中，上市公司的重組申請尚未受理的不再受理，已經受理的暫停受理，調查結束后再繼續受理。