從三大索引收錄看高校科研績效

〔摘 要〕選取河北省6所有博士點的高校為研究對象，以6所學校2004-2008年度被三大索引收錄的學術論文為統計范圍，用文獻計量學方法統計分析了各高校科研發展的總體情況，以此推斷出全省科研的發展現狀，學術水平和學術地位，找出我省高校之間在科研水平方面的差距，旨在為全省高校科研的發展提供參考，也為各高校相互借鑒、合理制定科技發展戰略，給與數據支持。結果表明：（1）2004-2008年河北省高校被三大索引收錄的學術論文總體呈持續穩定快速增長趨勢；（2）省內高校之間的科研實力、科研水平存在明顯差異。

〔關鍵詞〕三大索引(EI/SCI/ISTP)；高校；科學研究；文獻計量學

ＤＯＩ：１０．３９６９／ｊ．ｉｓｓｎ．１００８－０８２１．２０．０１．０３６

〔中圖分類號〕Ｇ３ 〔文獻標識碼〕Ａ 〔文章編號〕１００８－０８２１（２０）０１－０１４１－０５

Observation of the Scientific Research Achievement in Universities

from their Essays Recorded by the Three Major Retrieval Systems

——A Case Study of Six Universities from Hebei ProvinceZhang Panfeng

（Library，Hebei Union University，Tangshan 063000，China）

〔Ａｂｓｔｒａｃｔ〕Six representative universities from Hebei Province were chosen as the study subjects for investigation.Statistical analysis was carried out concerning these institutions academic essays，especially those recorded by the three major retrieval systems(SCI/EI/ISTP)during 2004-2008.Based on bibliometrics，a general scientific research situation of these institutions has been observed，including their academic level and their ranking positions，discovering some significant differences between one another in their scientific research development.Causes for these differences have been analyzed，and improvement measures have been suggested，which provided a valuable reference and numerical support for the universities to make their rational plans for the development of science and technology.The results showed that (1)a sustainable and rapid development tendency has been shown in the academic essays recorded by SCI，EI and ISTP during 2004-2008.(2)Significant differences were revealed among the universities in their scientific research development.

〔Ｋｅｙｗｏｒｄｓ〕three major retrieval systems(EI/SCI/ISTP);universities;scientific research;bibliometrics

學術論文是科學研究成果的表現形式之一，是科研工作的重要組成部分，高水平論文的數量是衡量高等院校科研水平的重要標志之一，而論文的質量與其被檢索和引用情況密切相關［１，５］。SCI、EI和ISTP是國際上公認的三大著名檢索工具，被廣泛應用于科研績效定量評估，所收錄的論文對高校的科研發展有著一定的前瞻性和指導性意義，所收錄某一單位論文的數量從一定程度上可以體現其科研水平。高校科研的績效研究，將會成為了解高校學術水平和科研工作現狀及指導各級領導進行科研管理的主要途徑。我國從1988年起就由國家科學技術部委托中國科技信息研究所對我國科技人員所發論文被三大檢索系統收錄及引用情況進行統計和分析研究［２］。SCI是美國的權威性檢索工具，它收錄了世界各個國家、地區的科學論文和綜合性工程技術論文，而EI和ISTP是報道專業性較強的工程技術方面文獻的權威性檢索工具［６－７］。因此，通過對以上3種檢索系統檢索，利用文獻計量學原理來分析和研究科研發展狀況是比較全面、系統和科學的［３］。

選取河北省6所有博士點的高校為研究對象，包括燕山大學、河北工業大學、河北大學、河北師范大學、河北醫科大學、河北農業大學作為調研對象，以選定學校的英文名稱為檢索詞，通過SCI、EI和ISTP三大索引系統，檢索出選定院校2004-2008年度被收錄和引用文獻近30 000萬篇，選出各校第一作者文獻 7篇，從論文的收錄總數、年代分布、學校分布、作者分析以及被引情況幾個方面對所收集的數據進行統計分析，對河北省高校科研績效做出綜合評估。

１ 被收錄文獻分布情況

１.１ 被收錄文獻年代分布

文獻的數量可以反映某學科的研究水平和發展速度，其年代分布可以反映該領域研究的歷史進程。據表１顯示，2004-2008年5年期間，6所高校被三大索引系統共收錄文獻 7篇，2008年被收錄的文獻量是2004年的2.96倍，三大索引收錄文獻均有逐年增加的趨勢，其中以EI增加更為明顯。2008年被收錄文獻量是2004年的4.24倍。

２０年１月第３１卷第１期從三大索引收錄看高校科研績效Ｊａｎ.，２０Ｖｏｌ.１.２ 被收錄文獻索引分布

由表２可以看出，燕山大學在EI中被收錄文獻數量居于第一位，在SCI和ISTP兩個索引系統中均排在前二位；河北大學在SCI中被收錄文獻數量居于第一位，在ISTP中居于第三位；河北工業大學在ISTP中被收錄文獻數量居于第一位，在EI中排在第二位。河北師大SCI和EI均排在第3位。

學校名稱SCI篇數構成比(%)學校名稱EI篇數構成比(%)學校名稱ISTP篇數構成比(%)河北大學98631.5燕山大學2 01536.02河北工大學業91838.35燕山大學71222.76河北工業大學1 36024.31燕山大學77432.33河北師范大學55517.73河北師范大學1 31623.53河北大學43418.13河北工業大學50416.河北大學627.22河北師范大學1255.22河北醫科大學352.25河北農業大學2414.31河北農業大學763.17河北農業大學200.64河北醫科大學350.61河北醫科大學672.8合 計3 129100合 計5 594100合 計2 394100

１.３ 被收錄文獻在各高校的分布比例

表３顯示，三大索引系統對各高校論文的收錄總量由高到低依次為燕山大學、河北工業大學、河北大學、河北師范大學、河北醫科大學、河北農業大學。統計說明，6所高校平均被三大索引收錄文獻1 852.8篇，均收錄率為16.7%；論文的密集點主要集中在博士點較多的學校，位居第一的燕山大學比各校的均收錄率高出14.8個百分點。表３ 各高校文獻被三大索引收錄量構成比

學校名稱三大索引收錄總量所占比例(%)燕山大學3 50131.5河北工業大學2 78225河北大學2 04718.5河北師范大學1 99618河北醫科大學4544河北農業大學3373合 計 7100２ 被收錄文獻作者分析

２.１ 作者學校分布

通過對作者單位分布的調查，既可以了解某學科研究隊伍的分布現狀，又可以獲取在某學科領域具備較強科研實力的單位的信息，還可以了解被三大索引收錄文獻的多產高校。從表４可以看出，各高校在三大索引中共涉及論文作者44 204名，其中，燕山大學的作者人數最多，17 427人，占作者總人數的39.42%。河北工業大學作者人數位居第二， 403人，占作者總人數的25.8%，其次是河北大學，8 343人，占作者總人數的18.9%。三大索引收錄文獻作者總人數以EI為最多，排在前三位的為燕山大學、河北工業大學和河北大學。

２.２ 多產作者分布

多產作者是指發表論文較多的作者。本次統計共有高產作者23人，共發表論文534篇，占論文總數的4.8%。位居高產作者之首的的Dong，LF被收錄論文44篇，占高產作者論文總篇數的8.24%，位居第二的是Wang，XZ被收錄43篇，這兩位作者都來自河北大學。統計表明，高產作者以河北大學最多，9位，共被收錄文獻220篇，占高產作者論文的41.20%；其次是，燕山大學5位，被收錄論文171篇，占高產作者論文總篇數的32.02%；河北工業大學4位，被收錄論文50篇，占高產作者論文總篇數的9.36%；河北師大3位，被收錄論文49篇，占高產作者論文總篇數的9.18%；河北醫大2位，發表論文44篇，占高產作者論文總篇數的8.24%；其中一所學校沒有多產作者。

２.３ 作者合著率、合作度

科技論文是科學研究成果的重要物化形式之一，而科技論文中的合著現象則是科研合作在科技論文中的最直接最客觀的反應［８］，因此，科技論文中的合著現象可以成為研究科研合作現象和規律的最重要的研究對象。科技論文的合著率指標是評價科研合作程度的最直觀和最重要的量化指標之一，也是研究學科交叉、滲透以及衡量論文研究深度和廣度的重要因素。

在統計的 7篇論文中（表６），單一作者論文683篇，占論文總數的6.14%。合著論文10 434篇（其中2位作者1 619篇，3位或3位以上作者8 815篇），合著率為93.86%。SCI和EI合作度均以河北工業大學為最高，合著率分別為97.22%、99.12%；ISTP合作度最高的學校是燕山大學，合著率為98.97％。

各高校在3個系統里的總合著率由高到低依次為河北農業大學98.22%，河北工業大學96.84%，燕山大學95.20%，河北醫科大學92.29%，河北師范大學90.76%，河北大學90.38%。6所學校合著率的平均值為93.95%。

文獻的被引分析，可以了解文獻的傳播和利用情況，為文獻情報科學管理和評價提供依據［４］。一篇學術論文的被引用次數，是該篇文章學術水平和質量的最好測評，一般認為，論文學術質量與它的被引用頻次呈正比關系。本次統計的數據中，EI數據庫沒有被引用次數顯示，所以只對SCI和ISTP兩個數據庫的被引用情況進行了統計分析（表７）。

３.１ SCI中收錄各高校論文的被引用情況

SCI中被引用次數最高的文獻1篇，來自燕山大學，被引用101次，其次為河北師大的3篇文獻，其中兩篇被引用71次，位居第二，1篇被引用65次，位居第三，河北醫科大學1篇，被引用63次，位居第五。

３.２ ISTP中收錄各高校論文的被引用情況

ISTP被引用最高頻次的文獻5篇，其中4篇來自河北大學，被引用次數分別為27次、12次、次、次，位居第一、第三和第四；河北醫科大學1篇，被引用13次，位居第二。

４ 結 語

從以上分析可以看出：第一，2004-2008年河北省高校被三大索引收錄的學術論文總體上呈持續穩定快速增長趨勢，這與河北省高等教育的大背景有直接關系。2000年以來，借國家教育部《2003-2007年教育振興行動計劃》之東風，我省多所高校相繼通過了“國家教育部普通高等學校本科教學工作水平評估”大部分被評為優秀。在此期間，高校科研人員對論文被三大索引的收錄日益重視，高校辦學條件和科研條件都普遍得到大幅度的改善，研究領域越來越寬廣，承擔的國家級基金項目、省部級項目越來越多，這都促進了全省高校科研水平的發展和提高。第二，省內高校之間的科研實力、科研水平存在明顯差異。被統計的6所高校中，燕山大學在省內明顯處于領先地位，科研績效最高，其次為河北工業大學和河北大學，這3所高校人才密集、被三大索引收錄的情況從各個視角看都明顯處于上游位置，其科研能力、科研水平，以及總體科研績效均居省內領先地位，其科研實力明顯高于其它3所大學，是這一時期河北高校科研的主力軍。而博碩士點數量較多的個別學校，三大索引收錄文獻卻排在后面，應對學校科研績效給予足夠的重視。第三， 7篇論文主要分布在1 356種期刊中，內容涉及640多個學科和專業，并以計算機科學為最多，其次是物理學、化學、工程學、數學、控制理論以及模糊系統科學等，覆蓋6所高校重點學科32個。第四，作為人口大省、教育大省的河北，在科研績效方面與全國同類院校相比總體來看還有較大的差距，還有待積極采取措施加以提高。首先應加大科研資金的投入，以保障有足夠的科研經費支持；其次應努力創造和諧寬松的科研環境，營造良好的高校科研氛圍，積極引進人才，培養實力較強的科研團隊，制定切實有效的科研激勵政策，鼓勵創新，努力提高全省科研總體水平。

綜上所述，本研究從河北省具有一定代表意義的6所有博士點高校被三大索引收錄學術論文的視角管窺了河北省高等院校的科研績效和存在的差距，旨在為全省高校科研的發展提供參考，也為各高校相互借鑒、合理制定科技發展戰略，給予數據支持。有關這方面深入細致的研究還有待進一步展開，如論文作者的學歷學位情況與其論文被三大所引收錄的相關性研究；高校科研政策以及科研經費投入情況與論文被三大索引收錄的相關性研究等，這些都是后續研究將要探討的問題。