科研項目的績效評價

李輝

近年來，針對在科研項目實施過程中，重立項、輕管理，項目管理不規范、資金使用不當、項目成果水平不高等現象，科研項目主管部門紛紛開展科研項目績效評價工作，以提高科研項目的管理水平，規范科研項目管理，促進科技資源合理優化分配，不斷提高科研效率。但科研項目績效評價在實施中也出現了一些問題，不同程度地影響到科研項目績效評價的合理性和權威性。

科研項目績效評價與科研項目管理科研項目績效評價的內涵

所謂績效評價，就是對一個人或一個組織在一定時期的工作結果，從成績、效益和效率方面進行科學的、客觀的評價。而科研項目績效評價就是對科研項目的投入與產出進行的技術、經濟與社會價值的評價。績效評價具體來講，就是指運用一定的考核方法、量化指標及評價標準，對特定的對象績效目標的實現程度以及資金的使用情況等進行的科學、客觀、公正的綜合性的考核與評價。績效評價不僅針對項目的成果進行評價，而且還要對項目的執行過程中的管理效率、資金使用效率及資源配置效率進行評價。績效評價不僅是一種監督評價機制，更是一種面向結果的全新管理理念和管理方式，是對目標的實現程度、完成效果與影響、經費投入的效益、組織管理的有效性等進行評價，為未來的實施、調整或終止提供科學可靠依據。

科研項目績效評價是現代科學研究管理的重要環節，是建立和運用科研系統競爭機制的必要手段，同時也是檢驗科研水平、效果的具體方法，是管理科學中的一個重點和難點問題。對科研人員所從事的科研活動和所取得的科研成果進行定性與定量有機結合的綜合評價，從而確定其高下優劣，為獎懲、晉升、選拔等多種人力資源管理決策提供重要的信息依據。由此可見，科研績效評價的導向作用、激勵作用、監督作用和鑒定作用的意義是如此重要，而如何有效地利用評價手段，恰當地評價科研計劃、項目、成果、人才和科研單位的研究績效，則是科研管理的重要工作。·

科研項目管理的過程

科研項目管理是一門管理科學，是以科研項目為對象的系統管理科學，是通過協調與科研項目(項目計劃)相關的各種關系，有效利用人、財、物等科技資源，以促進項目目標實現的動態活動，主要包括項目的征集、遴選、立項、項目的實施(監督檢查)、項目的結題、科研項目的評價等各個階段的管理工作。科研項目管理按時間分為立項管理、實施管理以及結題驗收管理。

科研項目的管理是一個動態過程，在項目實施的各個階段，都要根據科研項目本身發展的情況和外在環境的變化，階段性地做出項目組合中的各個項目是應繼續實施、中止或改變其實施優先次序的決策。因此，就必須要有為項目實施各個階段做出決策而提供的科學依據，科學的、客觀公正的績效評價則是決策的基礎和主要依據。由此可見，科研項目績效評價是管理中不可或缺的環節，是科研項目管理的重要手段。科研項目的評價工作貫穿于科研項目實施的全過程。

實施科研項目績效評價的意義

從以上分析可以看出，科研項目績效評價是科研項目管理的重要方法和手段。科研項目績效評價是對科研項目立項、實施、效果等各個階段開展評價，能夠全面反映科研項目管理的情況，為科研項目決策提供有效的信息支撐，是科研項目管理形成有效反饋機制的關鍵環節。科研項目績效評價不僅是監督評價的機制，更是科研項目管理過程中的重要方法與手段，目的在于加強科研項目的規范管理、促進科技資源合理有效的分配、提高科研管理水平和科學研究的效率，對提升科技自主創新能力具有非常重要的現實意義。

科研項目績效評價實施中存在的主要問題

通過對已參加績效評價的科研項目承擔單位、科研項目主管工程師以及績效評價組織部門等相關的人員的調研，目前，在科研項目績效評價實施過程中尚存在諸多不合理、不規范的地方，主要有以下問題：

缺少科研主管部門的參與

科研項目績效評價應是由科研管理部門組織的，遵循一定原則、程序和標準，運用科學、規范的方法，對科研項目的經濟績效、社會績效、人員績效、學術績效以及目標實現程度、經費使用管理等方面進行綜合評價考核。然而，目前絕大多數科研項目績效評價的實施則是主要以財務部門為主，各科研項目承擔單位與項目主管工程師參與，通過組織業務專家和財務專家對科研項目的績效開展評價，而沒有科研主管部門的參與。這種評價實施的組織架構不符合科研項目績效評價的宗旨與目的，即加強科研項目的規范管理、促進科技資源合理有效的分配、提高科研管理水平和科學研究的效率，提高科研項目的效益，為科研計劃制定、科研項目立項提供科學參考依據。

重復性工作太多

在此次調研中，項目主管工程師多反映重復性工作過多，如績效評價目標完成情況以及效益情況在科研項目結題時都有要求，且科研項目管理過程中的許多材料都可以作為科研項目績效評價的基礎材料，而目前科研項目績效評價再一次讓項目承擔單位提供；項目承擔單位同樣反映重復性工作過多，如項目的財務指標，不僅有審計部門來審計，還有績效考評來考評，僅財務方面就要至少做兩次報告，重復繁瑣的工作使項目承擔單位不堪重負，在一定程度上影響了科研工作。_

缺少對科研項目過程的績效評價

科研項目績效評價要貫穿科研項目的始終，即從科研項目的立項開始、中期檢查、解題等不同階段都要有績效評價，而不是僅僅從科研項目結束才開始對項目進行績效評價，這樣有利于客觀公正地對科研項目開展績效評價。

缺乏績效評價工作的整體統籌機制

在實施科研項目績效評價過程中，需要將項目承擔單位、項目主管工程師、財務主管部門、科研主管部門等不同部門與人員有效地統籌協同起來工作，才能提高開展科研項目績效評價工作的效率。但是，目前科研項目績效評價的實施缺少統籌機制，都是各自工作，在很大程度上導致了工作量增加、績效評價工作實施緩慢。

科研項目的需求不明確

在調研過程中，多數項目主管工程師反映有些科研項目的需求分析不足，需求不明確，從而導致科研項目的目標制定、目標高低的合理性不能有效確定，而科研項目的目標和需求是開展科研項目績效評價的重要依據，若科研項目的目標不合理、需求不明確，那么科研項目績效評價的合理性就無從談起。

參與績效評價的專家隊伍不穩定

開展科研項目績效評價的專家分兩部分：一部分是業務專家，即項目所屬領域的專家；另一部分是財務專家，即來自會計事務所的有一定資質的財務專家。而每次科研項目績效評價的專家來自于不同的領域和會計事務所的人，這

些專家人員只是對自己的業務熟悉，而對績效評價的相關內容并不都很熟悉，且由于經常更換會計事務所和相關領域的專家，導致績效評價的結果不甚理想。

過于注重項目實施結果與項目任務書的一致性和資金使用的合規性

在科研項目績效評價過程中，過于注重項目實施結果與項目任務書(計劃書)的一致性和項目資金使用的合規性，而忽視對項目的效果、項目的經濟社會意義和所處環境的分析與評價。若項目按要求實施得很嚴格、很規范，但從總體效益角度看，其經濟效益和社會影響不一定多大、多好，那么，這樣的項目評價結果即使再好，也不應是繼續提供支持的對象。

必須規范科學地實施科研項目績效考評

科研項目績效評價是科研項目管理工作的重要手段，是保證科技活動發展和科研項目順利運行的基本機制和有效措施。隨著科研管理體制改革的日益深入，科學研究群體的不斷擴大，在科研項目立項之初就要把項目預期的經濟社會效益作為重要指標進行考核，這不僅有利于使有限的科研資金發揮更大的作用，而且有利于實現科技資源的優化配置。

不斷明確績效評價工作的重點

開展科研項目績效評價工作是一個系統工程，必須要全方位考慮各方面因素，在理清績效評價工作思路的基礎上，突出評價工作重點。

要依據科研項目分類的特點，在科技業務專家、科技管理專家、科研管理部門領導等三方打分基礎上，利用科學的方法(層次分析法或模糊評價法)，共同確定績效評價指標的權重，使績效評價指標更能公平、公正的反映項目實際情況。

建立健全科研項目繢效評價制度

制度建設是科研項目績效評價健康發展的基本保障，通過建立完善的績效評價制度，使科研項目績效評價形成制度化和規范化，進一步提高科研項目的管理水平，加強科研項目的規范化管理。要結合本單位科研活動的實際情況及具體考評對象的特點，對初步擬定的績效評價指標體系框架進行不斷修訂與完善，逐步建立起一套較有普適性、合理性的指標體系框架，有效保證績效評價的公平性、導向性和權威性。

要注重形成合理有效的反饋機制。科研項目績效考評結束后，項目績效評價結果的分析環節至關重要。科研主管部門與財務部門根據績效評價所形成的評價報告及相關資料信息進行研究分析，反饋到科研主管部門，可以科學合理準確地做出下一步科研項目的安排計劃，同時也要反饋到財務主管部門，為提高財政管理決策水平提供重要參考。績效評價結果要反饋組織者、評價主體和項目承擔單位以形成評價系統的閉環回路，才能良好運作。

建立以科研主管部門為主統籌協調的績效評價組織機制

開展科研項目績效評價工作的目的是加強科研項目的規范管理，提高科研項目的效益，為科研計劃制定、科研項目立項提供科學依據。因此，在開展績效評價工作中，應以科研主管部門為主，財務部門配合，項目承擔單位通力協助，共同推進科研項目績效評價工作。在實施科研項目績效評價過程中，要形成有效的統籌協調機制，如建立科研項目績效評價領導小組，小組由科研項目主管單位的領導任組長，財務部門、科研主管部門、項目承擔單位、項目主管工程師等相關單位與人員參加，并制定有計劃的工作實施方案，統籌協調各部門與各工作人員的工作，有條不紊的推進科研項目績效評價工作。

不斷增強科研項目績效評價工作的科學性和權威性

一是要以科研管理為基礎開展績效評價。開展科研項目績效評價工作，需要科研項目立項、科研過程、監督檢查、驗收結題等各個方面的材料，而這些材料正是科研項目日常管理的材料。因此，為進一步減少科研項目承擔單位與主管部門的科研管理工作量，降低成本，科研項目績效評價工作應與科研項目日常管理相結合，盡量在科研項目驗收結題時同時開展績效評價工作。

二是要注重項目立項前的需求分析。在科研項目立項時，要加強對科研項目的需求分析，特別是要明確項目的需求對象以及項目需求對象的需求內容。同時，要結合本單位科研發展規劃與戰略發展目標以及科研項目所屬專項的目標，制定科研項目要實現的目標，為科研項目績效評價提供合理有效的重要依據。

三要注重科研項目的效益評價和環境評價。科研項目績效評價的重點不僅在于科研項目實施所帶來的經濟效益、社會影響力，而且包括科研項目實施的人才隊伍建設、有效科研運行機制等隱性的效益，同時，在績效評價時要關注科研項目實施所處的環境，結合環境評價，對科研項目提出全面合理的績效評價結果，提高科研項目績效評價的權威性。

進一步加強科研項目績效評價的隊伍建設

科研項目績效考評是一項政策性、專業性很強的工作。為此，在開展科技項目績效評價工作的同時，要注意加強績效評價知識的宣傳，不斷強化對績效評價相關人員與單位部門的培訓工作。要建立相對穩定的業務專家庫與財務專家庫，并加強對專家的規范化管理，從而建立起一支相對穩定、專業化的績效評價專家隊伍，切實保障科研項目績效評價工作的順利有序開展。

注重強化科研項目績效評價的信息化建設

要把既能滿足科研管理部門績效評價的信息需求、又能滿足日常管理(如項目立項、中期檢查、驗收結題等)的信息需求有機地結合起來，通過建立項目立項、實施、驗收、成果應用與推廣等信息收集與分析系統，為項目績效評價提供完備、翔實的權威數據支撐，為實現全面、客觀、公正、準確的科研項目績效評價提供信息技術支撐，從而不斷提高績效評價工作效率，有效增強績效評價的公正權威性。