基于情景分析法的閩臺大型儀器協作共用策略研究

福建省測試技術研究所 黃淑玲

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基于情景分析法的閩臺大型儀器協作共用策略研究

福建省測試技術研究所 黃淑玲

以一定的定性分析數據為基礎，將情景分析法引入對閩臺兩地大型儀器協作共用策略的研究，并勾勒未來兩岸大型儀器協作共用的前景和合作策略。

情景分析法 閩臺大型儀器設備 共享策略

大型科學儀器設備設施是開展科學技術研究活動必不可少的重要物質基礎。當前，許多國家或地區已將整合儀器設備資源，推進共享共用作為提升其科技創新能力的決定性因素之一。隨著閩臺兩地產業和科技對接的不斷深入，兩岸大型儀器也逐步走上協作共享之路。本文以閩、臺兩地大型儀器各自共用共享情況的定性分析數據為基礎[1]，從情景分析法的角度對閩臺兩地大型儀器協作共用策略進行研究，并提出相應對策和建議。

1 研究框架

情景分析法是針對某一個特定問題，來建構未來發展變化趨勢的整體一致性看法[2]。本文的研究方法是參照斯坦福研究院的情景規劃6大步驟[3]，并針對大型儀器協作共用的特殊性，進行了修改。在一些可能且合理的、會影響閩臺兩地大型儀器協作共用變化因素的研究基礎上，通過情景分析法，比較準確地描繪未來兩地大型儀器協作共用的研究框架，見圖1。

圖1 研究架構

2 情景規劃

通過對福建、臺灣各自大型科學儀器協作共用的發展現狀有關資料進行收集、整理和分析，并分析了專家學者對大型科學儀器協作共用的可行性、迫切性、必要性、影響因素及其對策的研究，運用情景規劃方法對閩臺兩地大型科學儀器進行未來協作共用前景的預測，并針對最可能情景區域進行分析，提出協作共用策略。

2.1 關鍵因素

基于期望未來兩岸在大型科學儀器方面可以協作共用，以及當前兩岸呈現不斷深入合作態勢的考量，本文認定的關鍵決策因素包括能力、狀態和環境三個方面，如表1所示。具體含義是指有無能力能夠左右協作共用的實現，大型儀器狀態能否提升雙方協作共用的積極性，協作共用環境好壞可否影響實現的可能性和有無需求環境可以決定協作共用的意愿。

表1 影響閩臺大型儀器協作共享效益的關鍵因素

2.2 驅動力量

大型科學儀器的協作共用有利于實現社會資源社會化，本文從能力變化、技術變動、環境發展來觀察并劃分外在驅動力量，如表2所示。這三個方面將會影響、推動或阻礙兩岸大型科學儀器的協作共用。

表2 外在驅動力量

2.3 影響程度

在界定了各項驅動力后，便可以分析這些驅動力對關鍵決策因素的影響程度（重要性）和不確定性上的程度，從而選擇出不確定軸面。從影響程度可以看出某項驅動力對決策問題的重要性，影響越深，則代表這項驅動力在決策過程中具有關鍵性的作用（影響力量）如表3所示。

表3 外在驅力的影響與不確定性矩陣

本文選定高影響程度高不確定、高影響程度中不確定性、和中影響程度中不確定性三個驅力群組， 從中歸類出三個相關軸面，即為不確定軸面。其中，將建設能力、管理水平、投入機制、培訓水平歸為條件變化軸面，其相應的不確定軸的屬性則選定為：緩慢漸進至迅速跟進的可能變化；服務便捷性和服務質量、需求成長和變動歸為需求變化軸面，其相應的不確定軸的屬性則選定為：低度增長的至高度增長的可能變化；兩岸關系和政策變化、服務意識和保密意識歸為環境變化軸面，其相應的不確定軸的屬性則選定為：不慍不火的至積極向好的可能變化，如表4所示。

表4 三個不確定軸面的分析

2.4 情景選擇

發展情景邏輯，并分析決策涵義。將三個不確定軸面組合排列，一共可以得出8個基本情景邏輯，如表5所示。在研究中根據一致性原則，提出在不確定軸面中，力量和方向不一致的情景項，若各軸面力量方向不一致，意味著此種情景在現實狀況中不期望發生。以情景1為例，當協作共享在條件上遲遲無法突破、提升或創新，且需求的成長不如原先的預期，則將不可能吸引官方或大型儀器擁有機構的關注和投入。下面根據關鍵決策因素的屬性特點，對四個情景內容及其含義分別加以描述，以最終使未來的可能發展情形清晰明確化。

表5 情景選擇

2.4.1需求成長緩慢型。此情景可能是閩臺大型儀器協作共享成長過程中最糟糕的情景。其原因在于服務質量沒跟上，或是技術保密意識、利益失調、潛在周邊競爭等因素使得閩臺兩地對協作共享網或對大型儀器的需求成長較為緩慢。面對此種情景，相關決策戰略應注重：政策上的激勵和支持，服務模式的完善，以及各方利益的平衡等問題。

2.4.2水平受限、條件塑造遲滯。此情景相比需求成長緩慢型有所好轉，主要表現在兩岸管理層不能出現加大力度對大儀協作共享的支持和相關資源投入，兩岸各界對大型儀器的協作共享也持積極樂觀的態度。但是由于管理水平、建設能力、人才專業素質等方面的不足，影響了兩地協作共享的后續發展。在此情景下，應注重加強人才的專業培訓，提高管理水平等。

2.4.3有需求、沒政策。此情景表示兩岸各界對大型儀器的協作工作態度積極樂觀，管理水平、條件建設能力等相關條件也能迅速跟進，但是缺乏相關政策的支持和保障。在此情景下，應注重相關配套政策的跟進。

2.4.4欣欣向榮、合作共贏。此情景是最為樂觀的局面。

3 對策與建議

基于上述對閩臺兩地大型儀器協作共用四種情景的預測，結合閩臺兩地相關當前相關因素的現狀，提出未來兩地的合作策略。

3.1 建立完善的制度和法律法規體系，制定《閩臺大型儀器協作共享管理暫行規定》

目前，許多發達國家在審視大型科學儀器資源共享的協作上注重于法律法規體系的建設。美國的《聯邦采購法》、《生命基因組研發法》，歐盟的“歐盟跨國使用研究基礎設施計劃”等等都折射出發達國家試圖用較為完善的法律法規來保障和規范大型科學儀器設施的共享[8]。在實現閩臺兩地大型儀器協作共享的過程中，有必要先開展兩地大型儀器協作共享的專題研究，在立足于兩地大型儀器現行相關法規的基礎上，制定《閩臺大型儀器協作共享管理暫行規定》，將大型儀器協作共享體系納入法制化軌道。

一是以大型儀器設施的信息公開為根本，明確信息公開的渠道，以防出現兩地相關群體信息不對稱問題，以實現更大范圍的設施共享。二是對大型儀器共享的經費保障、資源布局、運行機制、兩地協作分工等做出明確規定，重點實現共享的評價、監督和知識產權等問題。同時，現行法規的制定應注意與閩臺原先相關管理制度的銜接。

3.2 籌集建設與運行經費，推動共享平臺的持續發展

不論是大型儀器協作共享網的構建還是其運行，都需要較為充足的資金來保障。資金主要來源于：使用單位經費預算中儀器使用費、測試服務收費、福建省科技廳及臺灣“國科會”下撥資金及社會捐助等。而共享專項基金主要用于：（1）緩解大型儀器設備運行經費不足的問題，資助儀器設備的升級改造，用于分析測試方法、測試標準、測試技術的應用研究，確保大型儀器設備發揮科研支撐作用。（2）用于兩地儀器設備協作共用的獎勵和補貼，調動儀器使用人員的積極性,促進資源共享。（3）對測試費用進行統一管理，集中收取、統一發放和兩岸年終結算，避免因匯率兌換帶來的諸多不便。最后兩岸儀器使用單位根據收到的電子抵用券向專項基金管委會兌換成各自需要的幣種。

3.3 成立相應的領導協調機構和信息平臺，建立分工負責、協調有序和信息化的工作機制

首先，由閩臺兩地政府組織牽頭，成立一個由臺灣“國科會”和福建省科技行政部門、兩岸專家學者組成、可跨地域、跨系統的組織協調機構，統籌閩臺兩地大型儀器的資源布局，打造分工協作的環境。一是成立“閩臺大型儀器設備協作共享領導小組”，負責閩臺兩地大型儀器協作共享的統籌規劃、宏觀管理，全局協調。二是成立共享系統管理委員會。在對兩岸當前各自大型儀器共享管理委員會主要職責進行充分調研基礎上，我們認為閩臺大型儀器共享系統管理委員會主要將負責大型儀器共享系統日常管理，如儀器購置與升級、儀器設備運作與管理、使用糾紛的協調與仲裁、專項基金的管理工作、收費標準的制定與修訂、協助培訓人才提供相關技術及專業咨詢等等。三是成立共享系統專家委員會，負責對系統提供決策咨詢，可保留當前臺灣利用專家委員會對貴重儀器購前審查機制，以防發生所購設備“無用武之地”的尷尬局面，同時評估入網儀器性能指標和機組技術水平。閩臺大型儀器共享平臺結構框架圖見圖2。

圖2 閩臺大型儀器共享平臺結構框架

其次是利用現代計算機及互聯網技術，構建閩臺大型儀器協作網絡信息平臺，這是大型精密儀器設備實現共享的基礎，需具備及時發布共享儀器信息功能、預約機制、更新機制及付費功能等。當前閩臺有關大型儀器信息平臺的構建，內容大致為：大型儀器設備的基本信息、查詢服務、狀態信息、預約登記、排隊狀態、用戶建議、儀器專家、技術員、服務績效、新功能開發等，目的是方便用戶了解大型儀器設備的情況，并根據儀器設備狀態合理安排使用時間和使用方式。此外，針對兩岸幣種不同的情況，平臺的付費可采用電子抵用券形式。最終，確立如圖3所示的協作共用的流程。

圖3 閩臺大型儀器協作共用流程示意圖

4 建立科學的管理機制

要實現大型儀器協作共享平臺的良好運作，必須有一套相應的科學的管理機制。

首先是宣傳共享理念。部分單位或學者專家可能考慮到技術的機密性等問題沒有入網意識。因而在實現協作共享的過程中，向相關群體中植入共享理念是非常重要的。而這就需要對兩地相關群體開展系統的整體性宣傳，使大型儀器共享理念成為共識。

其次是專業人員的配套。構建一支高水平的人才隊伍，不僅可以推動兩地大型儀器協作共享的健康運行，同時還可以深度挖掘大型儀器功能，提升大型儀器的使用價值，實現大型儀器的保值增值。對此，可加強閩臺相關技術人員的溝通交流，同時加強專業的培訓，采用派出去、引進來等多種方式對技術人員進行業務培訓。

三是績效考核機制和激勵機制的構建。建立年度大型儀器設備共享考核評價體系，同時建立起相應的獎懲制度, 得到各單位及相關部門的認可后，在網絡共享信息平臺上公示。將共享網絡信息平臺上儀器的預約使用記錄、對外開放程度、利用大型儀器培養出相應人才的數量和程度、儀器功能的開發程度，以及利用所取得的相關科研成果或所發表的論文等等，列入評估指標體系。同時，注重激勵機制的導入，可與臺灣“國科會”下撥貴重儀器補助，福建省科技廳通過財政補貼、科學獎勵等手段下撥基金，對突出個人和組織給予一定的物質上或精神上的激勵，充分調動積極性和主動性，推進大型科學儀器設備配置、使用和管理工作的發展。

四是現代化的網絡技術導入。通過現代網絡技術，建設大型儀器共享平臺的信息系統，搭起信息交流橋梁，實現閩臺大型儀器動態的信息化管理。

[1] 黃淑玲.閩臺大型科學儀器共用共享現狀與比較[J].海峽科學，2010,（8）：54-55,57.

[2] 曾忠祿,張冬梅.不確定環境下解讀未來的方法：情景分析法[J].情報方法,2005,(5):14-16.

[3] 岳珍,賴茂生.國外“情景分析”方法的進展[J].情報雜志，2006,(7) :59-64.

[4] 皮曉青.唐守淵.大型科學儀器資源共享的模式淺析及新對策研究[J].西南師范大學學報,2009,34(5):192-194.