股權(quán)轉(zhuǎn)讓注意“夫妻檔”

[本期案例]

按照現(xiàn)行《公司法》的規(guī)定，有限責任公司的設立門檻大大降低，加上此類公司對于人合性的要求，催生了大量的夫妻等以家庭成員組成的公司。這對于維持公司經(jīng)營管理的穩(wěn)定具有很大幫助，但也可能產(chǎn)生糾紛。

2008年張國麗為與徐名權(quán)、陳余、綠海公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓侵權(quán)糾紛一案，不服省高級人民法院初審民事判決，向最高人民法院提起上訴。

2007年1月7日，原告張國麗和被告徐名權(quán)(張國麗丈夫)作為甲方，與作為乙方的被告陳余和王軍簽訂了一份合同書，就轉(zhuǎn)讓綠海公司股權(quán)及其相關事宜達成協(xié)議。綠海公司于2005年成立，注冊資金800萬元，徐名權(quán)和張國麗分別出資640萬元和160萬元。

綠海公司通過土地有償轉(zhuǎn)讓競價銷售的形式中標取得某預備役師一塊軍用土地，當時轉(zhuǎn)讓手續(xù)正在辦理之中，綠海公司已經(jīng)繳納土地轉(zhuǎn)讓費及定金共計864.03萬元，仍需再支付2043.24萬元的土地轉(zhuǎn)讓費。

綠海公司原股東徐名權(quán)、張國麗股權(quán)價值被認定為6120萬元(含前期支付的土地轉(zhuǎn)讓費及定金864.03萬元和尚需再支付的2043.24萬元土地轉(zhuǎn)讓費)，該股權(quán)價值轉(zhuǎn)讓給乙方陳余和王軍。其中，甲方徐名權(quán)與乙方陳余履行80％股權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)，甲方張國麗與乙方王軍進行綠海公司20％的股權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)。

2007年11月8日，綠海公司召開股東會，通過了變更股東和轉(zhuǎn)讓出資額的決議，決定由原股東徐名權(quán)出讓其80％的股權(quán)給新股東陳余，其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)。2007年11月23日，張國麗、徐名權(quán)、陳余三人通過了綠海公司章程修正案，將公司股東姓名由徐名權(quán)和張國麗修正為陳余和張國麗。決議和修正案有徐名權(quán)、張國麗、陳余三人簽字和手印。隨后有辦理了張國麗20％股權(quán)轉(zhuǎn)讓給王軍的手續(xù)，公司股東變?yōu)殛愑唷⑼踯姟?/p>

股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同簽訂后，陳余先后向徐名權(quán)夫婦二人支付了股權(quán)轉(zhuǎn)讓款4944萬元，其中以綠海公司的名義分三次向預備役師支付土地轉(zhuǎn)讓金2043.24萬元，向徐名權(quán)夫婦二人支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓金2900.76萬元。

省高院庭審調(diào)查中，各方對證據(jù)股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、股東會決議、公司章程修正案的真實性沒有異議。但原告張國麗不認可其簽字和手印，認為系陳余和徐名權(quán)偽造。被告徐名權(quán)承認修正案上原告張國麗的簽字和手印是其代簽和代按的。被告陳余為證明原告張國麗對股權(quán)轉(zhuǎn)讓一事明知，向法庭提供了兩位證人。

根據(jù)法庭調(diào)查事實，省高院作出一審判決，認定股權(quán)轉(zhuǎn)讓有效，駁回張國麗請求確認被告徐名權(quán)代她所簽的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同書及股東會決議、公司章程修正案無效的訴訟請求及保護原告對徐名權(quán)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的優(yōu)先購買權(quán)的訴訟請求。

2008年3月，張國麗向最高人民法院提起上訴，最高人民法院審理后認為，張國麗知道股權(quán)轉(zhuǎn)讓并未提出異議，也未阻止其丈夫徐名權(quán)轉(zhuǎn)讓其股權(quán)，應當視為同意轉(zhuǎn)讓，徐名權(quán)代張國麗訂約、簽名轉(zhuǎn)讓股權(quán)，對于張國麗有約束力。

最后，法院駁回上訴，維持原判。

[解析]

研讀上述案例，可以看出，由于陳余在股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同、股東會決議、公司章程修正案中沒有堅持由徐名權(quán)的妻子張國麗親自簽名，導致留下瑕疵，差點導致轉(zhuǎn)讓合同無效。鑒于此，筆者提醒讀者們通過本案例需了解“夫妻店”企業(yè)股權(quán)受讓的風險防范常識：

“夫妻店”企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓，在本案例中反映的是企業(yè)股權(quán)整體轉(zhuǎn)讓的情形。作為股權(quán)受讓方需要注意：見到“夫妻店”股東本人，了解其簽名，讓其親自簽署就是防范風險的重要事項；退一步，也可以通過保證簽名與工商局簽名一致的方式保證構(gòu)成“表現(xiàn)代理”，以保證簽名的有效；如果在簽名的步驟上已經(jīng)存在瑕疵，一定要在股權(quán)轉(zhuǎn)讓操作時及時采取補救措施，形成有力證據(jù)證明夫妻雙方均對股權(quán)轉(zhuǎn)讓知情并在事實上認可，滿足事后追認的法律效果。

在實踐中，還有部分股權(quán)轉(zhuǎn)讓的情形。這時，作為股權(quán)受讓方需要注意：要查閱“夫妻店”企業(yè)公司章程，了解其企業(yè)對外轉(zhuǎn)讓股權(quán)的股東之間的約定，要保證股權(quán)轉(zhuǎn)讓的出讓方提供符合公司法及其公司章程規(guī)定的對外轉(zhuǎn)讓股權(quán)條件的證明材料：要滿足部分股權(quán)轉(zhuǎn)讓時另一方股東“優(yōu)先購買權(quán)”已放棄。如采用簽訂三方協(xié)議的方式轉(zhuǎn)讓部分股權(quán)給受讓方；采用兩方協(xié)議，一方明確簽字表示放棄優(yōu)先購買權(quán)也是合法有效的方式。

除此之外，受讓方還要保證股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的形式、內(nèi)容合法；在股權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中及時行使抗辯權(quán)，如同時履行抗辯權(quán)、先履行抗辯權(quán)、不安抗辯權(quán)等，均能有助于防范風險。