動態雙向區域科技創新能力評價模型的構建

馬榮貴

(河南財政稅務高等專科學校，河南鄭州450000)

動態雙向區域科技創新能力評價模型的構建

馬榮貴

(河南財政稅務高等專科學校，河南鄭州450000)

國內外關于區域科技創新能力評價的研究，主要集中在評價指標研究、評價方法研究和區域評價實證研究等三方面。但是，就區域科技創新能力的評價體系而言，基本上還是靜態、單一的反映各創新要素的現狀，缺乏能夠動態、雙向、可持續反映區域科技創新能力變化狀況的指標體系，在評價過程中只能對某一時間點的區域科技創新能力進行評價，數據量少、評價指標各自孤立，難以全面、連續、合理的評價一個地區的科技創新能力，也不能很好地反映區域科技創新能力要素間的互動關系，評價效果及評價價值受到很大的局限。通過重構區域科技創新能力評價模型，實現對區域科技創新能力進行動態、雙向、可循環評價，以促進區域科技創新的可持續發展。

區域科技創新;評價模型;重構;創新能力

一、引言與文獻綜述

從國內外關于區域科技創新能力評價的研究來看，學者們在評價指標研究、評價方法研究和區域評價實證研究等三方面取得較多的成就。

(一)評價指標研究

國內學者對區域科技創新能力的評價，主要是根據區域科技創新系統的內涵、創新主體要素來設計評價指標體系的。羅守貴(2000)等人認為，從區域創新系統的內涵來看，區域科技創新不僅僅是企業的技術創新，還應該包括企業的組織創新和區域內的管理創新及制度創新。①羅守貴、甑峰:《區域創新能力評價研究》，《南京經濟學院學報》2000年第3期。因而，區域科技創新能力應該包括政府的科技創新政策與管理水平、區域經濟發展實力、通訊等信息化水平、科技資源及其潛力、高等教育水平及其潛力、企業技術與組織創新能力等。依據政府、大學及企業等創新主體的能力構成，他們設計了分別反映這些能力的具體指標，并以江蘇省為例，對區域創新能力進行了評價。

也有學者們在設計創新能力評價指標體系時，不斷挑戰原有的創新要素評價方法，從科技投入出發分析相應產出，進而分析其創新效率，評價區域科技創新能力。任勝鋼(2006)等人認為，某一個特定區域的創新能力，實質上是在一定創新環境條件下，區域內各個創新主體創新投入與產出的水平。②任勝鋼:《區域創新系統內涵研究框架探討》，《軟科學》2006年第4期。創新投入主要是政府對創新環境的投入，同時也包含企業的資金和人力投入，具體包括基礎設施投入、資金和研發人員投入等;創新產出主要是科研機構和企業，具體包括大學與科研機構知識創造能力和企業技術創新能力?；谕度肱c產出兩個方面，他們構建了對國內各省市、自治區創新能力進行評價的指標體系。

(二)評價方法研究

研究者們采用了多種評價方法對區域科技創新能力進行評價，如唐炎釗、方旋、鄒珊剛(2001)運用灰色綜合評估方法對區域科技創新能力展開評價，并將該方法運用到對廣東科技創新能力評價的實證分析中。③唐炎釗、方旋、劉春仁、鄒珊剛:《對區域科技創新理論的探討》，《華南理工大學學報(自然科學版)》2001年第9期。唐炎釗(2004)提出區域科技創新能力的模糊綜合評價模型，并應用于廣東省科技創新能力的綜合分析;①唐炎釗:《地方軟科學研究項目進展評估流程和評估方法研究》，《廈門科技》2004年第6期。張克英等(2005)利用聚類分析、灰色系統理論與客觀賦權法結合，評價區域科技創新能力;②張克英:《多種綜合評價方法在科技創新評價指標分析中的應用》，《科技管理研究》2005年第11期。畢亮亮(2008)基于因子分析和聚類分析模型，對長三角城市科技創新能力進行評價。③畢亮亮:《長三角城市科技創新能力評價及“區域科技創新圈”的構建——基于因子分析與聚類分析模型的初探》，《經濟地理》2008年第6期。楊大楷、馮體一(2008)采用因子分析方法對長江三角洲區域科技創新能力進行實證研究，結果表明，長江三角洲區域二省一市的科技創新在產出能力、投入能力、配置能力、支撐能力、管理能力等方面各有優劣。李柏洲、蘇屹(2009)利用粗糙集法，對區域科技創新能力評價指標進行屬性約簡，然后引入熵模型建立區域創新能力的評價模型。

(三)區域評價實證研究

目前，在我國30多個省市自治區中，已開展區域科技創新能力評價研究的有8個。

東部地區有廣東、福建、山東和江蘇四省。唐炎釗(2001)運用灰色綜合評價及模糊綜合評價方法，參考了可持續發展指標體系，以及有關競爭力、科技實力指標體系等，把區域科技創新能力分解為知識創新能力、企業技術創新能力、知識流動、創新資源、科技創新環境、技術創新績效等六個方面26項指標，對廣東省科技創新能力進行評價，并選取北京、上海、四川、陜西、甘肅、江蘇、浙江、山東、廣東等區域科技創新能力的有關數據為例，對廣東省科技創新能力進行比較分析。孫敏霞(2008)采用灰色綜合評價方法，提出了以區域科技創新能力為核心，以科技促進社會經濟發展、科技活動投入、科技活動產出以及科技進步基礎為四角的區域科技創新能力的“評價指標鉆石模型”，并以此模型為框架，進一步設計適合福建特點的三級共計10個指標的評價體系。朱孔來、王忠輝(2008)認為，區域科技創新能力由該區域的知識創造能力、知識流動能力、企業技術創新能力、創新產出能力、創新環境、創新投入等六方面要素構成，并運用定性分析與定量判斷相結合的方法建立了由六大要素、25個指標構成的區域創新能力綜合評價指標體系，采用綜合評價方法對山東各市的創新能力進行了實際評價和比較分析。王芳(2009)運用因子分析方法，對江蘇省三大區域的13個地級市的科技創新能力，從技術創新環境、技術創新投入、企業技術創新、創新經濟績效等四個方面選取24個指標，結合科學性、合理性、系統性、整體性、實證可行性等原則，設計出適合江蘇省各地市實際情況的評價指標體系，并對其科技創新能力做了定量評價，并通過蘇南和蘇中、蘇北地區科技創新能力的對比，提出了相應的政策建議。

中部地區有安徽和湖北兩省。韓剛(2009)運用綜合評價因子分析法，從知識創造能力、知識獲取能力、企業技術創新能力、技術創新環境、創新經濟績效等五個方面20個指標對安徽科技創新能力進行評價。胡琴(2003)把區域科技創新能力評估指標體系分為3個層次26項指標，包括科技進步基礎、科技活動投入、科技活動產出和科技促進經濟社會發展。并根據該指標體系，選取北京、上海、廣東、江蘇、浙江、湖南、河南、甘肅等8個省市作為比較對象，將湖北省2000年的科技創新能力與8省市的科技創新能力進行比較。

西部地區有陜西和新疆兩省區。馮套柱、李小鋒(2008)在對區域科技創新能力本質、內涵理解的基礎上，建立了陜西省科技創新能力評價指標體系，運用因子分析構建出區域科技創新能力評價模型，并運用該模型對陜西省三大區域的10個地級市的科技創新能力進行定量評價，并提出相應的政策建議。張淳、趙利新(2006)根據《2002年中國區域創新能力報告》，專門就新疆區域科技創新能力進行評價，以期全面了解和把握新疆科技發展狀況和創新能力的不足之處，以提高新疆科技創新能力和水平。

(四)科技創新能力評價存在的問題

綜上所述，學術界正在嘗試采用不同的評價體系和評價方法對不同區域的科技創新能力進行評價。從學者們建立的各種評價體系上看，絕大部分都是從區域科技創新能力的構成要素出發，基于不同的角度和側面，選擇各有特色和偏重的評價指標，要素雖然不同，指標也有差異，但都較為合理的反映了某一時間點上某一區域科技創新能力的靜態狀況?？v觀目前區域科技創新能力的評價體系，基本上還是靜態、單一的反映各創新要素的現狀，缺乏一種能夠動態、雙向、可持續反映區域科技創新能力變化狀況的指標體系，且在評價過程中只能對某一時間點(如:年)的區域科技創新能力進行評價，數據量少、評價指標各自孤立，難以全面、連續、合理的評價一個地區的科技創新能力，也不能很好地反映區域科技創新能力要素間的互動關系，評價效果及評價價值受到很大的局限。從學者們采用的評價方法上看，在對不同區域科技創新能力評價方法的選擇上尚未形成比較一致的意見，采用模糊綜合評價方法及因子分析方法的較多，且大多采用單一方法進行評價。從學者們對不同區域科技創新能力的評價來看，我國東、中、西部地區都在開展區域科技創新能力評價，說明科技創新已在全國普遍引起地方政府和學者們的重視，但科技創新能力評價的思路、方法都相類似，大都是將本區域科技創新能力與全國或部分省份進行比較研究，這種比較研究實際上是一種驗證性研究和重復性研究，缺乏創新。

二、重構區域科技創新能力評價模型的必要性

(一)彌補原有評價體系缺陷的需要

國內外學者對科技創新能力評價的研究已有很多，也建立了一些較為完整的指標體系來衡量區域科技創新能力，但普遍存在兩個問題:一是以靜態分析為主?？萍紕撔履芰υu價體系中的相關指標大都采用某一年度的數據進行分析，即評價結果反應的是靜態的時點狀況，而一個地區科技創新能力是創新要素多年的積累而形成的，因而評價區域科技創新能力，應結合區域科技創新發展來進行動態評價。二是指標間相互獨立，缺乏聯系。評價指標各自孤立，不能很好的反映區域科技創新能力要素間的互動關系。如羅守貴(2000)等人從區域創新系統的結構要素、主體要素及其功能出發，從區域綜合實力、教育資源與潛力、科學技術資源與潛力、企業創新實力、信息條件、區域政策與管理水平等6個方面對區域創新能力進行分析，這六個要素在評價時各自獨立，分別反映區域科技創新能力的一個方面，指標之間的相互關系對區域科技創新能力的影響則無法分析。其他學者在從區域創新系統的投入和產出、區域創新系統中的網絡創新等對區域創新能力進行評價時，同樣存在此類問題。區域科技創新體系是以企業、科研院所(含大學)、地方政府和中介服務機構為創新的主要單元，通過區域創新單元的互相作用，推動該地區以市場為基礎的知識和人才流動、技術擴散和產業群活動，使區域內的廣大企業不斷采用新工藝，研發新產品，并取得巨大的投資回報，從而促使區域經濟的發展。因此，區域科技創新能力評價模型相關要素指標間不能相互獨立，缺乏聯系，而需要很好的反映區域科技創新能力要素間的互動關系。

(二)適應區域科技創新不斷發展的需要

區域科技創新能力的評價具有不確定性和可拓展性。視角不同，分析區域科技創新能力的影響因素也不同，且區域科技創新能力是不斷發展變化的，因此影響區域科技創新能力的某些因素就變得模糊，特別是隨著時間的推移，科技創新內涵的豐富，影響區域科技創新能力的要素及要素內部也在發生變化。

1．不確定性決定了區域科技創新能力的評價指標具有差異性。到目前為止，區域科技創新能力評價指標仍沒有形成一個統一的評價指標體系，但評價指標是可以借鑒的。如中國科技發展戰略研究項目組每年度發表的《中國區域創新能力報告》，則借鑒洛桑國際管理學院對競爭力的研究，將區域創新能力界定為“一個地區將知識轉化為新產品、新工藝、新服務的能力”，并側重于科技產出角度，從企業創新、創新環境、創新效益、知識創造、知識流動等方面，對中國各省區的區域創新能力進行評價。

2．區域科技創新能力評價的可拓展性決定了評價指標要隨著區域科技創新的發展而不斷變化和完善。評價的角度變化了，評價的時間變化了，區域科技創新能力的評價指標也要隨之發生變化。如任勝鋼(2006)認為，區域創新能力是某一個特定區域各個創新主體在一定創新環境條件下創新投入與產出的水平，并從創新主體的創新能力(包括大學與科研機構創新能力、企業創新能力)和創新環境(包括基礎設施、需求狀況、金融環境、勞動力素質)兩個方面構建了區域評價指標體系，對全國各省市、自治區的創新能力進行了評價。

三、動態雙向可循環區域科技創新能力評價模型的構建

基于投入產出視角，構建包括創新環境、創新投入、創新績效三個要素的評價指標體系。創新環境和創新投入是區域科技創新的基礎，創新績效是區域創新能力強弱的直接體現，在衡量創新績效中考慮到區域經濟可持續發展的要求，設置了經濟績效和發展績效兩個二級指標，從創新的經濟效益和促進區域經濟可持續發展兩個方面來反映區域創新能力水平。

(一)模型構建說明

從投入產出角度看，區域創新能力就是某一特定區域的各創新主體在一定創新環境和創新投入條件下的創新績效的高低。區域科技創新能力的主體有政府、企業、高校、中介組織等，他們通過營造創新環境，增加創新投入，提升創新績效，最終形成具有競爭力的區域科技創新能力。因此，區域科技創新能力是創新主體相互作用所形成的要素間的優化配置。這里的要素可以劃分為三大類:創新環境要素(政策環境，經濟環境，科技環境，信息環境、教育環境)，創新投入要素(政府科技投入、企業科技投入)和創新績效要素(經濟績效、發展績效)。區域科技創新能力的形成依賴于創新系統內環境、投入和績效的良性循環，良性循環的基礎是與創新相關的各個創新主體之間的相互合作與協調。這一過程中，政府的作用十分重要，政府對科研開發的重視和投入程度，對區域內企業的支持和政策引導，間接影響著區域科技創新能力的高低。一個區域技術創新能力的強弱最終體現在企業的市場競爭力和技術創新能力上，企業作為科技創新主體，充分利用外部創新環境，逐步成為技術創新、創新應用和創新投入的主體，不斷提升創新績效。大學和研究機構作為區域技術創新能力形成的知識源頭，一方面要為企業提供技術供給，另一方面為企業培訓高素質的創新人才。

(二)模型的構建

基于區域科技創新能力評價的可拓展性，從投入產出視角，重視科技創新環境要素，反映區域創新主體和要素的關聯性出發，構建反映區域科技創新能力的創新環境——創新投入——創新績效三要素的動態雙向可循環評價模型，以動態、可持續的對區域科技創新能力進行評價。該模型由四個部分組成:科技創新投入、科技創新環境、科技創新績效和區域科技創新能力。其中，科技創新投入、科技創新環境、科技創新績效是區域科技創新能力評價的三要素?？萍紕撔峦度胫饕烧萍紕撔峦度牒推髽I科技創新投入組成。企業是區域科技創新的核心，企業對科技創新投入的多少，會直接影響科技創新的績效，同時會影響科技創新環境;而政府是區域科技創新的主體之一，政府科技創新投入的多少，會影響科技創新環境，繼而間接影響科技創新績效。該模型中，由科技創新投入，科技創新環境和科技創新績效組成了一個動態雙向的循環系統:在內循環中，科技創新投入的增加直接帶動科技創新績效的提升，科技創新績效的提升又改善了科技創新環境，科技創新環境的改善，為進一步加大科技創新投入奠定了人力、物力和財力基礎;在外循環中，科技創新績效的提升為進一步增加科技創新投入奠定了物質基礎，科技創新投入的增加對于改善科技創新環境有利，科技創新環境的改善同時也提升了科技創新績效。由科技創新投入、科技創新環境和科技創新績效所組成的雙向動態可循環模型的最終目標是不斷地增加區域科技創新能力。因此，該系統模型不是一個靜止的模型，而是一個隨著時間變化而動態循環、螺旋上升的區域科技創新能力評價模型。在這個過程中，科技創新環境、科技創新投入與科技創新績效協同作用，共同推動區域科技創新能力動態提升。

(三)模型的特征與功能

1．一個復雜的多元非線性模型。

本文認為，區域科技創新能力是一個復雜的多元非線性模型。在這個模型中，有眾多要素推動科技創新能力不斷上升和加強，通過三個主要要素，即科技創新投入、科技創新環境和科技創新績效，動態雙向可循環的推動科技創新能力螺旋式上升和發展，其中企業、高校和科研機構、中介機構和政府等組織是這三個要素的主體。圖中績效表示科技創新績效，投入表示科技創新投入，政策表示科技創新政策。

2．一個開放的模型。

區域科技創新能力不是一個封閉的系統，它需要和外界的人才、資金、物質、技術和信息等創新資源進行物質、能量和信息的交換。作為區域科技創新系統重要組成部分的這些創新資源，如果能夠得到區域創新系統的調動和有效吸收，則能夠對區域創新系統內的創新要素和創新環境起到充實、完善和改造的作用，營造出更加適合區域創新的條件。

3．一個綜合的系統。

作為一個能力系統，它不是某一單項能力所能概括的，而是若干項能力要素的綜合和集成。本文提出區域科技創新能力的組成要素為科技創新投入、科技創新環境和科技創新績效等三要素，而這三要素將在彼此協同和相互作用中共同促進區域科技創新能力的提升。因此，該模型中的雙向動態就是對創新三要素關系的描述，而可循環則是對三要素促進創新能力可持續性發展的描述。

(責任編輯:欒曉平luanxiaoping@163．com)

F204

A

1003－4145［2011］08－0132－04

2011－03－11

馬榮貴(1965—)，男，河南財政稅務高等?？茖W校副教授。