大蒙古汗國(guó)早期自由工商業(yè)法律制度考析

2011-04-12 07:39:36綦保國(guó)

山東理工大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版) 2011年2期

綦保國(guó)

(西南政法大學(xué) 研究生院,重慶 400031)

綦保國(guó)

(西南政法大學(xué) 研究生院,重慶 400031)

在大蒙古汗國(guó)建國(guó)初期,基于蒙古社會(huì)早期財(cái)產(chǎn)權(quán)的普遍私有制,大蒙古汗國(guó)早期的工商業(yè)幾乎都是屬于私營(yíng)性質(zhì)。國(guó)家出臺(tái)了一系列支持、鼓勵(lì)私營(yíng)工商業(yè)經(jīng)濟(jì)自由發(fā)展的政策與法令;這一時(shí)期的有些政策、法令甚至對(duì)整個(gè)元代的工商業(yè)經(jīng)濟(jì)都具有深遠(yuǎn)的影響。

大蒙古汗國(guó);工商業(yè);法律制度

早期的蒙古社會(huì),人們很少擁有工商品或者奢侈品。太祖搶得富有的塔塔兒人的銀搖籃和織金床單被認(rèn)為是“了不起的大事”。志費(fèi)尼曾經(jīng)描述:“他們當(dāng)中大異密 (筆者注:部落首領(lǐng))的標(biāo)志是:他的馬蹬是鐵制的;從而人們可以想像他們的其他奢侈品是什么樣了。”[1]23盡管如此,一些小規(guī)模的家庭手工業(yè)是必需的,“他們的婦女制作各種東西:皮袍、長(zhǎng)袍、鞋、裹腿和用皮做的各種東西。”[2]19甚至出現(xiàn)了專門的手工業(yè)工匠,太祖的“四狗”之一者勒篾的父親札兒赤兀臺(tái)老人就是一個(gè)“背著打鐵的風(fēng)匣”到處游食的工匠。商業(yè)貿(mào)易也時(shí)有發(fā)生,最早的記載是一次奴隸實(shí)物貿(mào)易,太祖的十一世祖朵奔篾兒干一次打獵時(shí),用鹿后腿換來(lái)了一個(gè)馬阿里黑伯牙兀歹人氏的奴隸。[3]44在成吉思汗的部落統(tǒng)一戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期,蒙古部落與回回商人之間的商業(yè)貿(mào)易已經(jīng)有了相當(dāng)大的規(guī)模。據(jù)《元朝秘史》記載,成吉思被王罕驅(qū)迫至巴勒渚納海子時(shí),“有阿三名字的回回,自汪古惕種的阿剌忽失的吉惕忽里處來(lái),有羯羊一千,白駝一個(gè),順著額兒古涅河,易換貂鼠、青鼠”。[3]9

隨著成吉思汗時(shí)期的統(tǒng)一戰(zhàn)爭(zhēng)和對(duì)外征服戰(zhàn)爭(zhēng),蒙古部落迅速崛起,大量的搶掠,使人們變得十分富有,各種工商業(yè)品及奢侈品的需求不斷增長(zhǎng),工商業(yè)經(jīng)濟(jì)在這一時(shí)期有了顯著的增長(zhǎng)。早在成吉思當(dāng)初被擁立為乞顏部首領(lǐng)時(shí),他就成立了專門的手工業(yè)部門,“古出古兒管修造車輛”。古出古兒制造了一種可以代步的鐵車,成吉思送給速別額臺(tái)一輛,“教襲脫黑脫阿的子忽都等去”,并告訴他:“我欲教你追到極處,所以造與你鐵車,你雖離得我遠(yuǎn),如在近一般”。到成吉思稱汗,建九腳白旗做皇帝時(shí),“木匠古出古兒,管的百姓少了”,手工業(yè)工匠嚴(yán)重不足,成吉思下令:“于各官下百姓內(nèi),抽分著,……做千戶管者”,將古出古兒管理的手工業(yè)部門擴(kuò)充到一千戶。[3]112在商業(yè)貿(mào)易方面,據(jù)《史集》記述:“由于蒙古部落是游牧民,遠(yuǎn)離城市,他們十分珍視各種織物和墊子,關(guān)于同他們通商可以賺錢的消息便遠(yuǎn)播開去了。”[4]258志費(fèi)尼也指出:“成吉思汗統(tǒng)治后期,他造成一片和平安定的環(huán)境,實(shí)現(xiàn)繁榮富強(qiáng),道路安全,騷亂止息;因此,凡有利可圖之地,那怕遠(yuǎn)在西極和東鄙,商人都向那里進(jìn)發(fā)。”[1]90

由于早期蒙古社會(huì)財(cái)產(chǎn)權(quán)的普遍私有制,大蒙古國(guó)早期的工商業(yè)幾乎都是屬于私營(yíng)的性質(zhì),國(guó)家對(duì)私營(yíng)工商業(yè)的態(tài)度也非常積極、非常開放。事實(shí)上,大蒙古國(guó)早期出臺(tái)了一系列支持、鼓勵(lì)私營(yíng)工商業(yè)經(jīng)濟(jì)自由發(fā)展的政策與法令;這一時(shí)期的有些政策、法令甚至對(duì)整個(gè)元代的工商業(yè)經(jīng)濟(jì)都具有深遠(yuǎn)的影響。

一、發(fā)展手工業(yè)的主要政策與法令

(一)保護(hù)手工業(yè)勞動(dòng)力、惟匠屠免的政策

在成吉思汗統(tǒng)一蒙古之后,蒙古社會(huì)對(duì)工商品及奢侈品的需求日益增長(zhǎng);連年征戰(zhàn),兵器、戰(zhàn)車等戰(zhàn)爭(zhēng)器械的補(bǔ)給也日益重要。由于早期蒙古社會(huì)以游牧經(jīng)濟(jì)為主,尚無(wú)精良的手工業(yè)生產(chǎn),熟練的專業(yè)化的工匠十分稀缺,完全不能滿足此時(shí)的社會(huì)需要。因此,蒙古統(tǒng)治者很早就意識(shí)到保護(hù)手工業(yè)勞動(dòng)力的重要意義,在對(duì)外的歷次征戰(zhàn)中,他們都采取了唯匠屠免的政策。

根據(jù)志費(fèi)尼記載,他們將花剌子模的訛答剌城夷為平川,“那些刀下余生的庶民和工匠,蒙古人把他們虜掠而去,或者在軍中服役,或者從事他們的手藝”。在此之后,拖雷征服馬魯,亦下令:“除了從百姓中挑選的四百名工匠,……其余所有居民,包括婦女和兒童,統(tǒng)統(tǒng)殺掉”。[1]99在中原戰(zhàn)場(chǎng)上,木華黎征東平時(shí),“廣寧劉琰、懿州田和尚降,木華黎曰:‘此叛寇,存之無(wú)以懲后。’除工匠優(yōu)伶外 ,悉屠之 ”。[5]2930再有 ,“保州屠城 ,唯匠者免 ”。[6]55

(二)維護(hù)掠奪工匠的私有合法性,實(shí)施免稅免役政策

在對(duì)外征服戰(zhàn)爭(zhēng)中,蒙古將士像掠奪并占有財(cái)產(chǎn)一樣地掠奪并占有手工業(yè)工匠。國(guó)家不僅承認(rèn)這種掠奪人口的合法性,而且還免除這一部分私屬人戶的國(guó)家賦役義務(wù),以完全供其領(lǐng)主役使。

這一政策在元代的戶令中仍然有充分的反映。例如,至元八年 (1271)三月的《戶口條畫》就明確規(guī)定各投下貴族擁有的私屬人口不納國(guó)家“差發(fā)”,“諸附籍漏籍諸色人戶,如有官司明文分撥隸屬各位下戶數(shù),曾經(jīng)查對(duì)不納系官差發(fā),別無(wú)經(jīng)改者,仰依舊開除”。這里的諸色人戶,自然包括手工業(yè)工匠。關(guān)于“諸色人匠”的專門規(guī)定更為詳細(xì),“諸投下壬子年元籍除差畸零無(wú)局分人匠,自備物料造作生活于各投下送納,或納錢物之人,依舊開除外”。“諸投下蒙古戶并寄留驅(qū)口人等習(xí)學(xué)匠人,隨路不曾附籍,每年自備物料或本投下五戶絲內(nèi)關(guān)支物料造作諸物赴各投下送納者,充人匠除差”。[7]622由此可以看出,不僅在投下設(shè)置的局院里工作的手工業(yè)工匠是除差的,就是“畸零無(wú)局分人匠”,或者“寄留驅(qū)口人等習(xí)學(xué)匠人”,其制造的工業(yè)品“于各投下送納”的,都算作投下的私有人口,不承擔(dān)國(guó)家賦役。

(三)提高手工業(yè)者地位,鼓勵(lì)手工業(yè)造作

中原文化,士農(nóng)工商,以工商為末業(yè),歧視手工業(yè)工匠、抑制民間手工業(yè)發(fā)展。與之形成鮮明對(duì)照,蒙古統(tǒng)治者十分重視手工業(yè)的發(fā)展,鼓勵(lì)平民從事手工業(yè)造作。由于太祖十分看重能工巧匠,有技藝的匠人在當(dāng)時(shí)處于一種特殊優(yōu)越地位,甚至比儒者還見用于國(guó)家。史載:“夏人常八斤,以善造弓,見知于帝,因每自矜曰:‘國(guó)家方用武,耶律儒者何用。’楚材曰:‘治弓尚須用弓匠,為天下者豈可不用治天下匠耶!’”儒者耶律楚材也不得不自稱為“治天下匠”,可見當(dāng)時(shí)匠者之重。

據(jù)《史集》第二卷《成吉思汗的繼承者》記載,窩闊臺(tái)的諸多事跡表明他十分重視民間手工業(yè),并鼓勵(lì)平民從事手工業(yè)造作活動(dòng)。例如:“一窮人,無(wú)以為生,亦不習(xí)任何生業(yè)。彼以鐵片銳其鋒為錐,安于木柄之上。……家財(cái)鮮少,而食口甚繁,故帶此錐來(lái)獻(xiàn)合罕。……彼予此不值一文之每一錐一巴里失。”就是這樣一個(gè)“游手好閑”之徒,造作的“錐”質(zhì)量又極劣,原本“不值一文”,但窩闊臺(tái)卻給予重獎(jiǎng)“每一錐一巴里失 (筆者注:貨幣單位)”。[8]110再如:“一外人攜來(lái)箭二支,跪于前。彼等詢其情況。彼言:‘我為矢人,負(fù)債七十巴里失。如能令國(guó)庫(kù)代償此數(shù),我將每年納箭萬(wàn)枝。’合罕言:‘此窮漢之困境使彼完全錯(cuò)亂,有以如此眾多之箭而但得此數(shù)額之巴里失。可予彼現(xiàn)金一百巴里失,俾使彼有助于其事業(yè)。’……彼載巴里失于車而去。”[8]89在這一事例中,有兩點(diǎn)尤其值得注意,一是當(dāng)時(shí)的軍器并不是官方專造;二是窩闊臺(tái)明確鼓勵(lì)矢人造作,即“使矢人有助于其事業(yè)”。可見當(dāng)時(shí)太宗窩闊臺(tái)對(duì)私營(yíng)手工業(yè)的肯定態(tài)度和鼓勵(lì)傾向。

二、發(fā)展商業(yè)貿(mào)易的政策與法令

(一)開放的商業(yè)貿(mào)易政策

成吉思汗統(tǒng)一蒙古,結(jié)束蒙古各部落之間的戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài),為商業(yè)貿(mào)易的發(fā)展掃清了障礙。大量的回回商人輾轉(zhuǎn)于西亞、中亞與蒙古各部落之間,他們追求商業(yè)利潤(rùn),“哪怕遠(yuǎn)在西極和東鄙,商人都向那里進(jìn)發(fā)”。成吉思對(duì)回回商人與蒙古部落之間的商業(yè)貿(mào)易持完全開放的態(tài)度,他甚至頒布一條札撤 (筆者注:法令):“凡進(jìn)入他的國(guó)土內(nèi)的商人,應(yīng)一律發(fā)給憑照,而值得汗受納的貨物,應(yīng)連同物主一起遣送給汗”。[1]125

成吉思汗本人不僅直接與回回商人經(jīng)常進(jìn)行商業(yè)貿(mào)易,而且他還委托回回商人代表自己從事商業(yè)貿(mào)易活動(dòng)。這種商人與蒙古貴族聯(lián)手經(jīng)營(yíng)商業(yè)貿(mào)易的“合伙”關(guān)系,蒙古語(yǔ)稱之為“斡脫”(or-toq)。自大汗到諸王、公主、后妃都有自己的“斡脫”。那些回回商人得到被委托的“斡脫錢”,便獲得了“奉旨經(jīng)商”的通行證。[9]48-50據(jù)《史集》記載,成吉思一次吩咐后妃、宗王們和每個(gè)異密[各 ]派兩、三名“斡脫”帶著金銀巴里失去花剌子模國(guó)去進(jìn)行商業(yè)貿(mào)易,“[當(dāng)時(shí) ]集合起了四百五十個(gè)伊斯蘭教徒”。[4]259可見當(dāng)時(shí)的“斡脫”貿(mào)易已經(jīng)形成相當(dāng)大的規(guī)模。

不惟如此,根據(jù)費(fèi)志尼的記述,當(dāng)時(shí)回回商人在蒙古汗國(guó)極受尊敬,并享受十分優(yōu)厚的生活待遇,“在那些日子里,蒙古人尊敬地看待穆斯林,為照顧他們的尊嚴(yán)和安適,替他們?cè)O(shè)立干凈的白氈帖”。[1]91回回商人的貴賓待遇,進(jìn)一步表明了蒙古統(tǒng)治者對(duì)商業(yè)貿(mào)易的開放、鼓勵(lì)政策。

(二)建立與維護(hù)商業(yè)貿(mào)易交通設(shè)施的法令

對(duì)于陸路貿(mào)易來(lái)說(shuō),安全順暢、四通八達(dá)的商業(yè)貿(mào)易交通網(wǎng)絡(luò)是十分重要的。成吉思汗很早就希望達(dá)成這一事業(yè),“有一天成吉思汗坐在阿勒臺(tái)山上,掃視了 [自己的 ]帳殿 (斡耳朵)、仆役和周圍的人們,說(shuō)道:‘我的箭筒土 (豁兒赤)、衛(wèi)隊(duì)多得像密林般地烏黑一片,我的妻妾、兒媳和女兒們像火一樣地閃耀著、發(fā)紅,……我要賜給他們多草的牧場(chǎng)放牧牲畜,下令從大路上和作為公路的大道上清除枯枝、垃圾和一切有害的東西,不得長(zhǎng)起荊棘和有枯樹。’”之后,他又在給花剌子模國(guó)王——算端的外交國(guó)書中明確說(shuō)道:“為了在兩國(guó)溝通協(xié)作一致的道路,要求 [我們拿出 ]高尚明達(dá)[的態(tài)度來(lái) ],擔(dān)負(fù)起患難相助的義務(wù),將 [兩國(guó)之間的 ]道路安全地維護(hù)好,避免發(fā)生險(xiǎn)情,以使因頻繁的貿(mào)易往來(lái)而關(guān)系到世界福利的商人們得以安然通過(guò)。”[4]359

成吉思汗曾經(jīng)命令:“為盡快得知國(guó)內(nèi)發(fā)生的事變,必須設(shè)立常設(shè)的驛站。”驛站的設(shè)置不僅是為了保持政治通信的暢通,也為商業(yè)貿(mào)易提供了交通上的便利。正如《世界征服者史》所描述的:“他們的領(lǐng)土日廣,重要事件時(shí)有發(fā)生,因此了解敵人的活動(dòng)變得重要起來(lái),而且把貨物從西方運(yùn)到東方,或從遠(yuǎn)東運(yùn)到西方,也是必須的。為此,他們?cè)趪?guó)土上遍設(shè)驛站,給每所驛站的費(fèi)用和供應(yīng)作好安排,配給驛站一定數(shù)量的人和獸,以及食物、飲料等必需品。”[1]34驛站的設(shè)立不僅保障了道路交通的暢通,而且為客商的生活必需品的獲得提供了方便。

事實(shí)上,早在驛站設(shè)置之前,為了保障過(guò)往商人的商旅生活需要,成吉思汗的《大札撒》規(guī)定:“騎馬經(jīng)過(guò)正在用餐的人旁邊,下馬后,不必得到允許便可以共同進(jìn)餐,而且用餐主人也不得拒絕。”為了防止毒害過(guò)路商客,法律還規(guī)定:“禁止人們食用提供者不預(yù)先親自品嘗的食物,即便提供者是那顏 (筆者注:部落首領(lǐng))、授受者是犯人也同樣處罰。”[10]85

(三)保護(hù)商人的生命財(cái)產(chǎn)安全

在大蒙古汗國(guó)時(shí)期的 13世紀(jì),如果說(shuō)海上貿(mào)易最大的風(fēng)險(xiǎn)是自然災(zāi)害,那么陸路貿(mào)易最大的危險(xiǎn)在于盜匪的偷盜與搶掠。馬克斯·韋伯在研究中世紀(jì)歐洲陸路貿(mào)易時(shí)曾經(jīng)記述:“老伽圖和發(fā)祿因?yàn)榈缆飞铣Ｓ匈v人出沒,且多歹徒,所以告誡大家不要使用,又因?yàn)閷?duì)于旅客亂敲竹杠,所以勸告大家不要在道路附近的任何旅店投宿。”[11]108商人的生命財(cái)產(chǎn)經(jīng)常受到威脅以及陸路運(yùn)輸費(fèi)用的高昂一直是制約中世紀(jì)陸路貿(mào)易的重要因素,也是中世紀(jì)海上貿(mào)易一直優(yōu)于陸路貿(mào)易的重要原因。

蒙古部落原本生活在蒙古草原,是典型的內(nèi)陸經(jīng)濟(jì),商業(yè)貿(mào)易以陸路為主,而且他們視搶劫為豪勇與高尚之舉,搶掠成風(fēng),這種狀況極大地阻礙了商業(yè)貿(mào)易的發(fā)展。顯然,這種狀況引起了成吉思汗的注意,因?yàn)樵谒y(tǒng)一蒙古草原之后,情況發(fā)生了顯著的變化。史者評(píng)論:“當(dāng)時(shí)成吉思汗已經(jīng)將叛賊、歹徒從[哈刺 ]契丹和突厥斯坦的大部分地區(qū)上肅清了。他在路上設(shè)置了崗哨,使得商人能平安通過(guò)”;“成吉思汗統(tǒng)治后期,……道路安全,騷亂止息”。[4]359

事實(shí)上,為了制止搶劫與盜竊,成吉思汗制定了處罰極重的法律。據(jù)《黑韃事略》記載:“其犯寇者殺之,沒其妻子畜產(chǎn),以入受寇之家;或甲之奴盜乙之物,或盜乙之奴物,皆沒甲與奴之妻子畜產(chǎn),而殺其奴及甲,謂之‘?dāng)喟钢鳌！盵12]69犯搶劫、盜竊罪者,不僅處以極刑——死刑,沒收其家屬、財(cái)產(chǎn),而且主奴“連坐”,足見其防范之嚴(yán)、處罰之重。

對(duì)于殺人者的處罰,成吉思汗也制定了專門的《大札撒》,而且值得注意的是,法律規(guī)定保護(hù)回回商人的生命甚于保護(hù)中原漢人。《大札撒》規(guī)定:“殺人者若支付贖罪金,即可免除 (死刑),殺回教徒者支付四十金巴里失;殺中原人者支付一頭牡驢。”[10]87這樣的規(guī)定,在《史集》中也有記載:“成吉思汗的偉大札撒在實(shí)質(zhì)上也與此相符:它規(guī)定一個(gè)木速蠻 (筆者注:回教徒)的血的價(jià)值為四十個(gè)金巴里失,而一個(gè)漢人僅值一頭驢。”[4]359

不惟如此,蒙古統(tǒng)治者的法律還規(guī)定:“凡有失盜去處,周歲不獲正賊,令本路民戶代償其物。”回回商人被搶奪盜竊,可以將損失轉(zhuǎn)嫁給當(dāng)?shù)匕傩?以致“前后積累,動(dòng)以萬(wàn)計(jì)……往往破家散族,至以妻子為質(zhì),終不能償”。[9]48-50有的回回商人,甚至或因經(jīng)營(yíng)不善,詐稱被劫。《黑韃事略》徐霆疏:“回回或自轉(zhuǎn)貸與人,或自多方賈販,或詐稱被劫,而責(zé)償于州、縣民戶。”[12]79

上述保護(hù)商人的規(guī)定,甚至影響到元初賽典赤在云南的治理。至元十二年,賽典赤為云南行省左丞,當(dāng)時(shí)“山路險(xiǎn)遠(yuǎn),盜賊出沒,為行者病”,賽典赤命令:“相地置鎮(zhèn),每鎮(zhèn)設(shè)土酋吏一人,百夫長(zhǎng)一人,往來(lái)者或值劫掠,則罪及之”,[5]3456從而為云南的商旅往來(lái)掃清了障礙。

蒙古統(tǒng)治者盡管樂(lè)于從事戰(zhàn)爭(zhēng)搶掠,但對(duì)一般商旅的生命財(cái)產(chǎn)安全卻提供了周到的法律保護(hù)。事實(shí)上,殺害與搶掠他們的“斡脫“商人不僅會(huì)引起他們的憤怒,而且會(huì)帶來(lái)可怕的戰(zhàn)爭(zhēng)。正是因?yàn)榛ㄘ葑幽Ｓ灤鹭莩堑摹昂汉埂睔⒑Σ⒙訆Z了成吉思組織的四百五十個(gè)“斡脫”商隊(duì),成吉思汗“獨(dú)自登上一個(gè)山頭,脫去帽子,以臉朝地,祈禱了三天三夜”,并策劃組織了中世紀(jì)最大的商業(yè)復(fù)仇戰(zhàn)爭(zhēng),將花剌子模從地球上抹去了。

(四)以優(yōu)惠價(jià)格采購(gòu)商人貨物的政策

蒙古統(tǒng)治者為鼓勵(lì)商業(yè)貿(mào)易,經(jīng)常以優(yōu)惠的價(jià)格購(gòu)買商人的貨物。成吉思汗曾經(jīng)下令以每匹“咱兒巴甫埸”(織金絲綢)給一個(gè)金巴里失,每匹“客兒巴思”(素棉布)或“曾答納赤”(彩色印花棉布)給一個(gè)銀巴里失的價(jià)格購(gòu)買馬合木·花刺子迷、阿里·火者·不花里及玉速甫·堅(jiān)客·訛答剌里三個(gè)回回商人的商品,并邀請(qǐng)他們作為自己的“斡脫”和使者出使花剌子模。

窩闊臺(tái)汗的慷慨、寬仁之名更是遍及世界。他曾經(jīng)命令:“彼等之貨物,無(wú)論好壞,全部收買,付予全部所值”;“不論數(shù)額如何,均可增百分之十付與”。窩闊臺(tái)汗的大方優(yōu)惠甚至引起了廷臣的不滿,一日,廷臣因貨物之價(jià)已超過(guò)其實(shí)有之值,請(qǐng)不須增付百分之十。窩闊臺(tái)說(shuō):“商人與國(guó)庫(kù)交易,為圖利耳!彼等確曾以費(fèi)付爾等必者赤(筆者注:官吏)。我所清償者,乃彼等對(duì)爾等之債欠,免使彼等蒙受損失而離我之前耳!”[8]111由此可見蒙古統(tǒng)治者對(duì)商人的厚愛。

正是因?yàn)樯鲜稣摺⒎罴氨Ｕ洗胧?各路商客在廣闊的蒙古草原上自由地從事商業(yè)貿(mào)易活動(dòng),并獲取了豐厚的商業(yè)利潤(rùn)。志費(fèi)尼描繪說(shuō):“商人、投機(jī)者、尋求一官半職的人,來(lái)自世界各地,都達(dá)到他們的目標(biāo)和目的后歸去,他們的愿望和要求得到了滿足,而且所得倍于所求。多少窮人富裕起來(lái),多少貧民發(fā)財(cái)變富,每個(gè)微不足道的人都變成顯要人物。”[1]93

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