循環經濟理論的經濟學思考

阮 洪

（無錫城市職業技術學院，江蘇 無錫 214153）

循環經濟理論的經濟學思考

阮 洪

（無錫城市職業技術學院，江蘇 無錫 214153）

循環經濟作為一門新興學科，充分運用了資源經濟學、環境經濟學、生態經濟學等學科的理論，主要解決自然資源的節約和循環利用、環境污染的控制、經濟可持續發展等問題。從經濟學視角看，循環經濟理論觸發了對稀缺、效率、產權和市場等經濟學核心問題的再認識，是對經濟學理論的創新和發展。運用經濟學原理解釋循環經濟理論,有助于我們了解循環經濟對傳統經濟學理論的挑戰，為解決生態環境惡化與經濟增長的矛盾提供了思路。

循環經濟；經濟學；稀缺；效率；產權

一、循環經濟對稀缺的再認識

1.傳統經濟學對稀缺的不同觀點。

“稀缺性”是傳統經濟學與循環經濟學共同研究的一個問題，但是它們研究的焦點不同。“經濟學研究的是社會如何利用稀缺的資源以生產有價值的商品，并將它們分配給不同的個人。”[1](p1)即關注具體資源的稀缺與配置，而后者關注整體資源的稀缺與再生。傳統經濟學對資源和環境的的稀缺認識不足，認為“那些市場上難以計量的東西,如環境服務、自然資源、生態功能等即使很重要,但由于無法通過價格機制進行配置,就無法進行經濟分析。”傳統經濟學只對資源和環境可納入市場核算的經濟價值部分進行核算。至于環境和資源因破環與消耗導致的供給稀缺，可通過市場規律和資源價格上漲做出反應，資源替代品的出現會緩解稀缺矛盾。其實，資源和環境作為社會公共財富，存在供給不足的問題，人們對公有的東西總會傾向于濫用。長期以來，環境與資源未作為生產要素進入市場，適用于市場的交換。環境與資源的產權邊界不清晰，相關的制度安排不健全，致使環境與資源無法通過市場體現其價值，市場對其調節存在失靈的問題，其稀缺性被普遍忽視。

有觀點認為，通過科技的創新，大力發展節能環保技術，能有效地解決環境與資源的利用效率，提供替代品解決稀缺的問題。筆者認為，創新的投入與產出之間存在時滯，人們對資源與環境的消耗速度，可能遠超技術創新帶來的維持水平。目前，發達國家在節能環保產業的技術創新，都有著多層的嚴實的專利保護，并以此提升國家競爭力。就征收碳關稅而言，美國作為發達國家在貌似公允的做法背后，包藏企圖利用自身在環保領域的技術領先地位，壟斷巨大市場經濟利益的野心。碳關稅有可能形成貿易壁壘。發展中國家因技術落后，在生產出口碳密集型產品的同時，對環境和資源造成進一步破壞。所以，有必要承認環境與資源的稀缺性，將其納入市場要素加以分析。同時，通過科技創新，發展節能環保產業，本著環境與資源國際共有的特點，各國之間應消除對立，加強實質性環境友好技術的研發合作，加快節能環保領域專利技術的轉讓與交流。

2.從生產函數的角度看稀缺性的遷移。

按照保羅·薩繆爾森的觀點，經濟增長的要素包括自然資源、人力資源、資本和技術，總生產函數的數學表達式為：

Q=A·F(K，L，R)

其中，Q為產出，A為技術水平，K為資本投入，L為勞動投入，R為自然資源投入，F為生產函數。傳統經濟學考慮增長核算時，根據不同因素對產出的貢獻，常將資本投入K和勞動投入L看作內生變量，將自然資源投入R視為外生變量，認為自然資源的供應是無限的。土地是常量，故可忽略不計。人類在農耕社會，自然資源豐富，人與人之間更多表現為體力的競爭，勞動力在當時為稀缺要素。進入工業化社會后，土地開發加快，租金上漲，土地成為稀缺要素。同時，資本所購買的機器提高了勞動生產率，部分替代了勞動力的使用，資本相對勞動力變得稀缺，資本投入作為增長要素的重要性得以體現。到了現代社會，經濟不斷發展，資源與環境問題卻日益嚴峻，承載經濟系統的自然環境的生態承載力不再是無限的。市場價格開始體現自然資源要素的稀缺性。“在此種背景下，往往需要將總生產函數中的自然資源投入R作為內生變量處理。”[2](p76)資源的稀缺意味者經濟增長是有極限的，內生增長理論將科學技術視為內生變量來解釋經濟的增長。科學技術進入生產函數，有利于優化資源配置，提高資源利用效率，有利于人們開發富有的替代資源解決稀缺問題。

循環經濟學認為，地球就像太空中飛行的宇宙飛船，其生存基礎是以不斷消耗的有限生態資源和有限環境容量為前提的。我們已處于一個資源整體稀缺的時代。如果不解決稀缺性的問題，地球這只人類賴以生存的飛船，就會因燃料耗盡而自行毀滅。美國經濟學家肯尼斯·鮑爾丁基于對稀缺性的再認識，提出了“太空船經濟理論”以及“生態經濟學”的概念。發展循環經濟，需要更加重視自然環境要素的投入與經濟增長之間的關系。

3.“理性經濟人”對稀缺的認知缺陷。

傳統經濟學所謂的理性經濟人，是指“會計算、會創造、追求利益最大化”的經濟人，或者說是一個追求本位利益最大化的人。“理性”通常指以最小的經濟代價獲得最大的經濟利益，考慮的是效用的最大化。理性經濟人也講利他，但利他非其本性，利他只是工具或途徑，通過利他實現利己的目的。對資源稀缺的認識上，理性經濟人從個人本位的角度，只考慮個體的短期的利益最大化，追求同一代人當前的社會利益。社會整體的長遠的利益非經濟人關心的問題，理性經濟人對自然資源消耗以及環境污染和生態破壞等問題不予考慮。弗里德曼認為，企業的社會責任就是賺取利潤，對企業應具有社會良心，擔負起保護環境的責任說法較為排斥。在市場經濟條件下，由于價格不能正確而靈敏地反映資源的真實價值和稀缺程度。作為產權約束硬化且以逐利為目的的企業，基于投入和產出的比較，往往會選擇資源浪費和環境污染的生產經營模式。最終造成經濟增長與生態環境危機并存的不利局面。理性經濟人對稀缺的認知缺陷助長了企業在向大自然索取資源過程中的不可持續行為。

我國作為人均資源短缺的國家，需要從循環經濟學的角度認識總體資源的稀缺性。“每代人對資源只有使用權和保值增值的權利，而沒有虧損權。”作為企業要改變粗放經營和污染環境的增長模式，對反應資源稀缺的價格信號做出及時反應。

4.基于對稀缺再認識的生態經濟學。

循環經濟的理論基礎是生態經濟學。生態經濟學通過對資源稀缺性的認識，將生態和經濟作為有機整體，主要研究經濟發展、環境保護和資源節約等方面的問題。循環經濟本質上是一種生態經濟，強調用生態規律指導人的經濟活動，強調生態環境的保護與自然資源的節約使用。在生態系統中，人的經濟活動不能超越資源承載能力，否則會造成生態系統退化的惡性循環，要保持生態系統平衡發展，只有維持在資源承載能力之內良性循環。

“循環經濟符合自然生態的和諧性、可持續性與穩定性的基本規律，本質上是一種生態經濟。”[3](p34)循環經濟要求運用生態規律，以“減量化、再利用、再循環”為主要操作規則，把經濟活動組織成一個“資源-產品-再生資源”的反饋式流程，其特征是低開采、高利用、低排放。所有的物質和能源通過這種循環利用模式，把對環境的影響和資源的消耗降到最低限度。徹底改變了“資源-產品-污染排放“的單向流動的傳統經濟模式。

二、循環經濟對效率的再認識

1.帕累托效率標準的局限性。

效率是指資源配置的最優狀態。帕累托最早提出了資源配置效率的概念。帕累托效率又稱為帕累托最優，指的是在不使人境況變壞的情況下，不可能使某些人的處境變好。這種狀態被稱為效率的最佳狀態。基于“經濟人”假設的帕累托效率標準，強調人的一切行為是為最大限度地滿足自己的利益，一切經濟活動是以最小的代價去獲取最大的經濟利益，通過競爭實現社會資源的最優配置。帕累托效率理論所隱含的功利主義與實用主義，與循環經濟發展的經濟哲學思想嚴重對立。

當前，我國經濟規模在快速擴張的同時，單位國內生產總值能源、原材料和水資源消耗卻遠高于世界平均水平,人均GDP排到世界的100位左右。生態系統的承載力難以支撐這種粗放的經濟增長。帕累托效率所指的不減少一方福利的情況下，就不可能增加另一方福利的狀態，在現實中是很難實現的。

傳統的線性粗放型經濟增長，付出的環境與資源的成本，不是只有人受益而無人受損。按照科斯的邏輯，經濟外部性可通過產權交易使其內部化，達到一定程度的帕累托最優狀態。但由于環境與自然資源作為公有的公共物品，具有代際共有和國際共有的分配屬性。環境的破環以及資源的過度利用，是以犧牲后人以及他國的福利換來的。同代人產權的高效率，并不意味著子孫后代的經濟福利最大化；一國產權的高效率，也不意味著他國經濟福利的最大化。通過帕累托改進，雖然在改變現有資源配置和調節市場方面，有利于減少福利的損失。但是，由于環境資源的代際產權、國際產權的分配特性，僅把資源的稀缺性局限在代內產權分析，舍棄了資源代際共有產權制度的安排，會加劇了環境危機，限制經濟的可持續增長。外部不經濟問題會使資源配置效率受損，難以實現帕累托優化配置。帕累托效率標準因其局限性，不再適應循環經濟理論發展的需要。

2.循環經濟的生態效率目標。

市場機制中人們在作經濟決策的時候，不會主動考慮生態的承載力、生態與經濟的協調，往往無視碳排放以及自然界固碳能力的失衡等生態影響，造成長期經濟效率的下降。循環經濟發展的本質是提高生態效率,“生態效率”的提出，有助于協調與解決資本的短期效益與環境的長期效益之間的矛盾，使得經濟決策能充分兼顧生態的承載力。

生態效率是指增加的價值與增加的環境影響的比值。相對于經濟的增長,循環經濟關注的目標是生態效率的提高。1992年，世界可持續發展工商業聯合會（WBCSD）給生態效率定義為：“通過提供能滿足人類需要和提高生活質量的競爭性產品和服務，使整個生命周期的生態影響程度與資源消耗強度，降到至少與地球的估計承載力一致的水平上。”生態效率關注企業生產過程中的經濟與環境效益，本質上是一種經濟輸出與環境影響之間的比值關系。生態效率的提高可以改善生態環境，即在經濟增長的同時降低環境壓力的增長，直至環境壓力趨向零增長。這改變了經濟與環境壓力同步增長的傳統經濟增長模式。

從生態效率的角度看，在衡量經濟發展的價值量 （即GDP總量）時，應該考慮資源環境消耗的實物量，生態效率要體現兩者之間的比值,體現經濟增長與環境壓力的分離關系。但通常人們將GDP視為衡量經濟增長成果的一個公認指標，對經濟增長的理解局限于物質財富的線性增長，割裂了與資源和環境要素的聯系。生態效率的計算涉及環境的影響，改變了GDP對經濟增長真實尺度的扭曲。生態效率指標中包括了抑制自然資源消耗（DMI）和減少環境負荷（DPO）兩要素。“基于DMI、DPO和GDP的生態效率指標可以作為循環經濟發展的科學度量指標。”可以推算出，生態效率的資源效率指標＝GDP/DMI，環境效率指標＝GDP/DPO。

三、循環經濟對產權的再認識

1.傳統經濟學對產權的認識缺陷。

阿爾奇安對產權的定義是，人們在資源稀缺的條件下使用資源的權利，或者說人們使用資源的適當規則。由于人們長期忽視對環境和資源的稀缺性的認識，致使環境與資源作為人類共有財產，缺乏明晰的產權，也無法成為一種生產要素、產品或商品進入市場流動。故市場不能反映其價值。現代產權理論認為，導致社會福利的損失或低效原因，在于社會成本大于私人成本而產生的外部性。按照科斯定理，只有通過當事人之間的產權交易才能使經濟的外部性內部化。這種內部化是以外部性的存在為前提的。根據標準的產權理論，邊界清晰、最有效率的產權形式只有私有產權。然而，“即使按科斯產權交易邏輯來使外部性內部化能在一定程度上達到帕雷托效果，但若考慮到后代人的權利，這種產權安排也未必是可取的。資源、環境代際產權、國際產權的分配特性在某種程度上與科斯定理是相悖的。”[2](p78)

2.資源與環境產權的代際性和國際性。

循環經濟發展的制度基礎，要求建立自然資源的代際產權及國際產權。產權學派的產權觀，首先，忽略了未成年人及后代人對自然資源與環境的產權，造成了對自然資源和環境的負外部性。當代人通過對自然資源的過度利用謀取經濟福利，對生態環境形成了不可逆轉的破壞，影響了后代人的切身利益。必須重新認識自然資源與環境產權的代際性。其次，自然資源與環境產權具有國際性。自然資源與環境作為地球家園不可分割的公共品，一國在對其占有、使用、收益、處分的過程中，要考慮到其外部性具有跨國影響及傳播特征。筆者認為，資源與環境的國際產權與代際產權相比較，前者更早被引入市場機制。一國對資源的使用和環境的影響，將受到國際社會的更多約束。以碳關稅為例，我國從09年《美國清潔能源安全法案》通過以后，曾明確反對以此限制貿易。但是實施碳關稅大勢所趨，發揮碳關稅倒逼機制作用，構建低碳化社會，能增強我國制造業的核心競爭力。我國作為發展中國家和《京都議定書》加入國，到2012年后，將承擔溫室氣體減排義務。未來隨著國際統一碳市場的形成，抵消配額的使用，對于建立資源和生態環境的國際產權結構具有重要的實踐意義。

四、循環經濟對市場的再認識

在市場機制下發展循環經濟，通過市場經濟的價格機制、成本與效率原則,可以促使人們提高資源的利用效率。但是，循環經濟存在嚴重的市場失靈問題，主要原因有三個方面。

1.資源與環境成為公共品。資源與環境因產權難以界定成為公共品，具有非競爭性、非排他性、無償性和整體性等特點。非競爭性是指資源與環境作為公共品，個人對它的消費不影響別人的消費。非排他性是指對資源與環境的消費無需付費，即假定生態環境中的資源是無償的和無限的。傳統經濟學所謂的公地悲劇、牧童經濟現象由此產生，即認為資源可以被過度使用，環境可以被任意破環，廢物可以隨意傾倒，由此形成生態危機，引發環境災害。

2.外部不經濟。“外部性”又稱為外在效應或溢出效應，是指個人或企業的經濟行為對旁觀者經濟福利的影響，這種影響并不是在有關各方為之承擔應有的成本費用或獲得相應的報酬的基礎上的，因此其影響是外在的。這種影響可能給旁觀者帶來福利的損失（成本）或福利的增加（收益），前者可稱之為“外部不經濟”，后者稱之為“外部經濟性”。

“經濟學對污染的定義可表述為外部不經濟，也就是未簽訂契約就將生產成本的一部分強加給他人，使得他人的利益受到損失。從這個角度說，污染是違背商品經濟等價交換原則的。”[2](p79)為了解決完全自由的市場經濟無法控制的外部性問題，需要政府干預，主要通過收取排污費，讓外部性內部化。“庇古稅”重視排污治理，強調征課稅金或罰款，使企業減少排污，對受污染者給予補償，但本質上是一種“先污染,后治理”的倒U形的庫茲捏茨曲線。企業發展循環經濟，就需改變這種損害環境的末端治理模式，對污染物的治理和綜合利用貫穿于整個生產流程，把資源環境的消耗限制在其閾值內。筆者認為，外部不經濟的消除，是一個漸進的過程。如果企業的環保效益不足以抵消環境成本，企業在市場競爭中就會落敗，出現劣幣驅逐良幣的結果。所以，需要政府干預市場，方法之一是建立“企業生態環境保護與管理的評價體系”，通過該體系的認證，企業不僅可獲得政府對其生態產品的補貼，而且還可獲得有社會責任消費理念的消費者的支持。

3.市場不完善。在現有的市場體系中，資源與環境的市場發育不健全，價格體系嚴重扭曲，資源與環境被無償或低價占有和使用，這是造成環境污染的經濟學原因。隨著自然資源進入生產函數，有必要用市場機制解決環境與資源產權不清、無法定價的問題。首先，要把環境的承受、修復能力，即環境容量納入價格體系。排污權交易、排污收費和許可證制度等措施，都在于將企業外部成本內部化，最終實現循環經濟的生產模式。第二，建立自然資源的定價機制。在自然資源的使用中，市場要傳遞有效的價格信息，避免資源類產品價格遠低于成本的現象。第三，政府除了稅收干預及創建市場，還可以通過綠色采購，優先采購那些有利于環境保護的供應商，明確政府綠色采購的指標與措施，培育循環經濟市場。

[1]保羅·薩繆爾森，威廉·諾德豪斯.經濟學[M].北京：華夏出版社，1999.

[2]閆敏，高輝清.從循環經濟看傳統經濟學的缺陷[J].現代經濟探討,2006，（1）.

[3]黃英娜，張天柱，顏輝.循環經濟產生和發展的經濟學基礎[J].環境經濟，2004，（8）.

F123

A

1003-8477（2011）10-0070-03

阮洪（1967—），男，無錫城市職業技術學院講師。

責任編輯 周 剛