中國電信行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步與生產(chǎn)率變動(dòng)——基于DEA-Malmquist指數(shù)法的分析＊

姜旭朝 紀(jì) 盛

(中國海洋大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院,山東 青島 266100)

中國電信業(yè)從上個(gè)時(shí)機(jī)90年代中期開始,隨著市場的高速發(fā)展,運(yùn)營商的分拆與重組,3G發(fā)牌和放號(hào),先后經(jīng)歷了引入競爭、雙寡頭壟斷競爭、比較競爭和全業(yè)務(wù)競爭四個(gè)階段,最終形成了中國電信、中國移動(dòng)、中國聯(lián)通3家全業(yè)務(wù)基礎(chǔ)電信運(yùn)營商和2萬多家增值服務(wù)商的市場競爭新格局。電信行業(yè)已經(jīng)成為了我國社會(huì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)性、先導(dǎo)性和戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè),對(duì)于促進(jìn)我國國民經(jīng)濟(jì)持續(xù)、快速、健康發(fā)展和全面推動(dòng)社會(huì)、政治和國民經(jīng)濟(jì)的信息化建設(shè)起著重要作用。然而,在2008年,由美國次貸危機(jī)所引發(fā)的金融危機(jī)席卷全球,這也直接影響了處于蓬勃發(fā)展的中國電信行業(yè),本文運(yùn)用2007-2009年全國31個(gè)省級(jí)行政區(qū)的面板數(shù)據(jù),對(duì)電信業(yè)生產(chǎn)率變動(dòng)以及技術(shù)進(jìn)步變化進(jìn)行研究,并分析產(chǎn)生問題的原因,旨在對(duì)中國電信業(yè)改革、發(fā)展,以及規(guī)制提出合理的建議。

一、文獻(xiàn)綜述

電信行業(yè)具有典型的多投入—多產(chǎn)出組合的特征。數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法(DEA)在電信業(yè)生產(chǎn)率以及規(guī)模效應(yīng)研究方面有一定的應(yīng)用。例如,Calabrese等通過運(yùn)用Malmquist指數(shù),研究了1979—1998年13個(gè)OECD國家 TFP增長。[3]Lam和 Shiu運(yùn)用DEA生產(chǎn)效率評(píng)價(jià)模型全面分析中國電信行業(yè)生產(chǎn)效率及其影響因素。[4]Yang和Chang對(duì)臺(tái)灣地區(qū)三大全業(yè)務(wù)運(yùn)營商2001-2005年的生產(chǎn)效率進(jìn)行分析。[5]Chao-Chung Kang運(yùn)用COST-DEA法測度了臺(tái)灣電信業(yè)的生產(chǎn)及成本效應(yīng)。[6]

隨著中國電信業(yè)逐漸成為未來信息社會(huì)的支柱產(chǎn)業(yè),其發(fā)展也受到了中國學(xué)術(shù)界的關(guān)注。例如,顧成彥和胡漢輝運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)模型分析我國電信業(yè)技術(shù)效率和生產(chǎn)率增長水平及其變化,結(jié)果表明：我國電信業(yè)生產(chǎn)率增長源于技術(shù)效率地改善而非技術(shù)進(jìn)步,競爭是促進(jìn)運(yùn)營商改進(jìn)技術(shù)效率的有效手段。[7]高錫榮運(yùn)用DEA方法分析了中國電信改革之后的技術(shù)進(jìn)步。測算結(jié)果表明,在2002—2004年間,中國電信市場經(jīng)歷了一個(gè)顯著的技術(shù)進(jìn)步過程,中國電信市場的有效前沿發(fā)生了明顯的外移。改革中的中國電信市場是一個(gè)由技術(shù)進(jìn)步所驅(qū)動(dòng)的市場。[8]張超等運(yùn)用DEA的效率評(píng)價(jià)方法對(duì)電信業(yè)前三個(gè)改革階段進(jìn)行評(píng)價(jià)發(fā)現(xiàn)：在市場競爭引入階段,市場競爭的引入對(duì)于電信業(yè)整體效率的提升起到了重要作用；在雙寡頭壟斷競爭階段,中國電信業(yè)的效率低下,主要是由于規(guī)模效率低下造成的,而電信業(yè)的純技術(shù)效率相對(duì)比較高；在比較競爭階段,電信業(yè)的規(guī)模效率得到了提升,但純技術(shù)效率出現(xiàn)了下滑,而總地來看綜合效率明顯高于上一改革階段。[9]

顯然,現(xiàn)有的文獻(xiàn)對(duì)于電信業(yè)的發(fā)展具有指導(dǎo)意義,但是仍然存在這一些問題。例如,由于決策單位選擇得太少,不能滿足構(gòu)建有效的邊界面,從而得不出有效的結(jié)果,最終導(dǎo)致在研究相近的問題時(shí),得到了相反的結(jié)果。此外,現(xiàn)有的文獻(xiàn)都是基于一個(gè)良好的市場環(huán)境下的,而在2008年,美國的金融危機(jī)席卷全球,這次金融危機(jī)對(duì)每個(gè)國家、各行各業(yè)都造成了極大地影響,而如何應(yīng)對(duì)金融危機(jī),以及如何在復(fù)蘇期內(nèi)盡快發(fā)展起來,很多文獻(xiàn)并沒有進(jìn)行討論。由此,本文采用以省級(jí)行政區(qū)為決策單位,分析全國31個(gè)省級(jí)運(yùn)營商在金融危機(jī)前后,電信業(yè)生產(chǎn)率以及規(guī)模效益的變動(dòng)。一方面,避免了由于決策單位選擇太少,致使結(jié)果無效；另一方面,綜合考慮到外部大環(huán)境地影響,從而能夠給出更為全面的研究分析。

二、模型建立

(二)基于DEA-Malmquist的生產(chǎn)率變動(dòng)及技術(shù)進(jìn)步估計(jì)

1、Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)

Malmquist TFP指數(shù)反映出的生產(chǎn)率變化可以分解為兩部分。一部分是技術(shù)效率的變化,另一部分是技術(shù)進(jìn)步變化。其中,技術(shù)效率的變化(EFF)可表示為：技術(shù)進(jìn)步變化(THCH)可表示為：

靜(20)影(25)省(17)憐(1)冷(21)永(2)鼎(1)性(1)定(2)勝(1)艇(1)頂(1)境(2)醒(7)整(1)景(2)井(3)命(1)聽(1)迥(1)興(1)

(xt+1,yt+1),(xt+1,yt+1)和的計(jì)算,要分別通過求解4個(gè)相應(yīng)的DEA效率模型來獲得。這里,擬采用產(chǎn)出導(dǎo)向的可變規(guī)模報(bào)酬(VRS) DEA模型來計(jì)算諸do值,即如式(4)、式(5)、式(6)和式(7)所示。

需要說明的是：因?yàn)樵诋a(chǎn)出導(dǎo)向的DEA模型中,DEA效率值等于(1/φ),所以,在式(4)、式(5)、式(6)和式(7)中諸do值皆取φ的倒數(shù)。

2、數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)與來源

本文采用31個(gè)省、直轄市、自治區(qū)在2007—2009等三個(gè)年度的投入產(chǎn)出 Panel數(shù)據(jù)來估算中國電信市場的DEA技術(shù)進(jìn)步以及分析Malmquist TFP指數(shù)變化,以此來研究各省市電信業(yè) TFP的變化。其中,投入向量擬包括勞動(dòng)和資本等兩個(gè)要素,產(chǎn)出向量則由市場產(chǎn)量一個(gè)因素構(gòu)成。為了計(jì)算的方便,擬用電信職工人數(shù)(人)L代表勞動(dòng)投入,電信固定資產(chǎn)總額(億元)K代表資本投入,電信業(yè)務(wù)總量(億元)Q代表市場產(chǎn)量,其中電信職工人數(shù)和電信固定資產(chǎn)總額來源于《中國通信統(tǒng)計(jì)年度報(bào)告》(2008—2010年),電信業(yè)務(wù)總量來源于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》(2008—2010年)。

三、實(shí)證結(jié)果與分析

(一)中國電信市場的DEA技術(shù)進(jìn)步估計(jì)

按照式(1)—式(7)的算式,以電信職工人數(shù)L和電信資產(chǎn)總額K作為投入,以電信業(yè)務(wù)總量Q作為產(chǎn)出,分別計(jì)算中國電信市場在2007—2009三年的M almquist效率指數(shù)。計(jì)算結(jié)果見圖1。

圖1 中國電信市場基于勞動(dòng)與資本的DEA效率

由圖1可見,以2007年為基年,中國電信市場在2007到2008年間經(jīng)歷了一個(gè)顯著的技術(shù)進(jìn)步過程,全要素生產(chǎn)率指數(shù)(TFP)2008年比2007年提高了92％,但是,在2008—2009年間,由于金融危機(jī)的外部影響,導(dǎo)致了全要素生產(chǎn)率(TFP)下降了8％。

進(jìn)一步考察全要素生產(chǎn)率指數(shù)(TFP)的構(gòu)成要素可以發(fā)現(xiàn),在2007—2008年間發(fā)生的技術(shù)進(jìn)步主要來源于技術(shù)變化(TECH)的貢獻(xiàn),而2008—2009年間發(fā)生的衰退,也是由于技術(shù)變化(TECH)的下降所造成的,由此可以看出技術(shù)變化指數(shù)(TECH)與全要素生產(chǎn)率指數(shù)(TFP)基本上遵循著同步的上升與下降軌跡。

反觀技術(shù)效率指數(shù)(EFF),在2007—2008年間,不僅沒有上升,反而出現(xiàn)了20％的下降。這說明了中國電信市場在給定的技術(shù)水平下,對(duì)生產(chǎn)資源的有效利用程度在2007—2008年間沒有明顯改善,反而有小幅下降。但在2008—2009年間,處于金融危機(jī)影響下的中國電信行業(yè)的EFF不僅沒有下降,反而出現(xiàn)了小幅上升,這表明,在2008年所進(jìn)行的電信業(yè)重組以及引進(jìn)3G網(wǎng)絡(luò)技術(shù)卓有成效。

(二)全要素生產(chǎn)率變化及其分解

中國各省區(qū)的電信業(yè)全要素生產(chǎn)率變化采用DEAP2.1程序計(jì)算,計(jì)算出的M almquist TFP指數(shù),并將其分解為技術(shù)效率變化(EFF)和技術(shù)變化指數(shù)(TECH),然后對(duì)其分別進(jìn)行排序,計(jì)算結(jié)果見表1,限于篇幅,表1僅列出了各項(xiàng)指數(shù)的年均排名。

1、各省全要素生產(chǎn)率變化(TFP)

從全國范圍來講,全國M almquist TFP指數(shù)均值為1.331,表明全國TFP年均增長33.1％,其中,平均全要素生產(chǎn)率增長率排名1—5名的省份依次是：廣東(2.003),山東(1.919),江蘇(1.734),北京(1.655),河南(1.599)。平均全要素生產(chǎn)率增長率排名第27—31名的省份依次是：黑龍江(1.114),海南(1.091),吉林(1.06),內(nèi)蒙古(1.052),上海(0. 769)。

可以看出,2007—2009年間,全國各個(gè)地區(qū)TFP值增加幅度有差異。總體上表現(xiàn)出由東部地區(qū)向西部地區(qū)增幅逐漸遞減的趨勢(shì)。我們認(rèn)為,各個(gè)地區(qū)的電信業(yè) TFP水平也基本是和各地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和生產(chǎn)水平相適應(yīng)的,東部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高于中西部地區(qū),電信業(yè)的TFP水平也就高于中西部地區(qū)。

另外,我們發(fā)現(xiàn),在全國31個(gè)省市中,有16個(gè)省出現(xiàn)了規(guī)模報(bào)酬遞減的情況,我們推測,這由兩個(gè)原因造成：一方面是外部原因,即金融危機(jī)的影響,金融危機(jī)削減了中國電信業(yè)中FD I的份額,降低了外國運(yùn)營商的投資力度,還使得未來的收入預(yù)期下降,從而給電信企業(yè)在管理方面帶來了更多的壓力。此外,在3G發(fā)展的初期,金融危機(jī)可能會(huì)影響到3G研發(fā)的投入,從而間接地影響其網(wǎng)絡(luò)與業(yè)務(wù)地推廣。另一方面,由于2G網(wǎng)絡(luò)已經(jīng)過了技術(shù)高峰期,達(dá)到了其增長的瓶頸,而3G網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)還未成熟,從而導(dǎo)致各省電信業(yè)大多處于一個(gè)規(guī)模報(bào)酬遞減的階段。

2、各省技術(shù)效率變化(EFF)

對(duì)于全國來說,技術(shù)效率變化的均值為0.911,變化很小。在研究期間,平均技術(shù)效率增加排名前1—5名的省份依次是：山東(1.159),廣東(1.099),北京(1.092),河北(1.031),山西(1.003),平均技術(shù)效率增加排名第27—31的省份依次為：西藏(0. 821),甘肅(0.807),吉林(0.801),寧夏(0.786),青海(0.721)。

2007年技術(shù)效率出現(xiàn)較大幅度下降,我們認(rèn)為有兩方面原因：一方面,中國電信運(yùn)營商由國有企業(yè)改制而來,在日趨激烈的競爭環(huán)境中,可能過于注重規(guī)模擴(kuò)張等粗放式發(fā)展,而忽略了服務(wù)質(zhì)量和管理水平的重要性。另一方面,中國電信市場雖然經(jīng)歷了很多次重組改革,但是,仍舊處于中國移動(dòng)“一家獨(dú)大”的階段,其所帶來的壟斷制約以及技術(shù)封鎖,都會(huì)造成整體上的技術(shù)效率下降。當(dāng)然,這種影響結(jié)果因地區(qū)不同而不同,總體來說,對(duì)東部地區(qū)影響最大,對(duì)中部地區(qū)影響次之,對(duì)西部地區(qū)影響最弱。

3、各省技術(shù)變化指數(shù)的變化(TECH)

從總體來看,技術(shù)變化指數(shù)的均值為1.460,年均增長46％。可見TFP增長主要是技術(shù)進(jìn)步引起的。對(duì)于各省來說,平均技術(shù)變化排名第1—5名的省份依次是：廣東(1.821),江蘇(1.79),青海(1. 729),福建(1.713),河南(1.709)。而排名第27—31名的省份依次是：黑龍江(1.301),遼寧(1.269),內(nèi)蒙古(1.191),海南(1.091),上海(0.841)。

2007—2008年間,技術(shù)變化指數(shù)顯著上升,我們認(rèn)為這是由于在經(jīng)濟(jì)全球化的帶動(dòng)下,隨著世界范圍3G網(wǎng)絡(luò)熱潮的興起,帶動(dòng)了中國電信業(yè)的發(fā)展,促使中國電信業(yè)開發(fā)3G新技術(shù),進(jìn)行技術(shù)革新,推動(dòng)了電信業(yè)的發(fā)展。然而,2008年的金融危機(jī),一方面,致使國外3G運(yùn)營商的投資減少,從而抑制了中國電信業(yè)3G網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展；另一方面,中國電信產(chǎn)業(yè)的失衡格局導(dǎo)致了市場需求的失衡,這使得處于市場競爭絕對(duì)領(lǐng)先地位的主導(dǎo)運(yùn)營商失去了競爭的動(dòng)力。其依靠現(xiàn)有的話音業(yè)務(wù),以及簡單的短信、彩鈴等數(shù)據(jù)業(yè)務(wù)就可以獲得豐厚的利潤,難以盡全力花費(fèi)大量的人力、物力資源投入到新技術(shù)的研發(fā)、普及中。而其他電信運(yùn)營商的競爭壓力過大,處于市場弱勢(shì)地位的運(yùn)營商疲于應(yīng)付激烈的市場競爭,沒有精力,也沒有足夠的利潤來支持他們對(duì)新技術(shù)的研發(fā)、普及。對(duì)于那些依附于電信產(chǎn)業(yè)鏈的廠商來說,運(yùn)營商對(duì)新技術(shù)升級(jí)的減緩,也就必然導(dǎo)致這些廠商對(duì)新技術(shù)研發(fā)工作的減緩。于是就出現(xiàn)了2008—2009年度技術(shù)變化指數(shù)的下滑。

四、結(jié)論

本文基于31個(gè)省、直轄市、自治區(qū)的Panel數(shù)據(jù),測算了中國電信市場的DEA技術(shù)進(jìn)步以及生產(chǎn)函數(shù)的技術(shù)貢獻(xiàn),運(yùn)用DEA-Malmquist法研究了中國各省(直轄市、自治區(qū))全要素生產(chǎn)率的變化,并將全要素生產(chǎn)率變化分解為技術(shù)效率變化和技術(shù)進(jìn)步變化。研究表明,從2007—2009年,中國電信市場經(jīng)歷了一個(gè)先揚(yáng)后抑的過程。進(jìn)一步的考察表明,這種技術(shù)進(jìn)步主要源于技術(shù)變化的影響,在上升的階段,是由于中國電信市場通過注入更加先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)來實(shí)現(xiàn)增長的,然而,由于金融危機(jī)的影響,致使國外企業(yè)的對(duì)內(nèi)投資減少,加上一直以來中國電信業(yè)失衡的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),導(dǎo)致了TFP的下降。通過運(yùn)用DEA-M almquist法對(duì)全要素生產(chǎn)率進(jìn)行詳細(xì)分析得到,中國大部分城市都處于規(guī)模效應(yīng)遞減階段,在全要素生產(chǎn)率方面,全國 TFP年均增長33.1％,但不同地區(qū)其 TFP也不同,表現(xiàn)為各地區(qū)的電信業(yè)TFP水平與各地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和生產(chǎn)水平相適應(yīng),呈現(xiàn)出東部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高于中西部地區(qū),電信業(yè)的TFP水平也高于中西部地區(qū)。在技術(shù)變化指數(shù)方面,全國技術(shù)變化指數(shù)年均增長46％,其與全要素生產(chǎn)率變動(dòng)方向保持一致,是全要素生產(chǎn)率變動(dòng)的主要因素。因此,為了促進(jìn)全要素生產(chǎn)率的長期增長,就應(yīng)該在電信體制改革中注重服務(wù)與管理改革,以市場需求為導(dǎo)向,加強(qiáng)產(chǎn)品與服務(wù)支撐創(chuàng)新,改善企業(yè)組織結(jié)構(gòu),調(diào)整企業(yè)戰(zhàn)略,加強(qiáng)對(duì)3G網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的推廣與創(chuàng)新,以此提高技術(shù)變化指數(shù),從而拉動(dòng)全要素生產(chǎn)率上升。在技術(shù)效率變化方面,年均增長率0.911,遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于 TFP增長率。這說明電信業(yè)在合理和有效利用資源上做得不夠,因此,電信企業(yè)在改革重組過程中,要應(yīng)對(duì)好日趨激烈的競爭環(huán)境,不能只注重規(guī)模擴(kuò)張的粗放式發(fā)展,而不注重提高服務(wù)質(zhì)量和管理水平,應(yīng)該走內(nèi)涵式發(fā)展道路。

如今,電信業(yè)處于改革與發(fā)展的新階段。隨著三網(wǎng)融合的開展,3G網(wǎng)絡(luò)的建設(shè),中國電信業(yè)進(jìn)入了全面競爭時(shí)代。通過本文的研究發(fā)現(xiàn),中國電信業(yè)還存在很多不足。如何進(jìn)一步提高電信業(yè)的技術(shù)效率,拉動(dòng)電信業(yè) TFP高速增長,是中國電信運(yùn)營商急需解決的重要問題。我們認(rèn)為,首先面對(duì)我國通信信息產(chǎn)業(yè)體制不完善、不健全的現(xiàn)狀,我們應(yīng)該在政策制定機(jī)制上、實(shí)施上、操作上將重點(diǎn)體現(xiàn)為行政管制與市場管制的角色轉(zhuǎn)化,同時(shí),政策的約束力將重點(diǎn)轉(zhuǎn)向法律的約束力。其次,對(duì)于三網(wǎng)融合,應(yīng)該著重在技術(shù)融合、業(yè)務(wù)融合和終端融合這三個(gè)方面下功夫,為三網(wǎng)融合的實(shí)現(xiàn)奠定基礎(chǔ)。第三,對(duì)于目前蓬勃發(fā)展的3G網(wǎng)絡(luò),我們不能過于樂觀,通信業(yè)的發(fā)展面臨很多不確定的環(huán)境與因素,因此充分預(yù)知今后幾年技術(shù)性規(guī)劃的市場定位和運(yùn)營方式定位問題,避免過于樂觀而導(dǎo)致不良后果。第四,對(duì)于電信企業(yè)壟斷性國有資本的改革,不能只進(jìn)行國有化改造,還應(yīng)實(shí)施非國有改造,加快股權(quán)多元化的步伐。最后,在技術(shù)效率提高方面,一方面中國電信業(yè)監(jiān)管部門應(yīng)該制定合理的監(jiān)管政策,促進(jìn)電信市場的有效競爭,規(guī)范電信市場的發(fā)展,而對(duì)于電信企業(yè),應(yīng)制定涵蓋超前性技術(shù)投資和規(guī)劃的方針,以此保證自身與發(fā)達(dá)國家企業(yè)縮小差距,力求同步。另一方面,政府應(yīng)制定合理的產(chǎn)業(yè)政策,注重引導(dǎo)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。此外,隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展,外資直接參股基礎(chǔ)電信業(yè)的門檻必然會(huì)降低,政府應(yīng)制定相應(yīng)的對(duì)策和保障機(jī)制,確保國內(nèi)電信運(yùn)營商的發(fā)展。這樣,才能有效促進(jìn)電信業(yè)的技術(shù)進(jìn)步和生產(chǎn)率的進(jìn)一步提高。

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