基于全球價值鏈視角的中國產(chǎn)業(yè)升級策略

程曉靜

(東莞職業(yè)技術(shù)學(xué)院，廣東東莞523808)

一、相關(guān)理論簡述及我國的研究現(xiàn)狀

價值鏈的升級源于產(chǎn)業(yè)鏈(industrial chain)。產(chǎn)業(yè)鏈的思想來源于亞當(dāng)·斯密關(guān)于分工的卓越論斷。早期的觀點認(rèn)為產(chǎn)業(yè)鏈?zhǔn)侵圃炱髽I(yè)的內(nèi)部活動，它是把外部采購的原材料和零部件，通過生產(chǎn)和銷售活動，傳遞給零售商和用戶的過程。

哈佛商學(xué)院的邁克爾·波特(Michael E Porter)于1985年在其所著的《競爭優(yōu)勢》一書中首次提出“價值鏈”的概念。波特認(rèn)為“企業(yè)的價值創(chuàng)造過程主要通過基本活動(含生產(chǎn)、營銷、運輸和售后服務(wù)等)和支持性活動(含原材料供應(yīng)、技術(shù)、人力資源和財務(wù)等)兩部分來完成。這些活動在公司價值創(chuàng)造中是相互聯(lián)系的，由此構(gòu)成公司價值創(chuàng)造的行為鏈條，稱為價值鏈”。

全球價值鏈理論(global value chain，GVC)源于20世紀(jì)80年代國際商業(yè)研究者提出和發(fā)展的價值鏈理論，其中最有影響的是波特的價值鏈理論，冦伽特的價值鏈理論對全球價值鏈的貢獻(xiàn)也是至關(guān)重要的。

產(chǎn)業(yè)升級的概念是20世紀(jì)90年代被引入產(chǎn)業(yè)鏈升級框架中的，具體表現(xiàn)為一個產(chǎn)業(yè)由低技術(shù)水平、低附加值到高技術(shù)水平、高附加值狀態(tài)的一個演進(jìn)過程。國內(nèi)學(xué)者對該領(lǐng)域進(jìn)行了一些研究:

王輯慈(2004)從地方產(chǎn)業(yè)集群與全球價值鏈聯(lián)系的角度指出，地方產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展路徑應(yīng)該沿著全球價值鏈向上攀登。姜繼嬌和楊乃定(2004)認(rèn)為，當(dāng)前除了應(yīng)該關(guān)注產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部關(guān)聯(lián)機(jī)制和效率問題，還應(yīng)該通過全球價值鏈來分析外部關(guān)聯(lián)機(jī)制和升級問題。

黃永明等(2006)認(rèn)為在全球價值鏈中，地方產(chǎn)業(yè)集群升級是指處于價值鏈中的企業(yè)，借助價值鏈以獲取技術(shù)進(jìn)步和市場聯(lián)系，從而提高競爭力，向能帶來更高收入的經(jīng)濟(jì)活動轉(zhuǎn)移的一個動態(tài)過程。一般的勞動密集型企業(yè)沿著價值鏈攀升需要經(jīng)歷四個階段，即進(jìn)口產(chǎn)品的組裝(OEA)—原始設(shè)備制造(OEM)—自行設(shè)計制造(ODM)—自由品牌制造(OBM)。

龔三樂(2006)認(rèn)為，從全球價值鏈角度考察的產(chǎn)業(yè)升級，其中心包括價值環(huán)節(jié)內(nèi)在屬性與外在組合的變動過程，升級的層次包括從低到高的工藝流程升級、產(chǎn)品升級、功能升級、鏈條升級四種方式。

二、中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在全球價值鏈分工中的地位

全球價值鏈的產(chǎn)業(yè)升級是指價值鏈之中或尚未嵌入的企業(yè)通過嵌入價值鏈獲取技術(shù)進(jìn)步和市場聯(lián)系，從而提高競爭力，進(jìn)入到增加值更高的活動中。由于一個國家或地區(qū)在全球價值鏈中所處的功能環(huán)節(jié)直接決定了其在該產(chǎn)業(yè)獲得的附加價值，因此要想改變在價值鏈中的被動局面，發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)必須進(jìn)行升級。

(一)全球價值鏈升級的一般路徑

Kaplinsky(2000)認(rèn)為升級就是制造更好的產(chǎn)品、更有效地制造產(chǎn)品或者從事需要更多技能的活動。在此基礎(chǔ)上，英國Sussex大學(xué)創(chuàng)新研究小組的學(xué)者們(Humphrey，Schmitz，ctc.，2000)提出了全球價值鏈中的產(chǎn)業(yè)升級的四種模式:工藝流程升級、產(chǎn)品升級、功能升級和鏈條升級。

普遍認(rèn)為產(chǎn)業(yè)升級一般都依循從工藝流程升級到產(chǎn)品升級再到產(chǎn)業(yè)功能升級最后到價值鏈條升級這一規(guī)律(Gereffi G.，1999)。但應(yīng)強(qiáng)調(diào)指出，產(chǎn)業(yè)升級軌跡并不是完全依照這一規(guī)律，不可改變的。例如，當(dāng)技術(shù)出現(xiàn)突破性創(chuàng)新時，升級軌跡可能突破常規(guī)方式。另外，產(chǎn)業(yè)升級過程中有一點是可以肯定的，就是隨著產(chǎn)業(yè)升級的不斷深化，附加價值不斷提升，參與價值鏈中實體經(jīng)濟(jì)活動的環(huán)節(jié)變得越來越稀少，產(chǎn)業(yè)空心化程度也將不斷提升。

根據(jù)馬修斯等人(John Mathews，2000)對全球價值鏈升級路徑的研究表明，發(fā)展中國家嵌入到全球價值鏈分工的發(fā)展軌跡主要有兩種，這兩種途徑都是從OEM開始最終實現(xiàn)OBM(張紀(jì)，2007)。

市場拓展能力比較強(qiáng)的發(fā)展中國家和地區(qū)，通過將企業(yè)的價值鏈所處的鏈條由OEM發(fā)展到全球物流合約GLC(global logistics contracting)的模式，從而使本國生產(chǎn)融入全球物流體系，并以此實現(xiàn)擴(kuò)張進(jìn)入OBM階段。這種通過價值鏈創(chuàng)新實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的例子很多，比如日本、韓國先后在20世紀(jì)80、90年代迅速成長為世界高新科技的核心，并由此帶來了大量專利收入，出現(xiàn)了像SONY、TOSHIBA、CANON及LG、三星等世界知名品牌。對于技術(shù)能力相對較強(qiáng)的發(fā)展中國家而言，則可能從OEM自行發(fā)展到ODM，等到具備了一定的獨立設(shè)計能力后再提高市場拓展能力，最終實現(xiàn)OBM，例如中國的家電和紡織業(yè)。

(二)我國價值鏈升級中的障礙

縱觀近年來中國企業(yè)參與國際分工的狀況，可以發(fā)現(xiàn)雖然國內(nèi)企業(yè)競爭力逐漸增強(qiáng)，國際分工地位明顯提升，但仍然處于“微笑曲線”的下端，在國際分工中的地位較低。從附加值的角度看，中國主要承接國際制造業(yè)價值鏈中附加值較低的生產(chǎn)環(huán)節(jié)。趙紅巖(2009)實證分析證明，在長三角的大部分集群企業(yè)是通過為跨國公司貼牌生產(chǎn)、訂單加工以及利用跨國公司的專利技術(shù)進(jìn)行生產(chǎn)活動的。有些企業(yè)甚至僅賺取10%左右的加工費。加之近期以來，受人民幣升值、勞動力工資上漲，部分出口產(chǎn)品退稅優(yōu)惠的取消等不利因素影響，使得一些企業(yè)失去長期賴以生存的低成本優(yōu)勢，加快企業(yè)轉(zhuǎn)型升級已經(jīng)迫在眉睫。

因此，對于以制造業(yè)為主體的中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)而言，升級的關(guān)鍵在于如何提高產(chǎn)品的附加值，使產(chǎn)品制造脫離微笑曲線的最低端。按照全球價值鏈理論，產(chǎn)業(yè)升級的一般軌跡遵循工藝流程升級、產(chǎn)品升級、功能升級和鏈條升級，即OEM向OBM的轉(zhuǎn)變。實現(xiàn)中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級，就需要尋找切實可行的對策使中國的制造業(yè)盡快實現(xiàn)上述轉(zhuǎn)變。

三、實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級的對策建議

目前，產(chǎn)業(yè)升級已經(jīng)成為各國重點關(guān)注的研究課題。尤其在“十二五”規(guī)劃中提出，堅持走中國特色新型工業(yè)化道路，適應(yīng)市場需求變化，根據(jù)科技進(jìn)步新趨勢，發(fā)揮我國產(chǎn)業(yè)在全球經(jīng)濟(jì)中的比較優(yōu)勢，發(fā)展結(jié)構(gòu)優(yōu)化、技術(shù)先進(jìn)、清潔安全、附加值高、吸納就業(yè)能力強(qiáng)的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系。簡單概括就是轉(zhuǎn)型升級，提高產(chǎn)業(yè)核心競爭力。

(一)構(gòu)筑龍頭企業(yè)，提高鏈條的統(tǒng)治力

“龍頭企業(yè)”通常是指面向終端市場，提供完整功能產(chǎn)品與服務(wù)，市場份額居同行前列，符合引領(lǐng)市場價格、引領(lǐng)行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、制度與管理創(chuàng)新的領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)或集團(tuán)。相對于普通企業(yè)而言，他們往往可以高新科技創(chuàng)新為基礎(chǔ)，以擁有核心技術(shù)、品牌以及營銷網(wǎng)絡(luò)為手段，控制資源在全球的配置。同時，通過制定產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)和游戲規(guī)則來保證自身在全球戰(zhàn)略中的利益。得益于此，他們可以成為全球價值鏈中的最大受益者。大多數(shù)發(fā)展中國家和地區(qū)的集群企業(yè)因為缺乏核心技術(shù)和渠道網(wǎng)絡(luò)，成為價值鏈條中的被統(tǒng)治者，因此地方產(chǎn)業(yè)集群要嵌入全球價值鏈的戰(zhàn)略環(huán)節(jié)，必須走大公司、大集團(tuán)路線。

(二)大力發(fā)展產(chǎn)業(yè)集群，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化

國內(nèi)外很多實例說明，一個地區(qū)的競爭優(yōu)勢來源于優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，而優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的競爭優(yōu)勢來源于產(chǎn)業(yè)集群。雖然全球價值鏈的片段化導(dǎo)致各個價值鏈環(huán)節(jié)在空間上呈現(xiàn)離散分布特征，但分布出去的環(huán)節(jié)一般都具備高度的地理積聚特征。正是這種特征使得很多地方產(chǎn)業(yè)集群成為全球價值鏈條中的一個從屬部分。以集群為發(fā)展模式的地方經(jīng)濟(jì)逐漸納入全球經(jīng)濟(jì)網(wǎng)絡(luò)，競爭力的提高不僅需要彼此內(nèi)部的聯(lián)系，更加需要在全球價值鏈中與域外的主體互動，不斷調(diào)整自身在鏈條上的位置，創(chuàng)造和捕獲更多的利益，提升產(chǎn)品質(zhì)量，提高生產(chǎn)效率，進(jìn)入新的相關(guān)產(chǎn)業(yè)鏈條，以促進(jìn)集群整體的升級和可持續(xù)性發(fā)展。

(三)強(qiáng)化政府的支持和引導(dǎo)作用，繼續(xù)鼓勵利用外資

目前，我國正處于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級階段，政府作為經(jīng)濟(jì)的干預(yù)者，應(yīng)當(dāng)盡力彌補(bǔ)市場失靈，通過制定相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級。從全球價值鏈的角度看，提升我國產(chǎn)業(yè)核心競爭力的支持性政策應(yīng)是多方面的，但應(yīng)以掌握核心技術(shù)為軸心而展開。對此政府可通過政策引導(dǎo)，以大企業(yè)為龍頭，聯(lián)合產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)構(gòu)建產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，制定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，保護(hù)自主知識產(chǎn)權(quán)，并力爭使更多具有自主知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)在全球發(fā)揮重要作用。除此之外，政府還應(yīng)注重扶持具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，構(gòu)建產(chǎn)業(yè)集群，提高配套能力。近年來，我國長三角和珠三角地區(qū)的吸收外資量占我國吸收外資總量的半數(shù)以上，其中一個重要原因是這兩個區(qū)域擁有眾多的產(chǎn)業(yè)集群，這些產(chǎn)業(yè)集群具有空間布局合理、配套能力強(qiáng)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)顯著等特點，加上勞動力成本低，能夠有效地實現(xiàn)范圍經(jīng)濟(jì)，成為吸引外資的重要優(yōu)勢。

(四)培養(yǎng)企業(yè)自主創(chuàng)新能力

技術(shù)水平上升引起的升級主要是通過擴(kuò)張企業(yè)的職能來實現(xiàn)的。企業(yè)職能從原始設(shè)備制造商擴(kuò)展到包括設(shè)計職能在內(nèi)，并依托自身品牌推銷自己的設(shè)計，最終實現(xiàn)OBM。其機(jī)制是嵌入全球價值鏈的企業(yè)與主導(dǎo)企業(yè)之間建立聯(lián)系，在OEM的過程中，利用信息的流動、知識溢出以及學(xué)習(xí)效應(yīng)，通過與跨國公司合作或是通過技術(shù)的引進(jìn)、消化吸收，提高企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，實現(xiàn)價值鏈條從工藝升級到產(chǎn)品、功能升級的延伸，最終攀升到鏈條的最高端。

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