EPC項目進度計劃的編制與進度控制

李玉國，段鳳賢，康久常

（中國寰球工程公司遼寧分公司， 遼寧 撫順 113006）

EPC項目進度計劃的編制與進度控制

李玉國，段鳳賢，康久常

（中國寰球工程公司遼寧分公司， 遼寧 撫順 113006）

敘述的是項目一、二、三、四級進度計劃的編制時機及主要內容，編制各級計劃時應注意的問題。訂貨資料的返回時間的確定，重點是設計周期與采購周期的確定。設計、采購、施工等過程控制的重點及注意事項。

進度計劃；進度控制 ；MR文件；設計周期；采購周期；費用控制

自從我公司加入寰球工程公司以來，從單一的項目設計向EPC項目轉型也加快了步伐，從單裝置向多裝置、聯合裝置到工廠設計也加大了比重，從“工程設計有限責任公司”到“工程公司”的名稱變化中也可以預知我公司將來的發展方向，而且從古巴、伊拉克項目上也看出了公司向國際市場拓展的決心。隨著業務領域的擴展，項目進度計劃的編制也要適應項目的需要，以前單純設計項目的服務理念，已不能滿足EPC項目的需求，原來在設計項目中編制進度計劃時，只是站在設計者的角度考慮問題，需要采購方提供的數據到時若是業主沒有提供，則是采購方或業主的責任，我方設計完成時間相應順延，不承擔主要責任，但是若是EPC項目，則情況完全不同，設計、采購、施工環環相扣，從項目開工初期，也就是設計開始階段就要考慮到設備訂貨、制造周期等因素，特別是進口設備、材料和長周期設備的訂貨等等。施工方面要考慮地區、季節的變化，也就是冬季施工和雨季、汛期對施工的影響等等。

下面是作者在過去工作中對EPC項目進度計劃的編制與進度控制的理解，闡述如下，本文敘述的是從詳細設計開始的EPC項目。

1 進度計劃的編制

1.1 一級進度計劃(總進度計劃)

一級進度計劃也叫總進度計劃，編制依據主要是EPC承包合同，根據合同內容及要求，確定項目設計、采購、施工各階段的開、竣工時間，中間穿插一些關鍵控制點，需要業主提供相關資料的時間點，如地質勘察報告的提供時間，地下電纜、管線及隱蔽物分布圖的提供時間點，還有就是甲供或甲采的大型設備我方向業主提供MR文件的時間，業主返回訂貨資料的時間及設備到貨時間等必須列明。

一級計劃的作用是報給業主我方的總體思路，與業主有關的時間點必須全部列出，業主根據各裝置報上來的一級計劃做總體布署，各裝置的一級計劃與業主總體布署有沖突的，還要返回到各承包單位進行修改，得到業主審批后，各承包單位方可編制二級進度計劃。編制一級計劃時應注意的是，條目不可太多、太細，對一些受不確定因素影響的控制點一定不要列出，只要能滿足業主的要求即可，一級計劃的編制時機一般為EPC合同簽訂后，詳細設計開始前。

1.2 二級進度計劃(里程碑計劃)

二級進度計劃也叫里程碑計劃，編制依據是EPC承包合同與一級進度計劃。他是在一級進度計劃控制點時間內的進一步細化，在項目運行中的主要控制點也就是里程碑點一定要列明，而且應分專業描述。

1.2.1 設計階段二級進度計劃

設計階段二級進度計劃各專業MR文件的提交時間與訂貨資料的返回時間是重點，而且應盡量詳細，一般包括下列控制點：工藝專業的PFD、PID評審時機(包括業主)及發布時機，塔內件、機泵、自動反沖洗、定型冷換、采樣器、安全閥、小型設備、催化劑等MR文件的提交時間及訂貨資料的返回時間；機械專業壓縮機的MR文件的提交時間及訂貨資料的返回時間；設備專業反應器、高壓容器、高壓換熱器、一般容器、塔器、非標設備等MR文件及制造圖的提交時間；結構專業設備基礎圖、上部框架圖、管廊基礎及上部結構圖的出圖時間等；管道專業（工藝安裝）的進口管道、閥門的MR文件的提出時間，三維配管模型業主審查時間,終版管道材料的提出時間等；給排水專業地下主干管、支線地管的MR文件和最終版圖紙的出圖時間（地管還包括安裝專業的地下污油管線的MR文件和施工圖的出圖時間）；電氣專業靜電接地施工圖，各種電氣設備及材料MR文件的提交時間及訂貨資料的返回時間等；儀表專業高壓進口儀表及國產儀表（調節閥、流量計等）MR文件的提出時間及訂貨資料的返回時間，現場儀表的設計完成時間，儀表材料、電纜等的提出時間，DCS完成時間等。

1.2.2 采購階段二級進度計劃

采購階段二級進度計劃主要是根據設計二級進度計劃與施工二級進度計劃來確定，也就是設計計劃提供的采購資料提出時間和施工提供的設備、材料進場時間確定。也要分專業或類型描述，一般包括下列內容：土建專業構架、管架、房屋等型鋼材料的采購及進場時間；設備專業容器、換熱器、空冷、塔器、過濾器等設備采購時間及進場時間；機械專業的壓縮機、機泵（工藝專業）采購時間及設備進場時間；管道專業（工藝安裝）管材、閥門、彈簧支吊架等的采購時間及進場時間等，要分進口與國產、高壓與低壓、碳鋼與不銹鋼等分批次描述；電氣專業的靜電接地材料、電纜橋架、照明燈具、電氣散材、電力控制電纜等的采購與進場時間；儀表專業的進口儀表、國產儀表及儀表橋架的采購及進場時間等；還有設備、管道、鋼結構的防腐材料和防火材料的訂貨與進場時間等等。

1.2.3 施工階段二級進度計劃

施工階段的二級進度計劃編制的主要依據是一級進度計劃和設計階段的二級進度計劃，主要是設計階段的二級進度計劃中提供可供施工的圖紙出圖時間來安排各施工階段的開始與完成時間，還要考慮當地季節變化、雨季、汛期等自然條件、氣候等因素，排出各階段的里程碑控制點，一般包括如下內容：基礎施工及地管施工的時間點；管架、構架的預制、安裝時間；動、靜設備安裝時間、電氣、儀表的安裝時間、油漆、保溫的時間、預試車及機械竣工的時間、裝置中交時間等。

1.3 三級進度計劃(詳細進度計劃)

三級進度計劃也叫詳細進度計劃，編制依據是二級進度計劃和開工報告，它是對二級進度計劃的進一步細化，因為開工報告中已經列明所有專業的工程量和范圍。

1.3.1 設計階段三級進度計劃

設計階段的三級計劃的編制時機是詳細設計開始時，項目開工的初期，它主要反映的是各專業完成每道作業的具體時間、各專業互提委托時間及各專業之間返回委托的時間，最為重要的是三級計劃能夠反映出各專業間及各專業作業的先后順序及邏輯關系，每道作業的持續時間。每個專業的WBS分解通常包含六大類：接收條件、計算、發出條件、繪圖、文表、其它。接收條件也就是接收業主或上序專業的設計委托及相關資料；計算就是接到設計輸入條件確定方案后進行的計算；發出條件就是通過計算后要向下序專業提出委托和向上序專業返回結果的作業。繪圖與文表都是完成設計的結果；其它是前面五類WBS沒有包含的內容，主要是各專業與外部接口關系的時間控制點，如與業主、供貨商等。

1.3.2 采購階段三級進度計劃

采購階段三級進度計劃的主要內容是對每一類設備、材料的采購過程都要有詳細的時間安排，具體作業內容為：技術交流時間、招標議標時間、合同簽訂時間、訂貨資料返回時間、設備、材料的到貨或進場時間等，其中技術交流時間是由設計提出MR文件而定，招標議標、合同簽訂、訂貨資料返回等時間是由采購流程確定，設備材料到貨進場時間是由施工安裝計劃時間確定。

1.3.3 施工階段三級進度計劃

施工階段的三級計劃也是對二級計劃的一個細化過程，比如基礎施工中可對大型設備基礎施工進度分別描述，對反應器基礎、構架基礎、塔基礎、壓縮機基礎及廠房基礎、爐基礎、容器基礎、泵基礎等分別制定各自的施工時間表，對于同一類設備的基礎可以分批安排施工，對于設備安裝、管道安裝、電氣、儀表、油漆、保溫等完全與基礎施工相同，盡量細化到各類設備。

1.4 四級進度計劃(專業作業計劃)

四級計劃又叫專業作業計劃，編制依據是各階段的三級計劃，開工報告等。是由各階段的項目經理或其指派的人員編制。

1.4.1 設計階段四級進度計劃

設計階段四級進度計劃又叫專業作業計劃，編制依據是三級進度計劃和開工報告等，通常情況下是在三級進度計劃下發后七個工作日內完成，設計階段的四級計劃是由各專業的專業負責人來編制，因為此時所有的工作量及作業的開始與完成時間已經確定，專業負責人對本專業的工作量合理的分配人力資源，使之在三級計劃規定的時間內，完成本專業的設計任務。專業作業計劃編制完成后由本專業的室主任審批，后報給計劃工程師審批，最后報項目經理審批執行，我分公司的四級計劃（專業計劃）有成型的表格，只要把作業名稱填上，后面的條目一一對應即可，主要有設計人、校對人、審核人及所需要的工時、開始、完成時間。

1.4.2 采購階段四級進度計劃

采購階段的四級計劃是由采購經理編制或由其指定人員編制，編制依據是采購三級進度計劃、開工報告、工藝設備表等。四級計劃應分專業類型進行編制，主要分靜設備、動設備、電氣設備、儀表設備等，材料也要分專業編制，主要分土建鋼結構、工藝管道、給排水等等，內容為上述設備材料的招標時間、合同簽訂時間、設備材料進場時間等。

1.4.3 施工階段四級進度計劃

施工階段的四級計劃主要由施工方編制，施工方根據經過監理及業主審批后的三級計劃編制完成，四級計劃報我方施工進度控制工程師批準后，由我方報監理及業主監督執行。

1.4.4 費用控制四級進度計劃

費用控制計劃是由費用控制工程師根據基礎設計階段的概算，結合設計、采購、施工三級進度計劃編制，內容主要是繪制出資金使用曲線，并計算出每月資金使用計劃表，按月提交財務資產部每月計劃資金使用申請，并用每月返回的資金實際使用情況曲線與計劃曲線進行比較，得出項目的進度偏差，也就是項目的贏得值。

2 項目進度控制

項目進度控制從項目運行初期就已經開始，從一級進度計劃編制起，對整個項目的運行就應有一個大概的思路，各個里程碑的控制點是靠項目經理與計劃工程師在以往項目中不斷積累的經驗而得出的，計劃做得合理與否關系到項目運行的是否流暢。設計階段各里程碑點的設置，直接關系到采購、施工里程碑的設置，下面對設計周期確定做一描述。

2.1 設計周期

從以往的項目進程看，設計完成時間滯后是普遍現象，究其原因，一是人力資源分配不合理，與其他項目沖突。二是訂貨資料返回不及時，影響后續作業無法進行。其中第二條原因在每個項目上都有發生，若是單純的設計項目，訂貨資料返回滯后，有設計上的原因，但主要原因是我們不能左右業主的行為，只能起到協調與督促的作用，但是在EPC項目上也經常發生設計完成時間滯后的現象，其主要原因是計劃對整個設計流程的不熟悉，其中就包含對采購流程掌握的不好、把握不準等現象，不能準確說出各環節所需的時間，這樣做出的計劃可行性就大打折扣。下面對采購過程及所需時間做一描述，從采購部收到設計人員的詢購文件開始。

采購流程：

1)采購部向短名單內的廠商發出詢購文件5天。

2)廠商與設計人員進行技術交流15天。

3)設計人員給廠商評價報告加上向采購部發出請購單（MR文件）7天。（MR文件等于詢購文件加上材料表）。

4)采購部商務招標5天。

5)采購部與廠商簽訂合同5天。

6)廠商返回訂貨資料5～10天。

將上述時間累加共需42～47天，其中第4）項是我分公司自主招標的情況下用時5天。但現在寰球公司要求所有EPC項目集中采購，寰球公司采購部對各類物質招標開標每月一次，若是趕不上本月招標，則要推后一個月，就是第4）項應為30天，加到一起是67～72天，也就是說我分公司自主采購需要45天左右，寰球公司集中采購需要70天左右返回訂貨資料。

下面闡述一下設計周期的問題，從以往的裝置設計看，關鍵路徑應為工藝、儀表、安裝專業的設計，若有大型進口壓縮機，則機械專業安裝圖的完成時間應在關鍵路徑上。

設計流程：

1)從詳細設計開始到工藝專業向儀表專業提出全部委托需要2個月。

2)儀表專業建庫，完成規格書、索引表2個月。

3)儀表專業完成MR文件1個月。

4)采購部從采購到返回訂貨資料70天。

5)工藝安裝接返回的儀表訂貨資料后3個月完成各區安裝圖。

6)儀表專業接安裝圖后1個月完成現場儀表設計。

7)儀表專業一個月后完成DCS的邏輯與組態設計。

將上述時間相加約為12個月，若是不包括DCS部分，設計時間應為11個月，再從各個環節壓縮的話能縮短一個月，就是說一個裝置的詳細設計時間最少應為10個月。而且第一項還要根據不同裝置工藝流程的長短和復雜程度的不同，所需的時間也不同，可適當增減。

2.2 設計階段進度控制

設計階段進度控制應以控制各專業間的提出委托時間為主，發現問題的途徑，主要以周報為主，由于各專業負責人每周要有周報上報到計劃工程師，其主要內容有本周項目進行的工作、進度百分比、下周預計進行的工作、當前存在的問題等，通過上報的周報匯總，發現問題，項目組內部能解決的問題及時處理，項目組內部不能處理的應及時上報項目部協調解決，比如本項目在人力資源上與其他項目沖突，或與本院整體布局相矛盾的問題。本環節控制的關鍵在于各專業負責人周報填寫的真實性與及時性，及早發現問題及時解決，計劃工程師還要用各專業上報的周報進度百分比與進度計劃比較，及時做好進度調整。

2.3 采購階段進度控制

采購階段進度控制應分為二大階段，第一階段是采買期，也就是從發出詢購文件開始，也可以提前到短名單的確定起，到合同簽訂止。第二階段是設備、材料的監造、催交、運輸等。第一階段的進度控制應注意寰球公司集中開標的時間與本項目進度計劃時間的差異，原因是寰球公司集中采購的開標時間是根據各基層單位上報的進度計劃綜合而定，不可能與單個項目的計劃時間完全重合，這就要求我院采購部提前拿到寰球公司各類物質的開標計劃，反饋到本項目后，適時調整設計進度計劃，盡量保持與寰球公司采購部的時間一致，這一環節還有一個需要注意的問題，就是設計人員提出的MR文件一定要符合寰球公司采購部的相關要求，如儀表專業的MR文件，是所有儀表打一個包還是進口儀表與國產儀表分別打包等，還有一些MR文件的格式，也應提前與寰球公司采購部溝通，如果因為一些細節的問題，錯過本次招標則很可能要到下個月的開標才能進行。另外，進口設備、材料的招標問題，有些是需要上網公示的，在實際運作中把這個時間考慮進去，采購時間可能更長。第二階段是設備、材料的監造、催交、運輸階段，這一階段的進度控制在合同簽訂時有些是作為合同條款寫到合同里的，比如巡檢、監造的時機與費用等，對于一些大型非標設備尤其重要，最好在合同里要求制造商定期向我方匯報進度（周報、月報）。合同后我院要對每臺設備做出監造、催交、運輸計劃，計劃內容包括監造的時機與內容，并且要落實到責任人。項目運行中采購的周報、月報中，除了文字敘述外，還要有“項目采購狀態表”，表中主要有以下欄目：物質名稱、設備位號、單位、數量、MR文件計劃時間、MR文件實際時間、合同編號、合同簽訂時間、訂貨資料計劃返回時間、訂貨資料實際返回時間、預計交貨時間、實際交貨時間、中標供應商等等。欄目也可以根據各時間段的不同，隨時間增減，此表隨時更新，按周、月上報到計劃工程師，由計劃工程師上報項目經理、項目部及生產院長，通過上報渠道管理者與管理部門隨時掌握采購動態。

2.4 施工階段進度控制

施工階段的進度控制應以現場的實際情況為主線，首先施工方應以通過監理與業主批復的三級計劃為基礎，做出四級計劃報監理與業主，主要表現形式為三周滾動計劃，在實際執行中，以施工當地的自然條件、天氣變化、人力資源、施工機具、設備、材料到場的先后等因素，對施工的進度不斷進行調整，現場的進度調整應以調整四級進度計劃為主，具體執行時各環節的施工方案非常重要，對施工方案的編制、審查及執行是整個施工過程的重要控制手段。

3 總 結

3.1 進度計劃的編制

項目初期的一、二級進度計劃可以不用專業軟件編制，因為作業條目比較少。但三級計劃必須用專業軟件Primavera5.0編制，這也是現在國際上最流行的進度計劃編制軟件，也是業主普遍要求承包單位必須具備的軟件，用Primavera5.0軟件編制進度計劃的方法是采用CPM網絡計劃法，也就是關鍵路徑法，在實際操作中把有邏輯關系的各專業連接分配好后，通過計算，軟件會自動找出關鍵路徑，也就是最長路徑，對項目的進度調整提供了基礎保證。

3.2 進度控制

項目運行階段的進度控制，發現問題的途徑主要以周報的形式為主，這就要求各階段的周報必須真實和及時，反映出問題后應首先通過各階段經理協調解決，如果是綜合問題則應報項目經理解決，如果項目經理解決不了，則應報項目部與生產院長協調解決。

Compilation of EPC Project Schedule Plan and Schedule Control

LI Yu-guo,DUAN Feng-xian,KANG Jiu-chang
(China Huanqiu Contracting & Engineering Corporation Liaoning Company, Liaoning Fushun 113006, China）

Compilation and main contents of No.1, No.2, No.3, No.4 step project schedule plan were introduced, and some problems during the compilation were discussed, such as determining the time when ordering data were returned, determining the design cycle and procurement cycle, other emphases during design, procurement and construction.

Schedule plan; Schedule control; MR document; Design cycle; Procurement cycle; Cost control

F 207

A

1671-0460（2011）12-1261-04

2011-11-08

李玉國，男，遼寧撫順人，工程師，2009年畢業于大連理工大學計算機科學與技術專業，研究方向：從事項目管理工作。E-mail：liyuguo@hqcec.com，電話：024-57593940。