論企業家對技術創新的推動作用

楊鴻杰，丁長青

(河海大學商學院，江蘇南京210098)

論企業家對技術創新的推動作用

楊鴻杰，丁長青

(河海大學商學院，江蘇南京210098)

面對我國大多數企業技術創新動力不足的現實，本文首先闡述了企業家應該在企業技術創新活動中擔負的角色和責任，在對企業內各類技術創新主體的特性進行分析的基礎上，指出了企業家應該通過營造創新的文化氛圍，通過制度激勵和非制度激勵等方法，為推動企業內的各類技術創新主體尤其是研發人員和技術人員積極從事技術創新，為企業獲得并維持競爭優勢做出積極的貢獻。

企業家;技術創新;企業激勵

目前，我國的企業大致可以分為兩類:一類是全資國有獨資公司、國有控股公司;另一類是國有參股公司、民營股份公司、民營有限責任公司。在第一類企業中，由于缺乏明確的終極所有權人，也就缺乏合情合理的關心企業長遠利益的委托人。這類企業在很大程度上缺乏真正的企業家選出機制①，在這類企業里的企業家經常扮演兩種角色:一種是帶有各種行政級別的企業官員，另一種才是企業家。而在后一類企業中，由于產權明確，也就有合理合法的委托代理關系，這樣的企業才可能選出真正代表股東利益或企業長遠利益的企業家，這樣的企業家才可能為了企業的長遠利益而推動企業技術創新。同時，委托人的直接和間接監管與管理人才市場的競爭，也要求企業家能夠重視并積極推動技術創新工作。

一、我國企業家的角色與責任方面存在的問題

(一)企業家應當承擔的角色與責任

企業家就是承擔經營風險，從事經營管理并取得經營收入的人格代表②。在通常情況下，企業家是企業這個法人的“大腦”，是企業這艘航行于市場經濟海洋中的戰艦的舵手。作為“大腦”和“舵手”，不但要為企業指明發展的方向，而且要為企業發展找到足夠的動力，以不斷地推動企業的健康發展。

企業家是技術創新的主導力量，在技術創新過程中承擔著決策者和組織實施者的重要職能③。任何不斷成功的企業的企業家都有一個共同的特點，那就是不斷地通過制度創新和管理創新推動技術創新，培育、強化并保持企業的競爭優勢，不斷地創造新的競爭優勢，使企業這艘戰艦在市場經濟的海洋中乘風破浪、一往無前。也就是說，企業家最終追求的目標是企業能持續獲得競爭優勢④。有了這種持續的競爭優勢，企業才能在復雜多變的市場環境中健康地生存與發展。

(二)我國企業家的角色與責任方面存在的錯位

遺憾的是，我國國企的多數企業家由于在很大程度上受到政府以及政府領導的行政性影響，自己的主要角色是企業官員，首先，他們要對政府以及政府領導負責，其次才是對企業負責。在許多情況下無暇過多顧及企業的長遠生存與發展問題，因此，也就無法對技術創新工作引起足夠的重視。而那些民營企業的企業家往往因為素質較低，急功近利，不愿為提高企業的核心競爭力而推動技術創新，以使企業獲得持續的競爭優勢。當然，他們之所以這樣還有許多原因，如資金、人才等方面的實力不足，但他們最缺乏的是高瞻遠矚的企業家素質。

二、企業內技術創新的各類主體的特性分析

企業技術創新是從新產品或新工藝的構想形成到產品市場化的整個過程。在企業中技術創新的主體大致可分為以下幾種，雖然他們在企業技術創新過程中起到的作用有大有小、有主有次，但他們都是技術創新主體的組成部分。因此，作為技術創新推動者的企業家應該充分調動各種創新主體的積極性，使他們共同為企業的技術創新做出應有的貢獻。

(一)研發、技術人員

企業家應該充分認識到研發人員、技術人員是企業技術創新的骨干力量。他們通常受過較高水平的專業技術教育，有著深厚的科學技術素養，熟練掌握科學原理，并且能夠通過產品創新更好地滿足不斷變化著的用戶需求，能夠通過工藝創新不斷地改善生產工藝，為組織高效率的生產做出自己的貢獻。

(二)營銷人員

營銷人員雖然不直接從事企業的技術創新工作，但企業家應該認識到企業的營銷人員是離用戶最近，與用戶關系最為密切的一類人。企業家應該充分地調動這部分人的積極性，使他們在開展市場營銷工作的過程中，不斷地了解目標市場上用戶的現實需求和潛在需要，及時地了解用戶對企業產品和服務的不滿，為企業的技術創新提供第一手的資料，并對這些資料進行分類整理，以供研發人員、技術人員進行實質意義的技術創新提供至關重要的信息。

(三)生產運作人員

生產運作人員是參與制造產品整個過程的各類人員，企業家應該認識到他們長期從事產品制造工作，對生產運作過程的各個環節最為了解，最可能最先知道生產工藝過程是否合理，是否有進一步改善的余地。他們關于生產制造和工藝流程方面的意見和建議，對于企業提高生產效率是非常重要的。

由上面的分析可知，企業家不但要重視調動、激發出研發人員、技術人員技術創新的積極性，而且要充分調動營銷人員和生產運作人員的積極性，使他們在不同的工作崗位上很好地盡職盡責，為技術創新做出各自的貢獻。

三、作為技術創新的重要主體——研發人員、技術人員的個性特征分析

在上述三類人員中，研發人員和技術人員是直接從事技術創新工作的，而營銷人員和生產運作人員是間接從事技術創新工作的。研發人員和技術人員的主業是從事技術創新和技術管理工作，而營銷人員和生產運作人員的主業卻是從事市場營銷和生產運作工作，技術創新工作對于他們來說只是副業。因此，此處我們主要針對研發人員和技術人員的個性特征進行較為深入的分析，為他們有效地進行技術創新工作提供必要的條件和足夠的激勵。

一般來講，有較強技術創新能力的研發人員和技術人員通常與眾不同，具有鮮明的個性特征。他們對市場環境中關于產品性能、新技術、新工藝等方面的變化非常敏感，面對新的問題，會采取新的方法來解決新的問題。因此，他們通常鄙視墨守陳規、思維僵化，也只有這樣才能不斷地進行技術創新，為企業的生存與發展提供足夠的動力。這類人中的一些人通常是常人眼中的另類人物，對與工作相關的事物之外的一切可能近乎無知。有時甚至還會在處理人際關系和生活方面表現出極端的幼稚、低能。然而，他們卻對具有創造性的工作近乎癡迷的執著，呈現出“精神病人”的某些特征。如果企業家不能充分地認識具有創造性的研發人員和技術人員的這些特質，很容易鄙視他們，無視他們的物質和精神兩個方面的需要，白白地浪費人才。

基于上述分析，企業中的研發人員、技術人員最需要企業家的關注、理解、包容、支持與激勵。

四、企業家在推動各類技術創新主體進行技術創新過程中的作用

在了解企業各類技術創新主體的工作性質和個性特征的基礎上，企業家應該對直接和間接地從事技術創新的各類人員進行充分的激勵，充分調動出他們技術創新的主動性和積極性，有效地推動企業進行不斷的技術創新，不斷地為提升企業的競爭力做出自己的貢獻。

(一)營造一種利于創新的文化氛圍

企業家應不斷地提升自身的修養，做企業文化創新的領跑者，而文化創新對于企業發展至關重要，同能夠使企業員工改變原有的不合理的思維和行為，以一種前所未有的新觀念、新思維從事技術創新。因此，筆者認為，企業家首先有責任為企業營造一種有利于創新的文化氛圍，形成一個創新文化的“磁場”，使企業內的各類創新主體都能夠受到這種創新文化“磁場”的感召和激勵，從而激發出自身的創新激情，使他們時時關注工作過程中遇到的問題(理想狀況與現實狀況之間的差距)，進而找出原因，想出辦法，通過技術創新解決存在的問題，從而獲得一種難以言明的成就感、自豪感和愉悅感。在營造創新文化方面，Thornherry和Dvpgressman Mac認為，創新文化是組織之中的激勵創新和鼓勵冒險的文化，是與創新有關的價值觀、態度、信念等人文內涵和觀念。這種文化能夠激勵和獎賞那些杰出人物，面對快速變化的環境、突然出現的危機和突發情況迅速做出反應⑤。這種創新文化氛圍一旦形成，并成為企業的主導精神和價值觀，就能使企業中各種創新主體的內在精神活力充分地活躍起來，為企業的持續技術創新做出自己的貢獻，當然，也就是為企業獲得、保持持續的競爭優勢不斷地做出貢獻。

(二)制度的支持與激勵

1.根據各類技術創新主體的特性需要構建適宜于技術創新的制度環境

開展技術創新工作的主體需要一定的前提，需要企業家為他們提供一個理想的硬件和軟件——制度環境。

研發、技術人員從事技術創新所需要的文獻信息資料、研發場所、試驗設備、配套資金、支持服務、外協聯絡等等在條件允許的情況下應盡量給予充分的滿足。這樣，研發人員和技術人員才能無后顧之憂、無畏難情緒，專心致志地從事技術創新工作。

對于營銷人員在市場營銷過程中收集、整理用戶關于產品和服務方面的相關信息的工作也要形成制度。對于生產運作人員在生產運作過程中發現問題，提出合理化建議的渠道也應該形成制度。在此基礎上，還要為營銷人員、生產運作人員在與研發人員和技術人員及其相關部門發生正式關系——信息提供與信息接收、評價等關系用制度的形式規定下來。

在這樣的制度環境中，才有可能使企業的技術創新工作走上良性的軌道。這些制度安排是技術創新工作的必要條件而不是充分條件，企業家還要對技術創新主體進行有效的激勵。

2.利用相關制度對技術創新的主體進行適當的激勵

有效的制度安排保證了能對技術創新主體帶來預期收益，從而可以盡量減少技術變遷的外部性，避免創新利潤溢出，從而造就了引導和確定技術活動的激勵機制⑥。不斷的技術創新確實是需要激勵的，有了合理的制度安排，企業家可以運用激勵機制，根據各類技術創新人員的不同特點，給予相應的激勵。如根據技術創新取得的效益一次性按比例的給予獎勵，或根據研發人員和技術人員的創新的價值給予他們一定的技術創新股份。前者能夠為研發人員和技術人員提供更好的物質生活基礎，后者能夠在前者的基礎上提供精神激勵，使他們具有企業主人翁的責任感和自豪感。

在對研發人員和技術人員提供制度激勵的同時，企業家也不應忘記營銷人員、生產運作人員對技術創新所作的貢獻，對他們切實、有效的工作也應進行必要的激勵。

(三)非制度的激勵

除了建立必要的制度對技術創新人員進行激勵外，企業家還應輔之以必要的非制度激勵。

1.調動營銷人員搜集用戶需求信息的積極性

企業家應該充分認識到，營銷人員是連接企業與市場、用戶的紐帶，他們的形象直接關乎企業的對外形象。把營銷工作放到企業的“拉動機”的位置，與相關營銷分支機構建立起密切的公與私兩重關系，使他們既能體會到營銷工作的重要性，又能體會到搜集用戶需求信息工作對于企業獲得持續競爭優勢的重要性，從而積極搜集、整理、分析各種產品需求信息，為技術創新工作提供積極而又富有成效的支持。

2.調動生產運作人員提出合理化建議的積極性

在很多情況下，生產運作人員的合理化建議是不需要物質獎勵的。企業家如果能夠經常深入到職工食堂、車間、企業內的娛樂場合，花上一定的時間與職工進行積極有效的交流，就會從中獲得很多合理化建議。而企業家只要能夠對職工進行必要的認可和表揚即可對他們產生有效的激勵。他們只要感到自己被重視，就會在一定程度上發揮主人翁精神，去發現生產運作中存在的問題，把對于解決問題的看法(合理化建議)以書面或口頭的形式表達出來。

3.調動研發人員和技術人員技術創新的積極性

首先，企業家要認知到研發人員和技術人員是企業寶貴的、稀缺的、能動性最高的特殊資源，是人力資源管理的重要對象，是企業核心競爭力的主要來源和集中體現。因此，應深入了解他們的個性特征，關注他們生活和工作的各個方面，使他們能夠身心愉悅、一門心思、心無旁騖地從事技術創新工作。

其次，企業家不能按一般員工那樣對一些研發人員和技術人員進行相應的紀律要求，而應該為他們提供一個寬松、愉悅的工作環境。如靈活的辦公地點——既可以在辦公室，也可以在家中;靈活的辦公時間——實施靈活工作制，既可以在白天，也可以在晚上，也可以在任何的其他時間，這是科技人員最希望得到的福利⑦。這樣做看似有些荒誕，但對于充分發揮研發人員和技術人員的創造力和創造激情卻都是特別重要的。

第三，企業家應該認識到，凡是創新在一定程度上都是“從無到有”、“從舊到新”的過程。由于未來環境與技術的發展趨勢是不斷變化、難以準確預測的，因此，凡是創新都是有風險的，研發人員和技術人員也不能保證只要持續地進行技術創新都能取得成功。在很多情況下，沒有失敗的積累是難以結出成功的碩果的。因此，充分認識到創新失敗的可能性以及失敗對于成功的意義是企業家的一種人格修養。有了這種修養和包容心，研發人員和技術創新人員便會減輕乃至去掉身上的各種不必要的精神負擔，全身心地投入到技術創新工作中去。正如麻省理工學院羅伯茨和艾倫的研究所表明的那樣，“如果沒有這類擔任保護者角色的高層管理人員的微妙的且常常是表面上看不到的幫助，許多研究與發展項目根本無法取得成功⑧。”因此，只有企業家這樣的高層管理人員擔當起這種保護者的角色，才能使研發人員和技術人員在“保護傘”下放心大膽地開展技術創新工作，這樣，才能使技術創新工作更加具有效率，才能取得更多的技術創新成果。

第四，企業家應經常關心研發人員和技術人員的創新過程，既對他們要進行寬松的管理，又要為他們隨時提供必要的支持。由于企業家受自身的知識結構所限，除非特殊情況，不要對他們具體的技術創新工作進行干涉。因為這樣做通常會起到消極的作用，結果是出力不討好，而且會挫傷研發人員、技術人員技術創新的積極性。

第五，企業家還要盡可能為具有技術創新潛質的人員解決各種生活困難和工作所需的必要條件，使他們脫穎而出成為技術創新的新生力量。

總之，作為企業這艘航船的舵手，企業家應擔當起企業技術創新的倡導者、技術創新文化的培育者、技術創新制度的設計者、技術創新工作的組織者、支持者和保護者等多重角色，不斷更新觀念，推動企業的技術創新工作。而推動技術創新工作，必須對參與技術創新的不同主體的特性進行深入的研究，在此基礎上利用制度性激勵和非制度性激勵，把技術創新主體的主動性和創造性充分地引發出來。這樣，企業才能不斷地為市場和用戶提供更好、更多的新產品，也只有這樣，企業才能不斷地提升市場競爭力，使企業的生命之樹長青。

［注釋］

①②張維迎:《企業理論與中國企業改革》，北京:北京大學出版社，1999年版。

③于驥:《企業技術創新的內驅力研究》，《學習與探索》，2007年第6期。

④崔凱，孫慧琳:《對中國企業家精神的若干思考》，《企業經濟》，2007年第8期。

⑤Thornherry，Dvpgressman Mac，Fostering a Culture of Innovation［J］.Proceedings of the United States Naval Institute，Apr2003，Vol.129 Issue 4，p44—48

⑥石定環:《國家創新系統:現狀與未來》，北京:經濟管理出版社，1999年版。

⑦斯蒂芬·P·羅賓斯等:《管理學》(第七版)，北京:中國人民大學出版社，2004年版。

⑧程源等:《技術創新:戰略與管理》，北京:高等教育出版社，2005年版。

F279.2

A

1003－8353(2011)07－0178－03

楊鴻杰(1966－)，男，河海大學商學院技術經濟及管理專業博士研究生;丁長青(1948－)，男，河海大學公共管理學院教授，博士生導師。