在國家與地域之間:論陳炯明的國家建設思想

戴昌橋，江遠山，姚榮杰

(1.廣東商學院公共管理學院，廣東廣州510320;2.華東師范大學政治學系，上海200241; 3.中共中央黨校政法教研部，北京100091)

在國家與地域之間:論陳炯明的國家建設思想

戴昌橋1，江遠山2，姚榮杰3

(1.廣東商學院公共管理學院，廣東廣州510320;2.華東師范大學政治學系，上海200241; 3.中共中央黨校政法教研部，北京100091)

陳炯明是近代中國地方自治和聯省自治運動的倡導者和實踐者，他努力將近代以來日益興盛的地域認同和地方自治納入國家建設的藍圖中，認為聯省自治是實現社會和政治整合，在和平實現“國家統一”的過程中保持“民主建設”的政治方案。相對于以黨建國的路徑，陳代表了國家建設的另一種聲音。陳之思想作為一種可供選擇的方案，由于與現實之間的巨大差距，無法承擔起實現政治整合和國家統一的艱巨任務，最終被歷史放棄。

地域認同;國家建設;聯省自治;民主共和

陳炯明是近代中國歷史上一個飽受爭議的人物。因為1922年的“六一六”事件，陳一直作為一個反面形象出現在政治宣傳和歷史教材中。國民黨指其“叛黨亂國”，共產黨斥其“封建反動”。值得慶幸的是，越來越多學者從學術研究而非政治立場的角度，對孫中山和陳炯明的決裂作出客觀和公允的評價，認為他們最終分道揚鑣，在于兩人的政治理念存在根本差異，代表著不同的建國道路①李達嘉:《民國初年的聯省自治運動》，臺北:弘文館出版社，1986年版;杜贊奇:《從民族國家拯救歷史:民族主義話語與中國現代史研究》，王憲明譯，北京:社會科學文獻出版社，2003年版。。從近代中國發展歷程來看，陳的一生反映了20世紀初中國政治轉型的重要階段，是國家建設進程中的另一種聲音。

一、地域認同與自治:陳炯明政治行動的思想基礎

進入近代以后，地域意識和認同的興起成為中國政治的一個重要現象。它是個體對其所屬地域的人、歷史、地理、自然生態和社會文化現狀等所存有的一種心理關懷和理念。近代中國地域認同的興起，是內外因素共同體作用的結果。一方面，明末清初以來中國傳統“自治”思想重新興起，成為近代地域認同和自治的內在激勵因素。另一方面，西方思想在中國逐漸傳播，使地方自治觀念漸入國人之內心。隨著嚴復、黃遵憲、康、梁等維新派人士以及留日學生先后倡導地方自治思想，到19世紀90年代，地方自治已成為顯赫的社會思潮，迫使滿清政府實施地方自治。

不過，地域認同和自治在近代中國的發展，使“省”成為地域的最高表述空間。到清末民初之際，“‘省’已經成為牢不可破的地域意識”②胡春惠:《民初的地方主義與聯省自治》，北京:中國社會科學出版社，2001年版，第31頁。。許多政治運動——如20世紀初，中國各省轟轟烈烈的收回路權礦權的運動，正是“本省”這種群體心理和“省的權利”觀念發展和促使的結果③劉偉:《晚清“省”意識的變化與社會變遷》，《史學月刊》，1999年第5期，第62頁。。同時，省籍紐帶也是一種重要的組織力量，成為近代政黨組織和吸收黨員的基礎。中國第一批革命團體也只是地區性組織，廣東人組織了興中會，湖南和湖北積極分子創建了華興會，浙江積極分子建立了光復會。即使這些團體在1905年聯合起來組成中國同盟會時，仍然保留了明顯的地域特征①Rankin，Mary Backus.Early Chinese Revolutionaries:Racidal Intellectuals in Shanghai and Chekiang，1902－1911.Cambridge，Mass.，1971，p.13－14，p.23－25.。而“省意識”的發展和省的地位的提高，使近代中國憲政無法繞開省制的問題，曾任眾議院院長的湯化龍認為:“試查最近廿年來政治變遷之陳跡，便知省之地位在事實上有不可侮之勢力，非中央所能任意存廢”②《湯濟武先生之省制談》，《晨鐘報》，1916年10月29日。。因此，省制一直是民初國會論爭的中心問題。

地域意識與認同的興盛和發展，不僅影響了各種政治運動和政黨組織，也影響了個體的政治選擇。對于陳來說，地域認同是其政治實踐的思想基礎。謝文孫對陳的思想經歷進行體察入微的研究后指出，陳早期受無政府主義的影響，認為國家是政客籍以欺蒙百姓的抽象的東西，而地區或省是更有意義的認同單位③謝文孫:《一個軍閥的思想與理想:陳炯明(1878－1933)》，載《國外中國近代史研究》(第九輯)，北京:中國社會科學出版社，1987年版，第41－52頁。。由此，陳努力把廣東建設成一個自治、民主的“模范省”。陳早年從廣州法政學堂畢業前，已在自己的故鄉提倡“自治會”、“戒煙局”、“育嬰堂”以及“縣倉”等社會福利政策。1920年10月，當陳在政治上取得顯著成就，作為得勝的英雄從福建返回廣州時，他即向廣東人民發表《告粵父老兄弟書》，宣布改革將從創建自治開始，使廣東為廣東人民所“共有”、“共治”、“共享”④陳所提倡的“三共”與林肯的名言“民有、民治、民享”的意思相同，只是空間不同而已。參見段云章、倪俊明編:《陳炯明集》(下)，廣州:中山大學出版社，1998年版，第504－505頁。。廣東事定之后，陳便以廣東省長兼粵軍總司令的身份，從各方面推動廣東的政治建設:(一)推動民選縣長。早在漳州時，陳已實行了縣長民選政策，此乃全國首創。為了在廣東推行縣長民選，他首先組織了法典委員會，由委員會先后編訂縣自治暫行條例、縣長選舉暫行條例和縣議會議員選舉暫行條例。在實際操作中，更有許多靈活的政策措施，這些確定了廣東地方自治的基礎。盡管廣東的選舉存在種種不足，但它們“不僅是廣東的突破，而且在中國的民主歷史上，也是史無前例的”⑤上海《民國日報》1922年1月22日。。(二)改善社會風氣。在這方面陳最重要的一項措施是嚴格實行禁賭。在陳回粵之前，廣東的賭博風氣濃厚，并且得到政府和軍隊的支持。陳回粵后決然實行禁賭，印成禁毒公告張貼，頒布《賭博治罪暫行條例》和《縣知事實施禁賭辦法》。為了防止賭客流向澳門，陳甚至向英、葡進行交涉。(三)整頓和推動廣東教育。陳在廣東建設模范省，首重教育改革，所取的原則是創立一個與政治脫離關系、獨立的教育行政機關。這個原則，也就是歐美民主國家建立其教育制度最基本的原則。陳廢除了省教育部，改設廣東教育委員會。該委員會由四位著名的教育工作者組成的政務委員會領導，而不是在省政府的直接領導之下。陳還引入新的教育理念，制定符合現代教育理念的新的學校規章、課程和學制。陳還邀請陳獨秀南下廣東擔任教育委員長，以推動廣東的新文化教育。(四)主持制定《廣東省憲法草案》。這份草案比其它省份更靈活更實際，同時堅持民主精神，重視公民的權力，并規定了保護這些權利的各種法律措施。草案明確規定軍人不能干預民政，軍費不能超過預算的30%，至少20%必須用于教育事業。

陳在廣東的政治建設，在當時提倡聯省自治的各省中，取得了最為顯著的成績。經過兩年多(1920－1923)的建設，廣東在改革教育、設立現代化市政府、發展經濟、振興實業、建筑公路、整理財政、司法獨立、禁煙禁賭、革新警政等方面，都有顯著的成就。但是，對地方的忠誠導致陳實行了許多不利于自己政治前途的措施。在縣長民選中，選掉了許多軍官支持的候選人;禁賭使軍隊失去了一大軍費來源，當面對云南和廣西兩路軍隊夾攻時，陳的軍隊面臨嚴重的財政困難，許多將領建議允許重新開賭以增加稅收，陳以“粵軍可倒，賭不可開”之言拒絕⑥陳演生編，黃居素修訂:《陳競存先生年譜》，香港:龍門書局，1980年版，第31頁。。這些都成為陳后來失敗的重要原因。不過，從陳在廣東的政治舉措來看，陳是一個忠誠于地方利益和發展的政治家，他以實際行動推動和維護廣東的地方利益和地方自治，努力把廣東建立成一個民主、自治的模范省。

二、民主共和:陳炯明的政治追求

陳堅持“粵人治粵”的原則，拒絕支持孫中山的北伐軍事行動，導致兩人最終決裂。許多史學家批評近代軍閥為“自私自利的”、“分裂國家”的“封建”力量，而實際上沒有任何一個軍閥宣稱過要脫離國家而獨立。在傳統政治體系崩潰而新的中央權威沒有建立起來時，各種政治勢力、精英集團和不同區域的單位，都在共同的重建國家的“理想”之下做出自己的努力。正如王國斌指出的，“在缺乏全國性的制度結構現實下，受到驅策而欲救國的各種精英，只能在較小的空間范圍內進行，就省級而言，這種‘國家’觀念并不意味著其國家建構的努力是為了追求省的獨立;相反，這些努力是抱著一種‘全國性’的目標的。換言之，不同地區或單位在追求國家建構時，都集中在‘國家’印象的塑造上。因此，盡管省、縣及中央政府之間并沒有實質性的制度去聯結其對國家建構的努力，然而正是這種對國家印象使之彼此聯結”①王國斌:《轉變的中國:歷史變遷與歐洲經驗的局限》，李伯重、連玲玲譯，南京:江蘇人民出版社，2005年版，第137頁。。陳的政治抱負，是在省自治的基礎上，建立一個真正的民主共和國家，認為這才是中國統一的真義②參見陳炯明:《中國統一芻議》，段云章、倪俊明編:《陳炯明集》(下)，廣州:中山大學出版社，2007年版，第976頁，第987頁，第1045頁，第975頁。。

民主共和的根本意義在于主權在民，實行民治。而軍權政治和黨派紛爭，一直影響著20世紀初中國的政治發展。在陳看來，軍權政治和政黨統治，都違反了民主共和的原則，“民國主權，在民而不在軍，尤不在黨”，“北之軍冶，南之黨治，皆違反共和原則。壓抑全民公意，殊與民主立國，根本不得兼容”，“北方現狀(民國以來皆然)成為軍權無限下的官僚政治。南方現狀成為黨權無限下的暴民政治，一丘之貉，無所軒輊”③參見陳炯明:《中國統一芻議》，段云章、倪俊明編:《陳炯明集》(下)，廣州:中山大學出版社，2007年版，第976頁，第987頁，第1045頁，第975頁。。孫中山把國民革命分為軍政、訓政、憲政三個時期。而陳炯明則認為:“訓政之說，尤為失當。此屬君政時代之口吻，不圖黨人襲而用之，以臨吾民。試問政為何物?尚待于訓耶!民主政治，以人民自治為極則，人民不能自治，或不予以自治機會，專靠官僚為之代治，并且為之教訓，此種官僚政治，文告政治，中國行之數千年，而未有長足之進步。國民黨人有何法寶，以善其后耶?徒使人民不得自治機會，而大小官僚，反得藉訓政之謬說，阻礙民治之進行”④參見陳炯明:《中國統一芻議》，段云章、倪俊明編:《陳炯明集》(下)，廣州:中山大學出版社，2007年版，第976頁，第987頁，第1045頁，第975頁。。可見，陳炯明與孫中山的決裂，不僅是地域主義與民族主義之間的矛盾，更深刻的一層是，他們在國家建設理念上存在根本差異。他們都追求國家統一，但在實現民主共和的過程中，陳不愿意以犧牲民主(通過軍權政治和政黨集權)的方式來實現目標。在“國家統一”和“民主政治”之間，陳認為在當時的情況之下，在國家建設的步驟上，“國家統一”先以“民主政治”，“蓋統一問題不解決，獨立問題，以及一切問題，均無從說起，因為一國分裂之前，決無外交之可辦。秩序安寧之下，乃有建設之可言。此又求治者不可不深知也，國人不欲救國則已，否則救國的運動，當先集中于統一問題”⑤參見陳炯明:《中國統一芻議》，段云章、倪俊明編:《陳炯明集》(下)，廣州:中山大學出版社，2007年版，第976頁，第987頁，第1045頁，第975頁。。但陳所尋找的，只是在堅持人民當家作主的同時，通過制度化的手段，和平實現社會和各種政治力量整合，促進國家統一的政治方案。

三、聯省自治:實現國家統一和民主共和的方案

實現國家統一，建立一個現代化的民族國家是近代中國的一個根本任務。從內部來看，“如何克服帝國秩序的崩潰的趨勢，以及在這種秩序被毀滅之后如何解決內部無政府狀態這種新形勢下的分裂勢力(比如軍閥們建立割據政體的努力)，以及在舊的秩序消失之后如何建立一種新的有生命力的秩序”⑥S.N.艾森斯塔德:《傳統、變革與現代性——對中國經驗的反思》，參見謝立中，孫立平編:《二十世紀西方現代化理論文選》，上海:上海三聯書店，2002年版，第1090頁。，是國家建設的中心任務。而在近代中國，中央權威衰落，軍閥政治橫行以及社會混亂不堪，實現社會整合與政治整合是國家統一的基本前提。在陳看來，聯省自治是實現這一目標的政治方案。

《聯省自治運動》與《中國統一芻議》是陳聯省自治統一中國思想的重要文件。《聯省自治運動》是陳向南北各實力派切實獻議的“政治主動提案”，而《中國統一芻議》是陳對自己思想和行動的最后陳述。陳認為，近代中國的約法、國會、總統、軍制等問題一直無法得到妥善解決，在于一系列政治方案并不適合實現民主政治和國家統一的現實要求。由此，陳從聯省自治出發，提出建立聯邦制的四個手段，從制度入手，綜合解決軍隊、財政、中央與地方關系等問題，達到國家統一:(一)軍隊問題:陳主張統一軍隊，軍隊國家化，實行軍民分治。(二)財政問題:陳針對近代中國的財政和經濟現狀，提出12個解決之方針:劃分國家與地方政費、厘定國家與地方兩稅、統一征收兩稅、改良稅目、實行預算、統一金庫、整理國債、統一幣制、整頓銀行、開發產業、收回關權和籌劃統一經費，并設計了解決的具體辦法。(三)中央與地方關系:在陳看來，“中央與地方之問題，尤為我國特別重要之事件”，“政治組織之根本，在于規定中央與地方之權限;規定之方式，古今萬國不外中央集權與地方分權兩種”①陳炯明:《聯省自治運動》，段云章、倪俊明編:《陳炯明集》(下)，廣州:中山大學出版社，2007年版，第872頁。。新的國家體制，應該在地方自治的基礎上實行逐級“聯治”，建立聯邦制國家:“聯鄉治區，聯區冶縣，聯縣冶省，聯省治國是也!析言之，即全國政治組織，以業治為經，域治為緯，組成五級政制。自鄉治以上，各級構成分子，均以區域職業兩種團體為基本單位，其順序則以鄉自治為基礎，由此基礎，層建而上之，則為區、為縣、為國是也”②陳炯明:《中國統一芻議》，段云章、倪厚明編:《陳炯明集》(下)，廣州:中山大學出版社，2007年版，第993頁。。在聯省自治下，中央的立法機關采取兩院制，參議院由各省選出代表組織而成，以代表各省;眾議院由全國國民選出代表組織而成，以代表國民。這樣，大省與小省之間能取得平衡。對于中央與地方的職權劃分，采取“中央列舉，地方概括”的原則，外交、軍事以及對外宣戰、媾和與締結條約之權，屬于中央;劃分國家財政與地方財政，國家財政采列舉主義，地方財政采概括主義，但中央圖國家發展之必要，財政有不足時，應由各省負擔。司法、教育、交通、實業等權限之劃分，由聯省會議定之。(四)和平實現統一的辦法:南北妥協與輿論支持。陳認為“統一為國家最高的利益，無論何黨何派、團體的利益皆不能超越之”，而南北雙方都以克服對方為統一中國之捷徑。實際上，而除了武力征服之外，還有和平統一的途徑。現在提出一個統一方案，南北雙方可以在此基礎上詢謀國是，再以同盟結合統一意志。知識界和輿論界都應該為此努力造就氣氛。

在現代化過程中，國家體制的選擇是社會經濟上各種因素、各種結構所提供的機會、制約和政治精英相互作用的結果。在國家構建和政治整合過程中，如何包容地方多樣性，如何代表和綜合不同的地方利益，都是地方主義的發展給民族國家構建提出的問題和挑戰。正是為解決這些問題和挑戰，一種新的政治理念、新的國家制度和國家結構形式——聯邦主義被創制出來。聯邦制作為處于分裂與統一張力之下的一種現實的制度選擇，“是一種觀念又是一種制度，作為觀念形態的聯邦制主張建立一個國家，強調一定程度的權力集中，實際上是一種特殊形態的民族主義，建立統一的民族國家是其目的。在建立民族國家這一根本目標上，聯邦制與單一制是一致的”③王麗萍:《聯邦制與世界秩序》，北京:北京大學出版社，2000年版，第3－4頁。。在陳看來，20世紀初中國的社會、經濟等各種結構性因素提供了一個建立聯邦制國家的客觀條件，聯省自治運動是從分治到統一的聯邦中國的制度創新，是和平地實現社會和政治整合的國家統一方案。聯省自治思想是把“國家統一”和“民主建設”合并為一個步驟，它的“起點”是實行地方自治，民選縣長，改革教育，其“最終目的”是建立與歐美民主國家相仿的聯邦制。

四、在理想與現實之間:對陳炯明國家建設思想的反思

傳統社會政治秩序崩解之后，近代中國形成了多中心的政治權威，實際上具備了產生聯邦主義的現實條件，而地方自治和聯邦主義在地域社會的實踐，為聯邦制在中國的確立提供了政治基礎。相對于傳統中國大一統的政治觀念和幾千年王朝集權體制的制度實踐來看，聯省自治運動是一場革命性的運動。它是一場自下而上的、以地域自治為基礎，仿效美國聯邦主義道路的國家建設方案。正因此，胡春惠指出，聯省自治運動“雖然是希望用緩和而軟性的步驟，來解決中國的政治問題，但是就精神上而言，它卻是革命而非改革性的。這是因為聯省制度的提出，在中國是史無前例的一個創造”④胡春惠:《民初的地方主義與聯省自治》，北京:中國社會科學出版社，2001年版，第336頁。。但是，作為“基礎性國家制度”的聯邦制，不是一種容易維持的制度，而且也未必能解決廣大而多元的國家所面臨的問題。它受到一個國家的歷史傳統和政治文化的深刻影響。在現實與理想的巨大差距面前——現代政治發展的路徑依賴和近代中國的特殊國情，使陳炯明等聯邦主義者的思想和行動最終失敗。

首先，在近代中國政治發展過程中，國家制度設計受到歷史“社會資本”的制約，陷入“路徑依賴”的軌道中。在大一統政治理念的支配下，傳統中國政治體制一直是中央集權體制，地方沒有自主意識，也沒有分享政治權力的機會，地域社會完全依附于中央權力。但是，通過聯省自治作為平衡地域社會與國家之間權力的思想和制度，與傳統中國政治觀念與集權體制絕然對立，一直沒有得到近代知識分子和政治精英的完全接受。在實現政治民主但可能導致國家分裂與建立集權體制卻可以實現國家統一的權衡中，他們最終選擇了后者。

其次，地域意識與地域認同在實現社會和政治整合時存在一種負面效應。在現代國家建構過程中，人們首要的是樹立起國家是政治的第一單位的觀念，以此建立起高于次級政治認同的國家認同。但是，在現代國家沒有建立和得到鞏固的發展時期，地域政治認同的高漲對于國家的政治整合來說可能是致命的。省意識和省的政治認同作為一種政治亞文化，在國家建設進程初級階段有它特殊的價值，是一種非常有效的動員方式。但是，這種社會動員方式顯然仍然帶有深刻的傳統性，與現代國家建構所需的普遍的國家意識和脫離“非生態和非血緣的”組織方式相差甚遠，其所具有的社會動員力量與它所具有的消解國家意識的消極作用旗鼓相當。正因此，許多政治精英和知識分子對聯省自治存有深深的疑慮。

第三，傳統中國政治文化中全輸全贏的政治心理和政治精英的工具性的制度理念，造成無法通過“制度性妥協”實現國家建設。實際上，不團結是國家精英的普遍性的特點，其產生于民族國家形成的過程中①J.西格利、M.波頓:《民主過度與受挫中的精英變項》，參見謝立中，孫立平編:《二十世紀西方現代化理論文選》，第533－553頁。。這種不團結，往往會導致國家建設困境重重，也會導致政體的不穩定。如果將聯省自治運動視為中國民主政治發展的一個環節，其失敗與政治精英之間缺乏政治妥協緊密相關，因為“民主國家是通過談判、妥協和協議而產生的”，在政治精英中進行談判和妥協是民主化進程的核心②塞繆爾·亨廷頓:《第三波——20世紀后期民主化浪潮》，劉軍寧譯，上海:上海三聯書店，1998年版，第202、203頁。。陳炯明深知地域自治是國家富強的基本保障，認為通過聯省自治一方面能消解軍人政治的基礎，同時主張南北的政治妥協，以實現憲政制度建構。但是，聯省自治運動與中國首屆國會制憲運動一樣，由于政治人精英之間存在嚴重的不信任，同時他們也沒有把憲政和民主作為最高的政治價值來看待，只是將它們作為解決現實問題的一種工具，無法在國家建設過程中形成制度性的妥協，最終導致近代中國國家建設走向了一條非此即彼、全輸全贏的黨建國家的集權式道路。

第四，從近代中國國家建設的國情來看，聯省自治運動缺乏其它必要的社會支撐。聯省自治很大程度上是社會和政治精英以城市為中心的基礎上設計和建構國家的一個理想，其缺乏底層社會的基礎。而列寧式政黨組織可以盡可能地將分散的社會和個人組織動員起來，在對社會的改造的基礎上，實現國家建設的目標。正因此，孫中山和毛澤東都將俄國蘇維埃政黨組織方式和建國道路作為中國國家建設的學習對象。

如此，處于急劇轉變期的近代中國，陳炯明的聯省自治思想作為一種可供選擇的方案，由于與現實之間的巨大差距，無法承擔起實現政治整合和國家統一的艱巨任務，最終被歷史放棄。此后，孫中山等革命精英選擇了以黨建國的方式展開，實行“先統一”后“民主”的步驟，而這種黨國集權體制直接影響了后來中國的國家體制選擇。

［責任編輯:韓肖奉］

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1003－8353(2011)07－0125－05

戴昌橋，廣東商學院公共管理學院行政管理系系主任，講師;江遠山，華東師范大學政治學系講師;姚榮杰，中共中央黨校政法教研部政治學專業博士生。