關于FDI對我國物流業影響的文獻綜述

汪姣 李燦

FDI與經濟增長以及產業關系的研究一直是學術界關注的問題。隨著我國物流業對外開放力度的加大以及對現代物流業發展的需求，FDI對經濟各方面的影響延伸到我國物流領域。

國內外關于FDI、物流業的研究綜述

一、FDI理論和實證研究。圍繞出現FDI的原因和決定因素的理論中較有代表性的有六種：一是Stephen Hymer和C P Kindleberger（1960）提出的“壟斷優勢理論”，指出跨國公司利用擁有的壟斷優勢和市場的不完全競爭進行FDI；二是Raymond Vernon（1966）提出的“產品生命周期理論”，反映產品的周期特征決定了國際貿易和國際投資的變化；三是“市場內部化理論”，主要是由Peter.J.Buckley、Mark Casson和A.M.Rugman（1976）根據科斯的產權經濟學提出，企業通過開辟內部市場來解決外部市場的不完善，跨國公司是這種行為跨出國界的產物；四是John H.Dunning（1977）提出的“國際生產折衷理論”，只有同時具備要進行國際投資的所有權優勢以及內部化優勢、區位優勢這三個基本要素，企業才會進行FDI；五是Kiyoshi Kojima（1978）闡述的邊際產業擴張理論，認為跨國公司對外直接投資的決定因素是比較利益。

關于FDI對經濟增長影響的理論主要分為三類：一是新古典主義增長模型，以Solow Model（1957）為代表的強調技術進步在長期經濟增長中的持續影響，而FDI的影響有限；二是早期后凱恩斯主義的經濟增長模式，以Chenery和Strout（1966）的強調儲蓄和投資的“雙缺口模型”作為代表，當儲蓄不足造成投資和外匯的限制，經濟增長的最佳選擇就是引進外資；三是強調科學技術、人力資本以及經濟發展外部因素的內生增長理論，外商直接投資增加知識生產部門以及人力資本等的投入、創造良好的制度和環境來推動技術進步。在實證研究方面，通過FDI的技術溢出效應分析來研究FDI與經濟增長的關系是目前的焦點。孫潔（2010）以江蘇省的13個地市工業部門相關行業1999-2008年的數據，運用回歸模型，從技術進步角度分析了FDI對經濟增長具有促進作用。

FDI與產業發展間關系研究一般集中在制造業和服務業或是某些具體產業的實證研究。張為付，張二震（2006）采用實證的方法，從不同側面研究了FDI對長江三角地區不同省市和不同階段工業制造業發展的促進作用。任研（2009）采用灰色關聯理論檢驗發現，FDI與三次產業間關聯度最大的行業是農、林、牧、漁業。張群，張瑤，李來勝（2010）以山東省為例，利用單位根檢驗、協整檢驗和Ganger因果關系檢驗等方法，實證分析證明服務業FDI是促進山東服務業發展原因的單向關系。劉瑩瑩，吳宗杰（2011）采用因果關系檢驗數據，建立貿易引力模型，研究FDI對我國服務業增長產生的長期影響，同時分析增長路徑。同時，為了有效吸引外資，學者們也探究了影響FDI產業和區位選擇的因素。Furtna和Holzmna（2004）分析了美國對加拿大農業和食品產業的直接投資情況，得出影響FDI流入加拿大的最重要因素是創新水平，創新水平較高的產業部門經常會吸引更多FDI的進入。賀燦飛和梁進社（2007）在研究中表示，地理區位、基礎設施、市場容量及增長、勞動生產率、政府優惠政策、對外開放程度、集聚經濟等這些因素對FDI的區位選擇有正的影響，而工資水平、成人文盲率、信息成本、環境污染狀況等則對外商投資產生負的影響。艾賽提江（2011）則是Continuum Ricardian Model解釋FDI集中在我國東部地區的原因，提出政策建議，有助于提高我國西部地區吸引外資力度。

二、物流業研究綜述。物流這一概念于20世紀30年代開始出現在美國，隨后逐漸流傳，并形成包括了商物分離論、物流冰山說、第三利潤源泉說、效益背反說、供應鏈管理論和成本中心論、利潤中心說、服務中心說以及戰略說等物流基本理論。在我國，物流產業已經是組成國民經濟的重要部分之一。

目前，學者對物流產業研究圍繞內涵現狀的有：汪明和馮浩（2003）認為物流產業是一種復合型產業，包含獨立服務產業特點、非獨立產業形態和使用物流的技術。張圣忠（2006）認為物流產業是以整體優化理念為指導的系統概念產業。徐雙慶（2010）介紹了我國現代物流業發展的現狀，指出目前時代背景下物流業機遇與危機并存。

在研究物流市場方面，結合物流產業組織發展情況，總體指出物流業呈現過度進入、競爭策略單一、行業壟斷、各地物流系統部門分割、盲目建設的特點，造成資源配置的極大浪費，建議建立策略聯盟以整合物流市場資源。馮社苗（2005）提出要結合區域產業結構、生產力布局以及目前的工業化階段確定物流規模，同時指出物流園區建設需要進行重新調整定位等問題。支燕，劉秉鐮（2006）根據2002-2005年的數據實證研究指出，我國物流業平均利潤率總體來看過低，這主要是由于進入我國低端物流市場的壁壘較低，市場和產業資源過度分散，造成近年來涌入大量資本，形成不良競爭。楊開偉，楊德云（2007）建議應該積極去探索物流產業的創新發展模式，并提出我國物流業可以采取產業集群戰略、社會配送戰略、重組與物流聯盟戰略。張瀟化（2009）指出，目前戰略聯盟無論導入和實施都是最容易、風險也是最小的組織方式之一，認為戰略聯盟方式比較適合當前我國物流企業發展以及企業間合作。韓嵩（2010）則從現代物流業的產業關聯角度，全面分析投入產出指標以及系數，提出加快形成統一的物流產業發展政策體系。

二、FDI對我國物流業的影響研究。目前，學者針對FDI對我國物流業的影響研究多數都集中在如何調整物流業發展政策方面。隨著物流業在我國產業地位的進一步確立和全面對外開放，更多的外資瞄準了我國物流市場。王楊（2009）的分析較為全面，通過研究物流業FDI的機理，以及自有特征條件影響下，物流業FDI在動因、條件、方式、區域中呈現的內在規律性，論證了物流業FDI對經濟增長、產業結構優化、環境、就業等各方面的促進效應。

從FDI進入我國物流業的動因來看，魏琴（2006，2007）指出FDI瞄準我國的市場和資源進入我國物流業并產生積極作用，但同時也存在隱患，我國有必要去規范、限制物流業的準入條件。劉建文（2009）的研究表明，我國廉價的勞動力和廣闊的市場是FDI的主要原因，FDI的進入也為我國物流業發展帶來了稀缺的又是所必需的資源，比如先進的物流管理經驗、高素質的物流人才以及高新的物流產業技術等，從而升級我國物流業人才技術。

從FDI進入我國物流業的形式來看，劉秉鐮（2007）認為外資物流企業通過增加投資規模、加強并購力度等方式進入我國物流業，不斷完善在我國的物流服務網絡，企業由合資經營逐漸走向獨資經營。連慧（2007）總結了跨國物流巨頭的進入方式：購買航線；投資物流設施；隨制造業進入；成立分公司；成立中外合資物流公司；成立獨資物流企業。跨國物流巨頭在多種進入方式中一步步占據我國物流市場，沖擊本土物流業，也促使我國物流業培育自身的競爭優勢。

對我國吸引物流業FDI的影響因素來看，羅妍（2009）以物流業FDI為研究對象，根據Dunning的“國際生產折衷理論”，定性分析物流業FDI的區位優勢、所有權優勢和內部化優勢，并實證研究了所得因子。研究結果顯示：GDP水平、制造業FDI水平、基礎設施水平和物流業FDI的流入存在正協整關系，考察變量間的變化也存在因果關系，說明這三個因子是我國吸引物流業FDI的主要影響因素。

從FDI對我國物流業的影響來看，鄔躍，梁晨（2007）則闡述外資主要投資領域、規模，外資物流企業區域分布特征，典型戰略等特點，進而得出外資還未直接影響我國物流業，但未來外資必然會沖擊我國物流業。劉生華（2007）指出，內資企業在面對外資物流企業的迅猛擴張，應該培育企業核心競爭力，采取積極的態度主動迎戰。謝長偉，張冬平（2010）以河南省物流業為例，主要從技術溢出效應角度，利用Malmquist指數方法、脈沖響應函數和格蘭杰檢驗方法研究，得出FDI對物流業的溢出效應是對技術進步的提升表現，但是FDI物流業的技術溢出效應并不顯著。

三、研究現狀評析。總體來看，國內外對于FDI的研究十分豐富，涉及經濟增長、產業發展等方面，尋找影響東道國引進外資的政策、市場、區位等因素，研究主要目的是提升東道國吸引外資的水平；其中對FDI實證研究一般將其放入對經濟增長、產業發展研究之中，或是通過對某個行業或產業進行單一分析技術溢出效應或是集聚效應，但是產業實證研究中直接涉及現代物流業的比較少，物流業作為新世紀主要“利潤源泉”應該備受關注。我國物流業處在一個從傳統物流向現代物流的轉型期，已有的研究大部分都是規范分析，缺乏實證分析，主要想明確物流業的內涵，用物流業發展現狀數據說明傳統物流業存在的問題，這就需要我們進一步加大實證研究力度，從FDI角度全面分析現代物流業發展的思路，進而提出推動我國物流業有效快速發展的建議。

（作者單位：海南大學經濟與管理學院）