引入全面質量管理體系促進交易所規范化發展

■ 丁化美 柴嬌梅

（天津金融資產交易所，天津 300201）

引入全面質量管理體系促進交易所規范化發展

■ 丁化美 柴嬌梅

（天津金融資產交易所，天津 300201）

中國的交易所從民國時期發展到今天，已經有近百年的歷史，經歷了從繁榮到衰退，再從衰退到繁榮的輪回。1921年出現“信交風潮”，全國幾百家交易所紛紛倒閉，僅有十多家幸存，一度繁榮的交易所從此跌入谷底。交易所為何如此不堪一擊？究其原因，主要是因為交易所過度和盲目的建設，缺乏規范化管理和風險控制意識。時至今日，全球范圍內交易所的并購風潮愈演愈烈，國內各地交易所的建設此起彼伏，又一次顯現出明顯的“繁榮”態勢。居安思危，如何促進交易所規范化、可持續發展再次提上了日程，而引入全面質量管理體系（ISO9001標準）則是解決規范化問題的一劑良藥。

1 引入全面質量管理體系是交易所實現制度體系完善和流程優化的有效工具

引入全面質量管理體系就是要建立以客戶為中心、清晰高效的業務流程和管理流程，通過有效控制和不斷改進，最終為客戶提供滿意的產品和服務，以實現交易所的經營目標。全面質量管理體系引入的主要工作就是運用業務流程再造方法（BPR）對交易所的主要業務和管理流程進行診斷、梳理、設計和改進，建立一個四層架構的制度體系文件（即質量手冊、業務管理手冊、部門工作手冊和表格）。通過這種徹底地檢查和改造，不適用的部分被廢止，業務邊界不清的部分被厘清，有缺項的部分得到補充，相互矛盾的地方被理順。因此，標準體系文件的制作完成也就意味著交易所制度完善和流程梳理工作的初步實現。

通過對交易流程的優化，能有效提高工作效率，降低交易成本。經過按全面質量管理體系梳理后的交易流程將更加清晰和規范，對冗余流程的刪減、歸并會使整個流程更加簡潔和有效。同時，對部門和崗位職能的進一步明確，使得交易所得以建立起扁平、高效、順暢和低成本運作的組織架構，交易所的工作效率和效果必然會得到大幅度提高。

天津金融資產交易所（下稱“金融交易所”）自成立之初就意識到規范化發展的重要性，主動引入了全面質量管理體系，在短時間內迅速建立起了規范化的管理和流程，為金融交易所的快速發展奠定了基礎。2011年6月11日，金融交易所在第五屆融洽會現場接受了全面質量管理體系認證機構的授牌儀式，成為全國第一家通過全面質量管理體系認證的金融資產交易平臺。

經歷了全面質量體系認證的整個過程，金融交易所共發布質量管理體系文件98份，記錄表單334個，做到了整個公司“行為有規范，工作有流程，評價有標準”。

2 引入全面質量管理體系是建立和完善交易所風險管理體系的重要方法

要實現風險防控從過去單純的依法合規管理，向全面科學的風險管理轉變，就必須在交易所的主要業務和管理流程的關鍵節點上合理布控風險監測與控制點，通過構建風險管理組織架構，制定科學的風險分類與計量標準，建立風險數據庫和風險報告流程，對包括合規風險在內的市場風險、信用風險和操作風險等進行管理與控制，及時預報風險信息，對內、對外定期發布風險報告。并且通過必要的流程控制，將風險控制融入到業務流程之中，實現風險管理責任的逐級落實，使每個員工都成為風險管理的當事人或積極參與者。也就是說，結合全面質量管理體系的要求，引入全面風險管理，將其嵌入到各項業務流程之中，實現風險管理流程與業務和其他管理流程的有效對接，使交易所的全面風險管理真正落地生根，防患于未然。全面質量管理體系實施與風險管理有效結合，可以達到對內加強風險控制特別是操作風險控制，降低風險成本，對外提高交易所服務質量，同時不斷提升和滿足監管部門的要求，更好的實現交易所的戰略目標。

金融交易所在實施全面質量管理體系的過程中，明確了每一個部門和每一個崗位的職責和任務，明確了每一個業務環節與其上下左右其他環節的銜接關系，在進行任務層層分解的同時，實現責任的層層分解，形成了部門、崗位各環節之間環環相扣的監督鏈條和責任體系。同時，金融交易所成立了風險管理委員會及委員會辦公室，按照既定的流程和標準，定期進行全面風險檢查，發布《風險監控報告》，揭示金融交易所存在的風險并提出相應的風險控制措施，有效提高了工作效率，幫助公司實現了規范、快速的發展。

3 引入全面質量管理體系是實現內控管理標準化、規范化和程序化的關鍵

全面質量管理體系引入后，每一個員工就可以按照“寫你要做的，做你所寫的，記錄做過的，檢查其效果，改正其不足”的質量控制要求開展日常工作。健全的文件體系、充分有效的過程記錄、對流程管理可糾錯性和可追溯性的強調，使交易所的各項業務實現“有章可循、有據可查、有人負責、有人監督”。可以預見，全面質量管理體系標準確立后，交易所的內控管理尤其是審計工作將會變得更加有效。

金融交易所在全面質量管理體系的引入過程中，已經建立起了有效的內部控制體系，包括文件體系、流程、表單、內部審計、跟蹤檢查機制等一系列內控措施。逐步完善的內控體系使金融交易所的管理質量得到不斷地改進和提高，公司的內部管理基礎不斷加強。

4 引入全面質量管理體系有利于實現與國家相關交易政策的及時對接

交易所一般具有較強的行業領域特征，交易的產品通常也具有很強的政策性。及時、正確地解讀相關的政策，對交易所開展工作起到至關重要的作用。全面質量管理體系標準的引入，將建立起完善的外來文件識別系統，有利于交易所盡快地了解國家主管部門的政策要求和導向，從而適應性地調整交易所的交易產品，完善交易規則，細化工作流程，保持交易所的持續性發展。

金融交易所主要服務于金融行業，金融行業的政策性更強，受到的監管也更加嚴格。全面質量管理體系的引入，為金融交易所對政策性文件的識別和理解更加及時、深入，為金融交易所創新型業務的穩健推進提供了更多的政策支持。

全面質量管理體系建立的結果就是讓交易所在工作中掌握兩把尺子，一把尺子叫“自律”，是建立了工作標準用以衡量工作質量。另一把尺子叫“成長”，是市場需求和包括監管部門在內的相關利益方的要求，用以衡量交易所還有多大的發展空間。只有自律與成長并重，才能使交易所保持長期、持續、穩定的發展。

（第一作者為天津金融資產交易所總經理）