試論海禁政策對洪武年間對外貿易的影響

朱敏儀

（華南師范大學 歷史文化學院，廣東 廣州 510631）

一、海禁政策概述

海禁政策始于明初，禁止外國人到中國沿海通商和中國人到海外經商，是明朝的一項基本國策。明太祖朱元璋立國之初，為了防止國內外反對勢力相互勾結，強化海防和鞏固新生政權，于洪武四年（1371年）開始頒布一系列的詔令限制民間海外貿易，實行海禁政策。具體內容包括以下四個方面①。

（一）嚴禁下海通番貿易

洪武四年十二月，“仍禁瀕海民不得私出海”；②

洪武十四年十月，“禁瀕海民私通海外諸國”；③

洪武三十年四月，再申海禁，“人民無得擅出海與外國互市”。④

（二）禁止將違禁物品輸往國外

明初《大明律》明確規定：

凡將馬牛、軍需、鐵貨、銅錢、緞匹、妯娟、絲錦私出外境貨賣，及下海者，杖一百；挑擔馱載之人，減一等，物貨船車并入官。于內以十分為率，三分付告人充賞。若將人口、軍器出境及下海者，絞；因而走泄事情者，斬。其拘該官司及守把之人，通同夾帶，或知而故縱者，與犯人同罪；失覺察者，減三等，罪止杖一百，軍兵又減一等。⑤

洪武二十六年，定充軍罪名：“私自下海”者，充軍。

洪武三十一年四月，禁止廣東通番，圣旨云：

如今廣東近海的百姓，內有等不畏公法，專一為非，將帶違禁物貨，私自下海，前往外國買賣。那沿海衛所巡守官軍，不行用心，設法巡拿，以致誘賊，不時出沒，劫掠良民。該府便出榜文，著沿海衛所，今后不問軍民，但私自下海的人，問他往何外國買賣，通透消息，若拿有實跡可驗的，就全家解來，賞原拿人大銀兩個，鈔一百錠。若守把官軍不肯用心巡拿，與犯人同罪。有能首告，一體給賞⑥。

（三）禁止民間使用番貨

洪武二十七年春正月，禁止兩廣所產的香木只能聽土人自用，不能到外地販賣。

洪武三十四年十一月，重申禁夾帶番香貨賣。

沿海軍民私自下番，誘引蠻夷為盜，有傷良民。不問官員軍民之家，但系番貨番香等物，不許存留販賣，其見有者，限三個月銷盡，三個月外仍前存留販賣者，予以重罪。⑦

（四）嚴禁民間制造二桅以上的大船

《大明律例》規定：

凡沿海去處，下海船只除有票號文引，許令出洋外，若奸豪勢要及軍民人等，擅造二桅以上違式大船，將帶違禁貨物下海，前往藩國買賣前通海誠，同謀結聚，及為向導，劫掠良民者，正犯比照謀叛已行律處斬，仍梟首示眾，全家發邊衛充軍。⑧

從這些禁令中可以看出，洪武年間對民間自由對外貿易的禁止是越演越烈，但這些禁令都只是針對民間，對于官方對外貿易是沒有作出限制的。而事實也表明，海禁政策的實行加強了政府對海外貿易的控制和壟斷，大大促進了洪武年間官方海外貿易的發展，尤其是朝貢貿易的繁榮。

二、朝貢貿易日趨繁榮

洪武年間實行的海禁政策，旨在禁倭以防止內外勾結、鞏固政權，但它同時亦使國家承擔著海外貿易被切斷之風險。然后，一個國家是不可能沒有對外貿易的，而且當時統治者所需要的許多奢侈品、香料等都要依賴海外進口，所以朱元璋采取了“朝貢貿易”作為唯一的合法形式，規定“非入貢即不許其互市”，將海外貿易置于官方的直接控制之中。朝貢貿易的實質是明朝統治者以“賞賚”的方式向朝貢國家購買貢品。當時海外諸國的朝貢物品由進貢方物、國王附進物和使臣自進、附進物組成。其中附進物的數量最為巨大，在貢品中占大多數，利潤十分豐厚。明政府對之采取“官給鈔買”的辦法，低價買入，高價賣出，加上抽分的利潤，可攫取利潤十分巨大。正是因為如此重要的經濟利益，明政府不惜利用國家權力對海外貿易實行控制和壟斷。在實行海禁的情況下，嚴格限制民間貿易，積極鼓勵朝貢貿易，以求海外物品的大量輸入，從中壓低價格以攫取更加優厚的利潤。當然，明政府大力推行朝貢貿易還有一個重要的目的，就是維護自身的專制統治，通過海外諸國的頻繁入貢，以造成一種“萬國來朝”“四夷咸服”的盛世景象，達到對內迷惑百姓、鞏固新生政權，對外控制海外諸國、消除“釁隙”的目的。

為了體現明王朝天朝上國的雍容氣度和顯示中華國強民富的實力，明王朝對朝貢貿易實行了“厚往薄來”的原則，對前來朝貢的國家回贈品大大超過貢品的價值，免費提供來華貢使的食宿、交通；對于貢使攜帶來華的私有商品給予免稅待遇，甚至貢使觸犯中國法律也免于或從輕處罰?？傊?，凡來華朝貢者均可獲得豐厚的巨額利潤。由于明政府厲行海禁，不準私人出海貿易，堵住外商可能在外海同私人進行貿易的一切渠道，加之豐厚利潤的驅使，越來越多的海外國家走上了對華朝貢貿易這一道路。初期明政府還設置了專門的機構和官員進行管理，對貢期、貢道、勘合、宴賞等都進行了明確的規定，初步建立了朝貢貿易體制，前來朝貢的國家絡繹不絕。洪武年間的朝貢國有占城、爪哇、西洋、南安、渤泥、朝鮮、三佛齊、暹羅、真臘、日本、索里、琉球、撒里、朵甘、彭亨、百花、須文那達、撒馬爾罕、墨剌、哈梅里、別失八里、緬甸、泥八剌、阇婆等24個國家。據統計，洪武年間海外各國由海路前來朝貢116次：琉球最多，為21次，暹羅、高麗次之，均為20次；占城19次；此外為爪哇、真臘、三佛齊等國。⑨海外諸國朝貢的方物共有七大類：香料、海外奇珍、珍禽異獸、手工業制品、手工業原料、軍用品、藥材。其中，朝貢的香料數量最大，如洪武十五年爪哇的貢物中，有胡椒75000斤，洪武二十年真臘的貢物中，有香料60000斤，暹羅有胡椒10000斤、蘇木100000斤；洪武二十三年暹羅又貢蘇木、胡椒、降真等物171880斤。⑩隨著海禁的厲行越演越烈，朝貢貿易亦越加頻繁。一國“一年數貢”、“來者不止”的現象相當常見，可謂是“熙熙水國，刳艅艎，分市東西路，其捆載珍奇，故異物不足述，而所貿金錢，歲無慮數十萬”。但這種“萬國來朝”、“四夷咸服”的盛世景象是需要付出代價的，這種不講究經濟利益、不等價交換的官方貿易給明王朝帶來了沉重的財政負擔，所以明太祖朱元璋沾沾自喜過后也作出了相應的調整，下令限制其貢期與貢品數量，但這并不阻礙到洪武年間朝貢貿易的蓬勃發展?？偠灾?，洪武年間海禁的實行對朝貢貿易的發展起到了重要的推動作用，一定程度上保證了朝貢貿易的繁榮。

三、走私貿易迅速發展

與得到政府大力支持、蓬勃發展的朝貢貿易相比，洪武年間的民間海外貿易卻受到了越來越多的限制。在“片板不許入?！边@樣嚴厲的海禁政策打擊下，自由的民間海外貿易已經不再可能，但在巨額利潤的刺激下，在生活的逼迫下，人們只能鋌而走險，千方百計地私自出海進行貿易。

明前期大力推行的朝貢貿易只限于政府之間，并且對貢期、貢品等都實行了限制，供品主要是滿足王室貴族了需要。但隨著國內外民間市場需求的擴大，海外貿易就變得更加有利可圖。從洪武四年到洪武三十年，朱元璋頻繁發布海禁詔令，在嚴禁下海通番貿易、禁止將違禁物品輸往國外、禁止民間使用番貨、嚴禁民間制造二桅以上的大船等方面對民間海外貿易進行了嚴格的限制。但海禁政策越嚴厲，海上走私貿易的利潤就越豐厚，私人違禁出海的熱情也越來越高漲。正所謂：“其去也，以一倍而博百倍之息，其來也，又以一倍而博百倍之息。”?據走私者自述，每放一艘走私貿易船出洋，一年可得船金兩、三千兩，且當船舶返航進港后，船戶尚可坐分船貨的一半；?在浙江以西，“造海船，市絲之利于諸島，子母大約數倍”；?在廣州望縣，因“難走澳門，至東西二樣，蓧忽千萬里，以中國珍麗之物相貿易，獲大贏利”。?巨大的走私利潤使得冒死下海的人愈來愈多，可謂是“舍死趨之若鶩”。所以雖有“片板不許下?！薄按缲洸辉S入番”之禁令，但“艨艟巨艦反蔽江而來”“子女玉帛恒滿載而去”之現象還是屢禁不止。

明政府厲行海禁，但始終禁不住老百姓尤其是沿海人民進行海外貿易的熱烈勢頭，其頻繁頒布禁令亦證明了走私貿易的難禁。其實，除了海外貿易巨額利潤的誘因之外，還有一個重要原因就是沿海地區的海外貿易風氣非常濃厚，而且由來已久。宋元以來海外貿易日趨興盛，尤其元代后期“聽海上貿易，歸征其稅”的全面開放海外政策造就了一批通番而富、身價百萬的大海商。對于生活在不適合農耕的濱海一帶的收獲微薄且非常不穩定老百姓來說，海外貿易是一種生存和生活的最好方式，海外貿易的思想深入人心，沿海人民出海貿易早已蔚然成風。所以，即便是厲行海禁，洪武年間的走私海外貿易還是得到了迅速的發展。

而為了追逐利潤，有官員走私，如洪武四年的福建興化衛指揮李興、李春私遣人到東南亞行賈；亦有私商與外勾結，逐漸形成了橫行于海上的具有海商和海盜兩種身份的海上走私集團。由此可見，洪武年間以禁倭為主要目的的海禁政策，不僅事實上助漲了私人海上貿易的迅速發展并使之走向集團化，使中國的民間海外貿易偏離了正確的軌道，而且為后來嚴重的倭寇大禍埋下了隱患。

四、結語

為鞏固新生政權，明政府于洪武年間開始實行海禁政策。而在海禁政策之下，明政府對中外貿易實行“雙軌制度”，即大力支持官方的朝貢貿易和限制打擊民間海外貿易。海禁政策的頒布和實施，對洪武年間的中外貿易產生了重要的影響。它嚴格限制民間的自由對外貿易，企圖將海外貿易直接控制和壟斷于官方之下，于是推動和保障了洪武年間朝貢貿易的繁榮發展。但同時，海禁政策嚴重阻礙了民間的自由對外貿易，大大損害了人民尤其是沿海人民的利益。在巨額利潤的驅使之下，越來越多的人鋌而走險，踏上了走私貿易之路，致使洪武年間走私貿易得到迅速發展，走私貿易集團逐漸形成。總而言之，雖然海禁政策在洪武年間起到了一定的抵御倭寇的作用，但其嚴厲打擊和限制民間的自由對外貿易，不僅不利于當時海外貿易的長期發展，而且埋下了日后更加致命的倭寇隱患。

注釋：

①李慶新.明代海外貿易制度.北京：社會科學文獻出版社，2007.

②明太祖實錄（卷七十）.洪武四年十二月丙戌.臺灣：中央研究院語言研究所，1962.

③明太祖實錄（卷一百三十九）.洪武十四年十月己已.臺灣：中央研究院語言研究所，1962.

④明太祖實錄（卷二百五十二）.洪武三十年四月乙酉.臺灣：中央研究院語言研究所，1962.

⑤懷校峰點校.大明律（卷十五）.兵律·關津.轉引自李慶新.明代海外貿易制度.北京：社會科學文獻出版社，2007.

⑥⑦郭棐.廣東通志（卷六）.藩省志·事紀五.萬歷三十年刊本，香港大學圖書館藏本.轉引自李慶新.明代海外貿易制度.北京：社會科學文獻出版社，2007.

⑧李東陽，申時行等撰.大明會典.揚州：江蘇廣陵刻印社，1989.

⑨洪武、宣德間海外諸國朝貢統計表.轉引自李慶新.明代海外貿易制度.北京：社會科學文獻出版社，2007.

⑩李金明.明代海外貿易史.北京：中國社會科學出版社，1990.

?顧炎武.天下郡國利病書（卷九十三）.福建三·洋稅.轉引自李金明.明代海外貿易史.北京：中國社會科學出版社，1990.

?籌海圖編（卷七）.山東事宜.轉引自李金明.明代海外貿易史.北京：中國社會科學出版社，1990.

?丁元薦.西山日記（卷上）.轉引自李金明.明代海外貿易史.北京：中國社會科學出版社，1990.

?史澄.廣州府志（卷十五）.輿地略七.轉引自，李金明.明代海外貿易史.北京：中國社會科學出版社，1990.

［1］明太祖實錄.臺灣：中央研究院語言研究所，1962.

［2］李東陽，申時行等撰.大明會典.揚州：江蘇廣陵刻印社，1989.

［3］李慶新.明代海外貿易制度.北京：社會科學文獻出版社，2007.

［4］李金明.明代海外貿易史.北京：中國社會科學出版社，1990.

［5］方豪.中西交通史.上海：上海人民出版社，2008.

［6］夏秀瑞、孫玉琴.中國對外貿易史（第一冊）.對外經濟貿易大學出版社，2001.

［7］周宇.朱元璋時期海禁政策與對外貿易的發展.沈陽教育學院學報，2005.3.

［8］魏華仙.也談洪武年間的“海禁”與對外貿易.常德師范學院學報，2000.3.