高校圖書館學位論文數據庫建設探討*

胡 瑩，陳 博

(1.中山大學圖書館，廣東 廣州 510275；2.九江學院圖書館，江西 九江 332005)

學位論文是高等院校或科研單位的畢業生為獲取學位資格而撰寫的學術性研究論文，如學士學位論文、碩士學位論文和博士學位論文。本文所指的學位論文主要是碩士學位論文和博士學位論文。因學位論文通常被收藏在各學位授予單位或指定的學位論文收藏地點，讀者需要通過專門檢索工具和特殊搜集渠道才能獲取和利用。學位論文一般具有獨創性，有較高的學術價值。近年來，為了實現學位論文數據庫的共建共享，滿足讀者查閱學位論文的需要，各高校加大了學位論文數據庫建設力度。建設完整的學位論文數據庫，保存學校科研數據，是高校圖書館重點工作之一。

1 學位論文的涵義及其特點

學位論文集中作者在研究工作中獲得可行的發明、理論和見解，是評判學位申請人學術水平的重要依據和獲得學位的必要條件之一，也是科研領域中的主要文獻資料和社會寶貴財富。學位論文是學術文獻的重要組成部分，與其他學術文獻相比，它具有以下顯著特點：（1）具有一定的獨創性。學位論文是論文作者在導師的指導下，通過收集大量的專題資料和經過科學思維而提出的學術性見解或結論,具有選題新穎、專業性強，闡述問題較為系統、詳細的特征，有一定獨創性；（2）論文質量較高。每位碩士、博士研究生在確定自己的研究課題、撰寫學位論文時，都要從課題的先進性、創新性、實用性及可行性等方面進行論證，并且學位論文是在導師的嚴格審核和直接指導下，用2～3年時間才完成的科研成果，還必須通過院校或科研單位的專家評審答辯后才能認可。其論文質量較高；（3）參考文獻多而全面。學位論文作者在課題研究和論文撰寫的過程中,往往要查閱大量的中外文參考資料。他們所撰寫的論文綜述部分，不僅提供一系列尚待解決的問題，而且幾乎概括了該課題的全部信息，可以說學位論文是一篇很好的三次文獻，而論文后的參考文獻更是不可忽視的二次情報源；（4）學位論文一般不公開出版。學位論文一般由學位授予單位收藏和管理，讀者一般不易獲取。只有少部分學位論文日后能在期刊上發表或以專著的形式出版。

2 高校圖書館建立學位論文數據庫的意義與現狀

2.1 意義

學位論文是反映學校教學、科研成果的一種文獻，具有較高的學術價值和科研價值。作為高校文獻信息中心，高校圖書館建立本校學位論文數據庫，對于加強圖書館文獻資源建設、推動學校學科建設、促進高校教學、科研的交流和提高具有重要意義。一是提高了學位論文的利用率，極大地改善學位論文的檢索和獲取的方式。學位論文數據庫建成后，讀者可通過數據庫方便快捷地獲取所需資料。二是有利于形成學校特色資源，為學科建設提供資源保障。學位論文數據庫的建設能夠直觀、形象地反映學校科研研究領域及其發展情況，反映各專業的研究成果及學術發展脈絡。三是有利于實現資源共享，為科技查新提供更豐富的數據資料。各學校所建立的學位論文數據庫不但是科技查新的數據資源，而且通過CALIS可實現在更大范圍內的共享。

2.2 現狀

20世紀90年代后期開始，我國一些高校開始開發學位論文數據庫。目前，我國（除臺灣、香港、澳門地區外）投入使用的學位論文全文數據庫有:（1）《中國學位論文全文數據庫》（CDDBFT ）。 CDDBFT由中國科技信息研究所提供數據，萬方數據股份公司制作數據庫。該數據庫數據來源于我國500多家學位授予單位的博士、碩士研究生論文，涵蓋自然科學、數理化、天文、地球、生物、醫藥、衛生、工業技術、航空、環境、社會科學、人文地理等各學科領域；（2）《中國博士學位論文全文數據庫》(CDFD)由中國學術期刊(光盤版)電子雜志社出版，是國內內容最全、質量最高、出版周期最短、數據最規范、最實用的博士學位論文全文數據庫，覆蓋基礎科學、工程技術、農業、醫學、哲學、人文、社會科學等各個領域。截止2010年10月，收錄了1984年至今的來自 388家培養單位的博士學位論文13萬多篇；（3）《中國優秀碩士學位論文全文數據庫》（CMFD）也是由中國學術期刊(光盤版)電子雜志社出版，是國內內容最全、質量最高、出版周期最短、數據最規范、最實用的碩士學位論文全文數據庫，覆蓋基礎科學、工程技術、農業、哲學、醫學、哲學、人文、社會科學等各個領域。截止至2010年10月，收錄了1984年至今的來自561家培養單位的優秀碩士學位論文 107多萬篇。重點收錄“985”、“211 工程”高校，中國科學院、中國社會科學院等研究機構的優秀碩士論文，重要特色學科如通信、軍事學、中醫藥等專業的優秀碩士論文；（4）《CALIS高校學位論文全文數據庫》主要收錄高校范圍內的博士、碩士學位論文信息，該庫建設采用 “文摘索引集中建庫，論文全文分布保存利用”的模式，學位論文的文摘索引由CALIS集中建庫通過網絡提供服務，學位論文全文由培養研究生的學校收集、保存和利用。約百所大學參與了該數據庫的建設并提供全文瀏覽服務；（5）各高校自建的學位論文數據庫。如北京大學、上海交通大學、中國農業大學等高校收集學位論文電子版全文并提供網上瀏覽服務。

3 高校圖書館建設學位論文數據庫面臨的問題及解決對策

高校圖書館建設學位論文數據庫所面臨的問題有很多，諸如數據來源、系統建設、數據處理、版權保護、存檔與備份等。筆者認為，數據來源和版權保護是高校圖書館在建設學位論文數據庫過程中應當加以重視的主要問題。

3.1 數據來源問題及解決辦法

學位論文數據庫資源來源單一，數據庫利用率低下，是高校建設學位論文數據庫所面臨的一個主要問題。一般高校要采用論文提交系統如清華同方TPI學位論文提交系統、北大方正Apabi的TASI論文提交系統、杭州麥達數字學位論文全文系統、北京TRS學位論文服務系統或成都DIPS數字文獻處理系統建設學位論文數據庫，需要投入相當多的資金。因此，筆者認為，在引進價格昂貴的學位論文服務系統后，應盡量擴大數據庫的來源，構建內容更為豐富的學位論文數據庫。一是擴大論文提交者的范圍，構建研究生學位論文和教師論文一體數據庫。如“深圳大學學位論文數據庫”包括碩士論文數據庫及優秀本科畢業論文數據庫。前者收錄了該校自1999年以來所有的碩士學位論文全文；后者收錄了該校1999年以來的優秀本科畢業論文。深圳大學圖書館通過收錄優秀本科生的畢業論文，構建學位論文數據庫的做法，有一定的可借鑒之處。筆者認為高校圖書館在建設“本校研究生學位論文庫”外，還應建設“本校教職工學位論文數據庫”。高校教師在職或脫產攻讀別的高校的學位過程中，也要撰寫學位論文。因此，按照學位論文提交制度，要求他們將學位論文提交給學校圖書館，學校圖書館不僅可以建立起數量較多、質量較高的學位論文數據庫，同時也增強了學校教職工的歸屬感，激勵他們學習和工作的積極性。由于許多研究生的學位論文是其導師學術研究成果的延續，把教職工學位論文庫與研究生學位論文庫相結合，更能客觀地體現高校學術研究的連續性與繼承性，進而為建設學校特色數據庫奠定了基礎。二是擴大論文收集的范圍。北大方正Apabi的TASI論文提交系統、成都DIPS數字文獻處理系統等都支持、允許用戶在該系統中建立不同專題的論文數據庫。各高校圖書館可以利用這一功能，除建立學位論文數據庫外，同時還可建立“師生期刊論文數據庫”、“會議論文數據庫”、“教職工電子圖書數據庫”。如西安石油大學就利用北大方正Apabi學位論文提交系統建設了“師生學位論文數據庫”、“本校教職工論文數據庫”、“會議論文數據庫”、“教職工電子圖書數據庫”等多個特色數據庫。利用學校特色和專業特色文獻資源構建學位論文數據庫和特色數據庫，目的是充分利用已購買的文獻處理系統，發揮它應有的價值，為讀者獲取其所需的信息和更好地服務于學校的科研與教學工作提供資源保障。

3.2 版權問題及解決辦法

根據《中華人民共和國著作權法》的規定，以電子形式存儲的學位論文受著作權保護，作者享有學位論文的發表權、署名權、復制權、信息網絡傳播權、匯編權等。各高校數字圖書館通過網絡傳輸和提供學位論文，用戶可從網上下載學位論文后通過復制、打印成為用戶參考的重要文獻源，這是復制作者作品的行為。高校網絡傳輸終端在更大范圍內對學位論文進行進一步復制和傳播，實現了論文的公開發表和發行。學位論文一經入庫發布，即成事實發表、發行的行為。因事先沒有征得作者同意，學位論文的被復制、發表和發行，構成了一定的侵權行為。高校圖書館如何保護其所開發的學位論文數據庫的版權，是其面臨的最突出的需要處理的問題。筆者認為，一是要求學位論文作者在向學校圖書館提交學位論文電子版時，應與學校簽署著作權許可使用合同。如安徽大學要求學位論文作者簽署學位論文版權使用授權書，授權書格式如下：“本人授權安徽大學可以將學位論文的全部或部分內容編入有關數據庫進行檢索，可以采用影印、縮印或掃描等手段保存、匯編學位論文……”學校教師在培養研究生方面付出了大量的工作，許多學位論文都是利用高校的物質技術條件完成的，而且高校圖書館建設特色學位論文數據庫并不是以營利為目的，而是為教學與科研人員的使用提供方便，是為教學科研服務。因此，學位論文作者應該將自己的學位論文版權轉讓給學校。各高校圖書館如已與作者簽訂“使用授權書”，則表明已一次性爭取到了該學位論文的發表權、發行權，但高校必須注意學位論文授權使用的權限，保護作者的著作權。二是高校圖書館可以采用限制措施如通過技術手段解決版權問題。控制使用權限，將學位論文數據庫的使用權限控制在一定范圍內的學術研究中，允許讀者在線閱覽論文部分內容或全文，但不能以打印、復制、下載或另存等方式將論文內容外泄。這些舉措有力地保護了學位論文數據庫的版權，更進一步地維護了作者的權益。

4 結束語

學位論文數據庫作為高校圖書館數字特色資源的重要組成部分，已經越來越多地進入到學術研究者和社會大眾的視野中。高校圖書館挖掘學校內部各種文獻資源，構建具有本校特色的數據庫，不僅為全校師生提供更便捷的服務，而且能更進一步完善保存本校的文獻資料。所以，高校圖書館一方面要配備精干力量，加強建庫人員培訓工作，建立一支業務素質高、技術精湛的建庫隊伍；另一方面要加強學位論文數據庫的管理工作，及時更新數據，做好系統維護，為讀者提供滿意的服務。

[1] 龍凈林,毛秀梅.我國學位論文數據庫現狀調查與分析[J].圖書館學研究,2009(12):38-41.

[2] 楊巧云.關于高校學位論文數據庫建設的思考[J].情報探索,2006(7):48-50.

[3] 陸志強.研究生學位論文全文數據庫建設探討[J].圖書館理論與實踐,2005(6):86,97.

[4] 數據庫簡介[EB/OL].[2010-12-22].http://202.196.33.225:85/cddb/cddbft.htm.

[5] 中國博士學位論文全文數據庫 [EB/OL].[2010-12-25].http://epub.cnki.net/grid2008/jianjie/introduction.ashx?dbprefix=CDFD.

[6] 中國優秀碩士學位論文全文數據庫 [EB/OL].[2010-12-28].http://epub.cnki.net/grid2008/jianjie/introduction.ashx?dbprefix=CMFD.