淺談機(jī)構(gòu)知識(shí)庫群聯(lián)盟的建設(shè)

鄭立新，肖 強(qiáng)

（1.懷化學(xué)院圖書館，湖南 懷化 418008；2.揚(yáng)州大學(xué)社會(huì)發(fā)展學(xué)院，江蘇 揚(yáng)州 225002）

機(jī)構(gòu)知識(shí)庫又稱機(jī)構(gòu)庫、機(jī)構(gòu)倉儲(chǔ)、機(jī)構(gòu)典藏庫、機(jī)構(gòu)資料庫，是基于開放存取理念，在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，收集、存儲(chǔ)、加工、整理一個(gè)機(jī)構(gòu)所產(chǎn)生的數(shù)字化學(xué)術(shù)成果，并向用戶提供免費(fèi)利用的具有長期服務(wù)功能的數(shù)字資料倉庫。學(xué)術(shù)性期刊的價(jià)格飛漲，傳統(tǒng)出版方式的時(shí)間過長，促成了機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的產(chǎn)生和發(fā)展。

1 機(jī)構(gòu)知識(shí)庫

1.1 機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的價(jià)值作用

機(jī)構(gòu)原生數(shù)字化資料的急劇增長，計(jì)算機(jī)、網(wǎng)絡(luò)和數(shù)字化技術(shù)的迅速發(fā)展，使得單一機(jī)構(gòu)知識(shí)庫逐漸出現(xiàn)。機(jī)構(gòu)知識(shí)庫通過收集、整理本單位的知識(shí)產(chǎn)出，縱深、完整地揭示本單位的科研成果，不僅有利于科研人員快速、全面地獲取所需的知識(shí)，而且還可以提高本單位的知名度，降低文章的發(fā)布成本，提高文章的被引率。

1.2 機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的資源保存類型

1.2.1 機(jī)構(gòu)知識(shí)庫保存大量的鏈接資源

機(jī)構(gòu)知識(shí)庫保存大量的鏈接地址［1］，方便用戶查找有用的資源。機(jī)構(gòu)知識(shí)庫鏈接的對(duì)象有以下幾種：（1）在線出版物(電子圖書、電子期刊、政府文檔、手冊(cè))；（2）在線參考工具(目錄、索引、字典、百科全書、名錄)；（3）在線信息服務(wù)(學(xué)者門戶、畢業(yè)生門戶、聊天咨詢、在線指導(dǎo)、技術(shù)幫助中心)；（4）在線開放存取資源。如開放存取知識(shí)庫名錄（OpenDOAR）、開放存取學(xué)術(shù)資源專用搜索引擎、日本在線機(jī)構(gòu)知識(shí)庫等。因知識(shí)產(chǎn)權(quán)和網(wǎng)址變換等因素的影響，機(jī)構(gòu)知識(shí)庫維護(hù)人員應(yīng)經(jīng)常維護(hù)、更新機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的資源。

1.2.2 機(jī)構(gòu)知識(shí)庫保存大量的全文資源

收藏全文資源最多的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫既有學(xué)術(shù)性的學(xué)術(shù)論文、研究報(bào)告，也有教學(xué)使用的教學(xué)資料、課件、計(jì)算機(jī)軟件、灰色文獻(xiàn)等。在這些文獻(xiàn)中，博士論文、博士研究的原始數(shù)據(jù)文件以及碩士論文占了比較大的比重。值得一提的是，還有一些實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)和分析報(bào)告也占了一定的比重。

1.3 機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的“知識(shí)效應(yīng)”

1.3.1 灰色文獻(xiàn)帶來的“知識(shí)效應(yīng)”

機(jī)構(gòu)知識(shí)庫不僅保存正式出版物，還保存大量灰色文獻(xiàn) （預(yù)印本、數(shù)據(jù)集、多媒體學(xué)習(xí)對(duì)象等）。這些灰色文獻(xiàn)是科研或教學(xué)過程的各個(gè)階段、各個(gè)環(huán)節(jié)中的真實(shí)記錄。機(jī)構(gòu)知識(shí)庫記錄和保存的豐富的灰色文獻(xiàn)，為分布式科研協(xié)同環(huán)境中的科學(xué)研究提供了較為豐富的數(shù)字資源?？茖W(xué)研究可以不再從“源頭”開始，科研人員只要通過對(duì)已有數(shù)據(jù)的重新認(rèn)識(shí)、組織、解析、分析和利用，就能產(chǎn)生新的研究成果［2］。

1.3.2 隱性知識(shí)帶來的“知識(shí)效應(yīng)”

機(jī)構(gòu)知識(shí)庫保存的不僅是本單位的顯性知識(shí)，還收錄入了大量科研人員的隱性知識(shí)。這些隱性知識(shí)與顯性知識(shí)集成在機(jī)構(gòu)知識(shí)庫中，為研究者進(jìn)行科研提供了方便。研究者通過對(duì)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫中的知識(shí)進(jìn)行深度挖掘和分析，能夠進(jìn)行知識(shí)創(chuàng)新。從縱向看，這種知識(shí)創(chuàng)新會(huì)引起知識(shí)不斷深化、不斷擴(kuò)展；從橫向看，會(huì)引起知識(shí)不斷耦合，從而通過知識(shí)融合促進(jìn)學(xué)科的發(fā)展。

2 國內(nèi)外機(jī)構(gòu)知識(shí)庫建設(shè)現(xiàn)狀

2.1 國外機(jī)構(gòu)知識(shí)庫建設(shè)情況

機(jī)構(gòu)知識(shí)庫在世界范圍內(nèi)發(fā)展迅速。Open-DOAR收錄的知識(shí)庫已達(dá)1700個(gè) (截至2010年10 月 20 日）［3］，美國現(xiàn)有 375 個(gè)知識(shí)庫，是知識(shí)庫數(shù)量最多的國家。

英國有100多個(gè)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫。荷蘭和挪威的高等學(xué)校100%使用了機(jī)構(gòu)知識(shí)庫,并且很多學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)不止建立一個(gè)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫。機(jī)構(gòu)知識(shí)庫在歐洲已經(jīng)逐漸發(fā)展到了一個(gè)很大的規(guī)模［4］。

截至2010年10月20日，OpenDOAR上收錄的日本機(jī)構(gòu)知識(shí)庫已有120個(gè)，居世界第四位。日本機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的發(fā)展與國立情報(bào)學(xué)研究所(National Institute of Informatics，簡稱 NII)的支援密不可分。2003年3月，NII首先和千葉大學(xué)圖書館開始了試驗(yàn)性研究。2004年6月至2005年3月，NII和東京大學(xué)、千葉大學(xué)等六所國立大學(xué)圖書館合作實(shí)施 “學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫構(gòu)筑軟件實(shí)裝實(shí)驗(yàn)項(xiàng)目”，開始了機(jī)構(gòu)知識(shí)庫軟件的進(jìn)一步開發(fā)研究。日本的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫建設(shè)在NII的支持下一步一步發(fā)展起來［5］。

2.2 國內(nèi)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫開展情況

表1 Open DOAR收錄的我國機(jī)構(gòu)知識(shí)庫名單

目前，我國機(jī)構(gòu)知識(shí)庫建設(shè)基本還停留在理論探索階段，雖然有的機(jī)構(gòu)已建設(shè)了機(jī)構(gòu)知識(shí)庫，但這些知識(shí)庫收集的數(shù)據(jù)量較少。根據(jù)Open-DOAR檢索，發(fā)現(xiàn)登記的僅有10個(gè)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫（截至2010年10月20日),見表1。除表1列出了我國內(nèi)地和港澳地區(qū)已建立的10個(gè)知識(shí)庫以外，中國科技論文在線、中國預(yù)印本服務(wù)系統(tǒng)、奇跡論文預(yù)印本項(xiàng)目、arXiv中國鏡像、浙江大學(xué)、北京航空航天大學(xué)、中國國家圖書館、清華大學(xué)、中國科學(xué)力學(xué)研究所和電子科技大學(xué)中山學(xué)院等機(jī)構(gòu)知識(shí)庫已經(jīng)建立（沒有在OpenDOAR登記）。與國外相比，我國機(jī)構(gòu)知識(shí)庫數(shù)量少、過于分散，對(duì)用戶來說作用不大。

3 建立機(jī)構(gòu)知識(shí)庫群聯(lián)盟必要性分析

綜觀國外機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的發(fā)展趨勢，筆者認(rèn)為我國建立機(jī)構(gòu)知識(shí)庫群聯(lián)盟（以下簡稱“聯(lián)盟”）十分必要。聯(lián)盟是指幾個(gè)機(jī)構(gòu)聯(lián)合構(gòu)建知識(shí)庫，通過合作的方式，將各自的知識(shí)庫資源整合起來，統(tǒng)一提供數(shù)字化服務(wù)。建設(shè)聯(lián)盟可以避免技術(shù)設(shè)施的重復(fù)投入，也可以使機(jī)構(gòu)知識(shí)庫資源得到廣泛利用。從某種意義上講，也為成員機(jī)構(gòu)之間在科研上的合作提供了更大的可能性。建設(shè)聯(lián)盟時(shí)，按照一定的邏輯關(guān)系對(duì)這些信息進(jìn)行統(tǒng)一的規(guī)劃和組織，可以使各個(gè)庫里的信息有效集成，使用戶可以根據(jù)自己的習(xí)慣，在統(tǒng)一的檢索平臺(tái)上得到一站式的無縫聚集結(jié)果集，實(shí)現(xiàn)信息有效共享。

4 聯(lián)盟建設(shè)的建議

4.1 要對(duì)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫群進(jìn)行詳細(xì)論證和規(guī)劃

在呼喚數(shù)字資源共建共享的時(shí)代，單獨(dú)的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫發(fā)揮的作用遠(yuǎn)不如一個(gè)聯(lián)盟整體發(fā)揮的作用。在對(duì)聯(lián)盟布局時(shí)，要充分考慮機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的地域分布、院校類型等因素，注重區(qū)域規(guī)劃與整體發(fā)展。

在聯(lián)盟建設(shè)中，我們要借鑒國內(nèi)外機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的建設(shè)經(jīng)驗(yàn)，首先選擇成熟軟件創(chuàng)建單個(gè)的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫，在取得成功經(jīng)驗(yàn)后再逐漸推廣，形成一大批具有相同軟件平臺(tái)的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫群。在整體掌握各機(jī)構(gòu)知識(shí)庫具體情況的前提下，制訂嚴(yán)密科學(xué)的聯(lián)盟建設(shè)規(guī)劃。

國內(nèi)具有現(xiàn)存的案例可供借鑒，如OAPS計(jì)劃［6］。OAPS計(jì)劃是香港城市大學(xué)、臺(tái)灣逢甲大學(xué)、清華大學(xué)三校圖書館為了收錄三校學(xué)生優(yōu)秀作品（Out-standing Academic Papers by Students， 簡稱OAPS）而采取的合作項(xiàng)目。三校分別收錄英文、繁體中文、簡體中文數(shù)據(jù)，同時(shí)為三校師生提供一個(gè)展示交流的平臺(tái)。目前，加盟的成員有清華大學(xué)、上海交通大學(xué)、廈門大學(xué)、香港城市大學(xué)、臺(tái)灣逢甲大學(xué)等。

4.2 要設(shè)立聯(lián)盟中心管理部門

在構(gòu)建聯(lián)盟前，首要的是建立一支高水平的建設(shè)管理團(tuán)隊(duì)——機(jī)構(gòu)知識(shí)庫協(xié)調(diào)與中心管理部門。該部門負(fù)責(zé)全面指導(dǎo)聯(lián)合知識(shí)庫建設(shè)工作。聯(lián)盟中心管理部門應(yīng)成立機(jī)構(gòu)知識(shí)庫協(xié)調(diào)小組、用戶培訓(xùn)小組、知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛解決小組。

機(jī)構(gòu)知識(shí)庫協(xié)調(diào)小組負(fù)責(zé)單個(gè)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫建設(shè)項(xiàng)目的推進(jìn)以及任務(wù)的合理分配工作，防止重復(fù)建設(shè)同一項(xiàng)目的內(nèi)容，促進(jìn)內(nèi)容的合理布局。同時(shí)，負(fù)責(zé)經(jīng)費(fèi)爭取和經(jīng)費(fèi)的統(tǒng)籌安排，制定統(tǒng)一的激勵(lì)機(jī)制，評(píng)估建設(shè)工作效果和進(jìn)度。

用戶培訓(xùn)小組負(fù)責(zé)與用戶的溝通和給予用戶技術(shù)支持，指導(dǎo)用戶提交和使用機(jī)構(gòu)知識(shí)庫內(nèi)容，對(duì)所涉及的一些計(jì)算機(jī)技術(shù)、管理規(guī)則給予詳細(xì)講解，使其能了解各出版機(jī)構(gòu)的版權(quán)協(xié)議，熟悉機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的管理流程，并能熟練地運(yùn)用相關(guān)軟件工具。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛解決小組負(fù)責(zé)跟蹤出版商的開放獲取實(shí)踐進(jìn)展，了解其期刊版權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議變化動(dòng)態(tài)，適時(shí)解決知識(shí)庫建設(shè)中的法律問題。知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛解決小組也可適當(dāng)參與用戶培訓(xùn)小組工作，為資源提交者講解機(jī)構(gòu)存儲(chǔ)許可使用協(xié)議，確定各自的權(quán)利和義務(wù)，以此規(guī)避各種潛在問題。

總之，聯(lián)盟的建設(shè)只有各小組協(xié)同合作，共同努力，才能取得良好進(jìn)展。

4.3 要用開放獲取的理念指導(dǎo)聯(lián)盟建設(shè)

機(jī)構(gòu)知識(shí)庫既然是在開放獲取運(yùn)動(dòng)的背景下而產(chǎn)生的一種數(shù)字學(xué)術(shù)交流方式，那么在建設(shè)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫群時(shí)也理應(yīng)稟持“開放獲取的理念”。

開放獲取可以擴(kuò)大機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的影響力和提高文獻(xiàn)被引率。如有學(xué)者將機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的文章引用情況與傳統(tǒng)期刊中的文章的引用情況進(jìn)行對(duì)比，發(fā)現(xiàn)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的文章的引用周期比傳統(tǒng)期刊中的文章的引用周期提前了6個(gè)月［7］。既然開放獲取要求各個(gè)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫支持元數(shù)據(jù)自動(dòng)生成，那么各機(jī)構(gòu)知識(shí)庫在創(chuàng)立伊始就要遵循OAI-PHM協(xié)議，允許其他搜索軟件（如搜索引擎、知識(shí)庫專用搜索工具如OAIster）采集本機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的元數(shù)據(jù)，向外開放本機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的資源目錄、全部的資源原文。只有涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題時(shí)，才實(shí)施分級(jí)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理策略［8］。

4.4 要對(duì)聯(lián)盟的內(nèi)容進(jìn)行質(zhì)量控制

第一，用軟件對(duì)提交內(nèi)容進(jìn)行規(guī)范統(tǒng)一。各機(jī)構(gòu)知識(shí)庫統(tǒng)一采用同一類軟件，在內(nèi)容提交后，可以得到系統(tǒng)軟件的自動(dòng)校正及提示，使得內(nèi)容的規(guī)范性和完整性得到保證。第二，學(xué)科館員要對(duì)提交內(nèi)容進(jìn)行審核。各機(jī)構(gòu)知識(shí)庫應(yīng)建立學(xué)科館員制度，讓他們負(fù)責(zé)提交內(nèi)容的審核。第三，采取專家評(píng)審團(tuán)的同行評(píng)審方式。各機(jī)構(gòu)知識(shí)庫群的中心管理部門，應(yīng)建立質(zhì)量監(jiān)督控制隊(duì)伍，集中各機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的精干力量，組成專家評(píng)審團(tuán)，對(duì)提交的內(nèi)容進(jìn)行嚴(yán)格的同行評(píng)審。第四，制定嚴(yán)格的激勵(lì)制度。根據(jù)資源的點(diǎn)擊、瀏覽、下載次數(shù)、首發(fā)文獻(xiàn)的被引次數(shù)等給予作者相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)，以起到示范作用。

建立機(jī)構(gòu)知識(shí)庫將成為數(shù)字時(shí)代學(xué)術(shù)研究的一項(xiàng)關(guān)鍵性的基礎(chǔ)設(shè)施。用開放獲取的理念指導(dǎo)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫群建設(shè)，推行質(zhì)量控制機(jī)制，促成機(jī)構(gòu)知識(shí)庫群集約化發(fā)展，是聯(lián)盟的可行之道。

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