新型集群自主創新成功驅動因素的分析研究

●李炳英，閆興華（山東理工大學 科技信息研究所，山東 淄博 255049）

1 引言

信息經濟環境下，新型集群是一種獨特的新型組織，它的典型特征是以信息、知識為基礎，由各種各樣的技術專家（個體） 組成，這些個體根據來自同行、用戶需求和組織間的大量信息，自主決策，自我管理，實現信息應用創新。所以，新型集群在我國自主創新中具有不可替代的地位，發揮著積極的作用。

在《國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006—2020年）》中把自主創新定義為：自主創新，就是從增強國家創新能力出發，加強原始創新、集成創新和引進消化吸收再創新。[1]新型集群的自主創新，即組織內個體、集群間不斷吸收先進的創新信息，攻破技術難關，形成有價值的信息應用創新成果，并在此基礎上依靠自身的能力推動創新的后續環節，完成技術成果的商品化，獲取商業利潤的創新活動。

2 自主創新的內涵及其主要特征

2.1 原始創新

原始創新是指國家或企業依靠自身的努力和探索，產生核心技術或概念的突破，在此基礎上依靠自身的能力完成創新的后續環節，向市場推出全新的產品或率先使用新工藝的一類創新行為。[2]原始創新包括科學研究和技術開發。科學研究（或基礎研究）就是尋求新的科學知識，即新理論、新規律、新技術和新方法，體現科技的最高水平，這是新生產力的主要來源。技術開發是把科學知識轉化為實物，即新儀器、新設備、新產品和新的處理方法，這是新生產力的源泉。二者常被稱為研究與開發。[3]

新型集群通過原始創新研發出具有自主知識產權的技術和產品。它的核心內容是集群內形成產品研發體系和技術創新體系的能力，它的本質特點在于提高信息化能力；知識技能存量、領域本體、知識質量；新信息、新知識的應用及其與預期目標的融合等。主要表現在個體、集群間、組織內相互合作、知識共享，加快知識轉移（隱性知識轉移），促進科技信息應用（或科技成果轉化）及產業化過程。本文認為，自主創新覆蓋研究開發、生產制造和銷售服務各個領域，其核心就是新產品的自主開發能力。新型集群的自主開發能力包括知識創新（發現問題）、創新實踐（解決問題）和用戶需求反饋的能力，這些能力的培養要靠完善的研發規劃（基礎研究、高科技研究）、配套的研發基地（科研院所、高等院校）、和諧的研發環境（自由探索、潛心研究、團結合作）、先進的研發手段、高水平的研發群體和必要的研發經費作支撐。

2.2 集成創新

集成創新的概念來源于Iansiti的“技術集成”，是指在尋求技術選項與市場需求之間有效匹配過程中，對多種技術選項進行調查、評估和選擇的一系列活動。[4]集成是以系統思想為指導和起點，以系統結果為落腳點，但又站在高于系統的層面，考慮系統優化或尋優的過程。集成主體將知識要素優化處理、選擇搭配，使其相互之間以最合理的結構形式結合在一起，形成一個由適宜要素組成的，相互優勢互補、匹配的有機體。集成創新過程分為3個階段：建構新產品概念階段、選擇產品技術階段與集成技術形成新產品階段。每個階段需要大量的信息傳導，創新信息在個體、集群間流動，集群中的個體與組織不斷將創新信息應用到創新實踐過程中。

發展多項技術集成的產品和產業，實現集成創新；選擇具有高度技術關聯性和產業帶動性的產品或項目，實現關鍵領域的集成創新與突破；依托高新技術產業開發區，實現創新資源的優化配置和創新成果的充分利用，將是新型集群實現區域性高新技術產業化的重要因素。

2.3 引進消化吸收再創新

引進消化吸收再創新是指國家或企業以率先創新者的創新思想和創新行為為榜樣，并以其創新產品為示范，跟隨率先者的足跡，充分吸收、消化率先者成功的經驗和失敗的教訓，通過引進購買或反求破譯等手段吸收和掌握率先創新的核心技術和技術秘密，并在此基礎上對率先創新進行改進和完善，進一步開發和生產富有競爭力的產品，參與競爭的一種漸進性創新活動。[5]引進消化吸收再創新是自主創新中一種有效的創新方法。集群內行業間要因地制宜，在引進國外先進技術時，切實抓好消化、吸收再創新的創新過程，形成“引進-消化-吸收-創新-輸出”的良性循環機制，提高集群區域內群體的自主創新能力。

3 新型集群自主創新成功驅動因素研究

自主創新是一項復雜的社會經濟活動，其模式的選擇直接關系到創新活動的成敗和效率。新型集群是一種獨特的經濟主體，具有采集信息、運用知識進行自主創新的能力，稱為信息、知識應用創新。信息、知識應用創新會受到諸多成功驅動因素的影響與作用。

3.1 樹立新的自主創新觀

信息時代，檢視傳統的技術創新觀，人們越來越發現不能以簡單分類的方式來認識創新問題，自主創新不僅僅是一個經濟問題，或技術問題。新的自主創新觀是一個不斷發展的創新形成和實踐的動態理念，它是一定時代特征的反映。在自主創新實踐過程中，通過整合互動、演化的觀點來尋求適用于解釋全部問題的基本理論。其一，強調將整體作為自主創新認識的單元。新型集群中，創新主體的整個創新過程不是單一的，需更多的關注其在集群網絡中的關系嵌入性或結構嵌入性對創新能力的影響。其二，強調將協調作為新型集群自主創新活動的核心。自主創新是一種超越各領域理論方法應用研究之上的創新形式，融入了具有交叉學科、跨學科的國際大型工程技術合作研究理論依據和技術應用方法。新型集群作為一種獨特的新型組織必須將信息科學的理論研究應用到實踐中去，使得集群內、組織間形成創新發展的生態平衡。其三，強調自主創新過程中的新價值創造。自主創新過程是一個不斷發現問題、解決問題的遞進過程。不同階段的新理念、新信息、新知識嵌入到網絡關系中形成“質”的深化，使得信息單元轉向知識單元，隱性知識轉向顯性知識，通過知識轉移實現新價值創造。

3.2 構建信息網絡

網絡環境下，信息、知識應用創新過程將信息應用的影響因子（科學研究質量保證、知識管理準則、信息組織方法、知識轉移方式等）嵌入到與其存在互動關系的一系列應用主體所構成的信息網絡中。網略結構嵌入理論（Structural embeddedness theory） 認為，信息、知識的有效應用不是在“原子化”狀態下獨立具有應用行為的，其應用行為是由信息、知識嵌入的不斷發展演化的各種網絡關系決定的，同時信息網絡作為一種搜尋和監管網絡中其他組織創新行動機制而存在。信息網絡是相互獨立，但又相互關聯的信息經濟主體之間長期的、有目的的過程控制（信息的實用性，知識應用效果的測定）。這種過程控制有助于凈化信息源，使得信息源的傳播體與外部的應用主體對新信息、新技術、新知識的有效獲取的理念和方式上形成共識。

根據網絡結構嵌入理論的解釋，新型集群的自主創新行為被嵌入到網絡結構中。類似于交易成本理論，結構嵌入觀點不斷強調網絡中的誠信關系和網絡信息的質量檢驗標準，即減少交易成本及風險對信息、知識應用創新的作用。同時還作為對資源與能力理論的補充，認為嵌入理論中的嵌入關系會成為個體獲得網絡中其他集群擁有的隱性資源的潛在渠道。[6]因此，網絡關系和網絡信息的可用性成為新型集群可以依托的信息資源應用的條件。在網絡中所擁有的嵌入關系及嵌入的信息質量標準、信息組織方法不同，信息傳導集群間對流動信息的獲取及對流動信息資源的應用控制能力存在著差異。這些差異必然會影響到信息、知識應用創新的實現。同時，網絡關系和標準還會影響到信息源與網絡中其他集群的認知近似性和和諧性，[7]從而影響到集群采納不同層次（強度） 的創新信息的意愿。所以，信息、知識應用創新的構架和過程所嵌入的網絡關系對我國新型集群自主創新（漸進創新和突變創新）將產生極大的影響與作用。

3.3 科學研究質量保證

科學研究是一項探索性工作，必須在前人研究的基礎上進行，才能有所發現。目前，我國創新性的研究成果尚少，使得基礎理論研究難以提出問題和解決問題，科研成果難以應用到創新實踐中。主要原因是：其一，由于受計劃經濟滯后效應的影響，在科研立項中，對“非共識”項目缺少科學合理的遴選機制，不利于一些創新性項目的立項，使得在同一個學科領域中常常出現重復研究。其二，在科學技術評價過程中，存在重形式走過場，重數量輕質量的現象，在一定程度上助長了急功近利、浮躁浮夸等短期行為和不良風氣；造成科研項目研究深度、精度不夠，科研成果技術含量低、技術成熟度不高等現象。其三，由于受以上兩種因素的影響，使得科技管理部門（科研機構、高等院校等）的科技統計結果有偏差，在“量”與“質”上都存在一定的問題。雖然我國每年的科技成果產出率很高，但是，真正能夠推廣應用轉化為生產力的較少，科技界出現科技成果轉化難的現象。

科學研究質量保證貫穿于科學研究的整個過程，需要自組織過程進行控制，從研究成果形成的源頭到終端的每一個環節實現求實創新。自主創新（知識創新、技術創新、體制創新、管理創新）是一個復雜的系統工程，實現的質度和量度滲透在每一個基本要素之中。首先，科研人員要具有科學精神和創新精神，“求真務實”，做到“有所發現和解決問題”。其次，科研管理人員要忠于職守，善于探析研究成果的質量，嚴格把握科技成果評價標準。第三，信息組織人員（圖書館員）要進行信息學的應用研究。一要注重科技信息資源的深層次開發，通過網絡文獻信息統計分析或引文分析評價信息質量，測定學科影響和重要性，確定核心網站，評價科技成果、評價人才，探討科學發展規律，為確定創新決策、科技政策提供準確依據。二要注重信息用戶研究。網絡為人們提供了一個開放的空間，使任何個人或組織都可以自由發布信息、獲取信息，人們對信息的需求心理也發生了根本性的變化，因此，信息組織人員要及時準確地把握人們真正的信息需求，更好地組織提供被高效吸收和利用的創新信息。

3.4 知識管理準則

知識管理是對組織所擁有的和可利用的內、外知識資源的充分開發與有效應用。新型集群自主創新過程中要善于進行知識管理。知識管理應注重以下3個方面：（1）盤活知識存量。首先對已有知識存量進行盤點，即內部挖掘。對個體、集群內已存在的顯性知識進行梳理，使之成為新型集群內的第一批積累的知識。同時，要對個體擁有的隱性知識顯性化。在此基礎上，積極采取措施，營造良好氛圍，促進個體、集群、組織內知識交流與共享。（2）拓展知識流量。知識是人類共有的資源，它具有流動性、共享性、增值性、可反饋性等特征。知識的流動發生在個體、集群、組織間。在個體與個體，個體與組織的知識轉移中，組織與個體都不是獨立地具有應用行為，而是以相互合作的狀態存在于社會的創新實踐中。（3）激活知識增量。知識管理是一個動態、持續的過程。知識積累的最終目標是提高創新知識的增量。對新型組織來說，新知識的存量不能是一個靜態的蓄水池，而是一個新思想、新技術不斷涌動的泉流，是組織發展壯大的源泉。所以，在知識管理的目標范圍內要盡量多地占有知識，豐富知識，使知識存量最大化。一是確定知識管理主體的職責，由專業部門和管理主體對所需知識進行搜尋，在知識的海洋中打撈知識，擴大組織的知識存量。二是建設學習型組織，將個體和團隊的學習行為納入系統化的軌道，并有效地將學習行為轉化為創新性行為，構建學習平臺，營造學習氛圍，暢通學習渠道，促進個體與組織間的學習，在學習和知識共享中吸納新知識。三是知識創新，即在元知識的基礎上開發新的知識。建立創新機制，弘揚創新精神，激發個體的創造力，使個體的隱性知識轉移到組織之中，與組織的顯性知識相結合，促進知識創新。

3.5 信息組織方法

信息組織是一種高級的邏輯組織方式。充分表達知識元素的內容及其相互之間的各種關系，包括靜態的語義關系、邏輯關系和動態的操作與控制關系。主要的知識組織方法有：規則、分類樹、語義網絡、超文本以及其他的邏輯方法和可視化方法。

在信息組織的采集、分類、析取、更新等整個過程中，網絡信息分類是其中的一個難點。目前，中文搜索引擎的分類體系存在著歸類不夠科學，序類缺乏邏輯性，以及劃分不夠嚴密，命名缺乏準確性等問題。而現有的文獻分類體系與網絡信息資源組織分類有其不適應性。因此，要編制能夠解決目前許多中文搜索引擎分類體系存在的問題，就必須采用先進的網絡信息組織分類方法和工具，同時，把實用性和易用性放在第一位，只有這樣才能滿足社會公眾利用、查找網絡知識的需求，提高網絡信息的檢索率。

3.6 知識轉移方式

知識轉移是知識以不同的方式在組織、集群或個體之間的轉移或傳播。知識轉移的目的是吸收新知識和有效地利用新知識。通過知識轉移，將那些使組織獲益的知識加速應用，使組織獲得競爭優勢。[8]

知識分為顯性知識和隱性知識。所轉移知識的性質不同，知識轉移的方式也不同，隱性知識更多的只能通過個體之間面對面的溝通交流來實現轉移，而顯性知識可以通過文檔的翻閱和學習來實現轉移。知識的隱性化或結構化程度會影響知識轉移的深度。

知識轉移系統是一個復雜的自適應系統，具有適應性的個體、集群、組織間在適宜的條件、環境內相互作用。系統中的個體、集群和組織與環境相互進行交流和協調，在這種交流的過程中“理解知識”或“積累經驗”，不斷地進行著演化，把獲得的知識和積累的經驗進一步升華，創造新知識，改變自身的結構和行為方式。

在復雜的自適應系統中，個體、集群、組織間的適應性、主動性、能動性具體表現為：（1） 反應性。反應性是個體、集群、組織對知識網絡嵌入關系及應用環境的感悟以及反應能力，強調的是知識網絡嵌入關系及應用環境對組織內個體的影響，在知識轉移系統中表現為情境因素。（2）合作性。合作性是不同個體與個體、個體與集群、集群與組織之間的合作。知識轉移的目標是實現知識的最大化轉移，這必然需要個體間的合作。而合作的深度又是由轉移雙方的動機決定的，包括知識發送體傳遞知識的動機和知識接收體接收知識的動機。（3）自主性。自主性是個體根據學到的經驗改變自身的結構和行為方式，強調的是自身的能力。知識具有一定的路徑依賴性，知識接收前的已有知識基礎在很大程度上決定了知識接收體識別知識噪聲、選擇有效知識的能力。（4）通信性。通信性是個體、集群、組織間的通信能力，在知識轉移系統中考察的是知識發送體和知識接收體多個個體之間的溝通能力。

4 結束語

綜上所述，新型集群自主創新過程是一個復雜的系統工程，在創新過程中受到多種因素的影響和作用。信息、知識應用創新是原始創新、集成創新、引進消化吸收再創新成功驅動的真正動力。在自主創新過程中，創新主體應具備一定的知識結構并能融合知識轉移內容的交叉性和綜合性，適應轉移情境的區域性和層次性。創新主體（個體、集群、組織間）應能不斷調整自身的知識結構和行為方式，并以復雜自適應系統的運行方式來實現自主創新，把獲得的知識和積累的經驗用于創新實踐，以實現我國自主創新的宏偉目標。

[1] 王江，呂朋.自主創新戰略下我國汽車產業發展對策研究 [J].對策研究，2009（16）：108互109.

[2] 朱明，薛耀文.實施反向工程是加速提升我國自主創新能力的重要策略[R].2005.

[3] 馬大猷.自主創新的三個重要方面[J].求是雜志，2006（6）：26互27.

［4］ Iansiti M．Technology in tegration：making critical choicein a dynamic world ［M］．Boston：Harvard Business School Press，1998：10互23, 161互170．

[5] 劉娜，等.不同層次創新主體自主創新策略研究[J].科學學研究，2007 （6）：1203互1208.

[6] GulatiR，etal.Strate gicnet works[J].Strategic Manage ment Journal，2000 （21）：203互215.

[7] Simsek Z，etal.Intertfir mnet works and entrepreneurial behavior：a structural embed dedness perspective [J].Journal of Management，2003，29 （3）：427互442.

[8] 趙曙明，沈群紅.知識企業與知識管理[M].南京：南京大學出版社，2000：98互127.