中國出口動態比較優勢演進與轉變外貿發展方式的戰略選擇

○趙春明 郭界秀

（北京師范大學經濟與工商管理學院）

中國繼2009年出口貿易規模超越德國成為世界第一大出口國之后，2010年整體經濟規模又超過了日本，成為僅次于美國的世界第二大經濟體。中國經濟30多年的持續快速增長伴隨著出口貿易的超常規擴張和發展，出口作為拉動我國經濟增長的三駕馬車之一，在我國經濟增長過程中發揮了重要的作用。近30多年來，中國出口貿易規模的擴張和結構的優化舉世矚目，在世界貿易格局中的地位迅速提升，中國出口總額在世界總出口中所占的比重不斷增加，已由改革開放初占世界總出口不足1%的比重增至2009年的9.7%，出口世界排名也由1980年的26位躍升至2009年的世界第一位，中國已成為對世界貿易有著重要影響的貿易大國。出口結構方面的表現幾乎與出口規模一樣引人矚目，中國有著與比其人均收入高三倍的國家相同的出口結構（Rodrik，2006）。與出口規模和出口結構的變遷趨勢相同，中國出口商品動態比較優勢變動也呈現出上升的演進趨勢，以要素稟賦升級為基礎的動態比較優勢的演進是構成我國出口結構升級的重要原因。本文結合要素稟賦結構的變動分析中國出口貿易比較優勢的動態演進，并針對中國由貿易大國向貿易強國轉變所面臨的挑戰，提出中國貿易發展方式轉變的戰略選擇。

一、要素稟賦升級中的動態比較優勢演進

針對中國貿易規模的快速擴張和貿易結構的劇烈變動，許多學者從實證角度研究了中國出口產品比較優勢的結構變動趨勢，他們研究的共同特點是通過對各類出口產品比較優勢指數的測度，衡量分析中國出口產品比較優勢結構和出口商品結構的變動趨勢，而對決定中國出口貿易結構變動基礎的要素稟賦卻很少論及。一個國家的出口貿易模式和貿易結構是由其要素稟賦結構內生地決定的，要素稟賦的變動決定了一國出口貿易模式和貿易結構的變動，因此，從動態要素稟賦特征出發，以要素稟賦的結構變動為基礎，分析中國參與國際貿易的基礎和比較優勢演變的軌跡，是正確認識中國出口貿易發展規律、確定未來貿易發展戰略的關鍵。

根據動態比較優勢理論和比較優勢戰略，經濟發展水平較低、資本（包括物質資本和人力資本）相對稀缺的發展中國家在經濟發展的過程中，應當遵循比較優勢原則，從自身要素稟賦存量結構出發，選擇生產并出口進入門檻較低、技術和資本投入需求相對較低的產品（在圖1中我們用L0表示該產品），進口本國不具有比較優勢的資本、技術密集產品。隨著資本的積累和“干中學”效應的增加，該國在L0產品生產上的比較優勢將會不斷增加，出口規模和國際市場占有率都將快速上升，在圖1中，OF0段表示L0比較優勢的不斷上升。隨著經濟的增長和資本的進一步積累，本國在L0產品上的比較優勢達到了較高水平（如F0點所對應的L0線上的最高點），加上更低發展水平的國家加入L0產品的出口，因此本國在L0產品上的比較優勢開始下降。隨著本國要素稟賦結構的升級，本國在資本更加密集的L1產品上的比較優勢不斷提高，并且L1在本國出口結構中的地位逐漸超越L0在出口中的地位，成為本國出口貿易中的主導產品。隨著要素稟賦結構的日益升級，根據比較優勢原則進行的分工、生產和出口，本國出口產品的比較優勢將會發生由L0依次至L1、L2、L3的演進過程，這是在要素稟賦結構升級過程中出口貿易結構不斷升級的必經過程，將不會導致本國陷入比較優勢陷阱。當資本密集度較低的時候，本國可能只出口少數資源或勞動密集型產品（如產品L0），資本密集度很高的時候，將主要出口資本、技術密集型的產品（如L3），而在資本密集度不斷增加的過程中，出口產品的資本密集度逐步提高（如L1、L2），并且資本與技術更加密集的產品在總出口中的優勢地位逐步提高，這就是后發國家出口動態比較優勢的演進過程。日本和“亞洲四小龍”出口貿易的發展基本上經歷了這樣的動態比較優勢演進的過程，這些國家的經驗從實踐上驗證了動態比較優勢理論和比較優勢戰略的現實意義。中國出口貿易擴張過程中，要素稟賦的結構變動與動態比較優勢演進之間是否也遵循這樣的演進軌跡是一個非常值得考察的問題。

圖1 比較優勢演進與要素稟賦結構升級的示意圖

二、中國要素稟賦升級與出口商品動態比較優勢演進

1、中國要素稟賦的結構變動

在改革開放的推動下，市場在我國資源配置中的主導作用不斷增強，市場價格成為反映資源稀缺程度的信號，引導著資源配置到可獲得較高收益的部門或產品的生產當中，經濟主體對于利潤最大化的追求與生產要素稟賦比較優勢的特征相適應，這極大地促進了經濟中生產要素比較優勢的釋放，使資源的價值得到了充分發揮，釋放出了巨大的經濟潛能，從而實現了經濟的快速增長和資本的迅速積累，因此，改革開放以來，我國經濟一直保持了持續快速的增長，經濟總量以及人均收入水平都有了顯著提高。根據新古典增長理論，儲蓄是資本增加的根本途徑，高儲蓄是經濟持續快速增長的（資本）積累來源。我國長期以來保持著較高的儲蓄率，并且投資率和資本形成比率也一直維持在較高的水平上，不僅遠高于發達國家的水平，甚至也遠高于大多數同等收入水平的國家。因此，伴隨GDP的快速發展，我國資源稟賦結構發生了顯著的改變，資本相對于勞動力要素有了更快的增長，勞動力人均資本擁有量（以資本勞動比PK表示，資本勞動比=）和勞動力的素質水平（以人均受教育年限PED表示）迅速提高。這表明我國的要素稟賦結構在不斷提升，資本稀缺性逐漸下降，勞動者素質不斷提高，勞動者的實際價格不斷攀升（如圖2所示）。要素稟賦的結構變動導致經濟中比較優勢隨之發生相應的變化，理性的廠商在利潤最大化的驅使下會選擇對自己最有利的資源配置模式，為了降低生產成本，他們會增加廉價生產要素的使用，減少昂貴生產要素的使用。資本勞動比率的上升使得資本相對于勞動力的成本下降，這將有利于資本更為密集的產業和產品的發展，有利于促進出口貿易結構的變動。

圖2 中國要素稟賦的變動

2、中國出口商品動態比較優勢演進：比較優勢指數角度

測度一國出口商品比較優勢的指數主要有顯示性比較優勢指數（RCA）和凈出口比率指數（NTR），RCA僅僅從一國相對出口比率與世界平均相對出口比率的比較反映特定產品的比較優勢，忽視了進口在一國對外貿易中的影響，因此，用同時考慮進口和出口的NTR指數測度出口產品的比較優勢將更加精確，這里以NTR指數考察我國不同類型產品比較優勢的變動。，EXP、IMP分別表示某種產品的總出口和總進口，NTR指數小于0表示一國在該產品的出口上處于比較劣勢，數值越小表示劣勢越大，NTR指數大于0表示在該產品的出口上處于比較優勢，數值越大表示比較優勢越強。

按照《國際貿易標準分類》，根據不同產品的主要價值構成的差異，我們將0—8類出口產品分為三大類：初級產品（包括0—4類產品，分別為：0系食品和活畜；1系飲料和煙草；2系非食用原料；3系礦物燃料、潤滑劑和相關材料，用N1表示其NTR指數）、勞動密集型產品（包括第6類和第8類產品，分別為：6系主要以材料分類的制成品；8系雜項制品，用N2表示其NTR指數）和資本密集型產品（包括第5類和第7類產品，分別為：5系化學品及有關產品；7系機械和運輸設備，用N3表示其NTR指數）。至于未分類的第9類產品，由于其產品性質很難歸入以上三種特征的產品，并且在出口產品總額中所占比重較小，因此可以忽略其在出口中的影響。另外，我們把高技術產業產品出口從制成品出口中分離出來進行考察，這將進一步有助于我們對我國出口商品動態比較優勢和貿易結構變動趨勢的認識和判斷，我們用N4表示高技術產品的凈出口比較優勢指數（高技術產品的進出口數據來自國家科技部網站）。

根據各類產品的進出口數據，我們計算出它們的凈出口比率指數分別如圖3所示。從中可以看出，各類產品的凈出口比率指數分別顯示出不同的變動趨勢，代表著它們比較優勢地位的動態演變。

圖3 中國各類產品NTR指數變動

（1）初級產品的凈出口比率指數改革開放以來基本上趨于下降態勢，表明我國出口貿易中該類產品的比較優勢逐漸弱化，并已轉變成比較劣勢的格局，這可能主要是由兩方面原因造成的：一方面，我國是一個資源相對貧乏的國家，隨著經濟的發展，資源、能源、原材料供應相對不足的趨勢日益明顯；另一方面，隨著我國工業化和城市化進程的加快，我國經濟發展對于資源、能源、原材料的需求快速增長，進一步增加了對于該類產品的投入需求，因此在此類產品的貿易上由凈出口逐漸轉變為凈進口，且逆差額有不斷擴大之勢。

（2）從勞動密集型產品的NTR指數來看，中國在該類產品的生產和出口上長期保持著較強的比較優勢，這反映了中國勞動力資源豐富的稟賦特征，在中國日益融入全球化的進程中，豐富的勞動力資源優勢充分得到發揮，勞動力素質不斷提高，因而國際分工格局中在勞動密集型產品或環節的生產上表現出較強的比較優勢。

（3）中國資本密集型產品凈出口比率指數的變動引人注目。在改革開放初的十多年內，由于中國是一個資本相對稀缺的國家，因此反映在凈出口比率指數上始終處于較小負值的水平上，也即具有較大的比較劣勢。但是從1990年代開始，中國在資本密集型產品上的比較劣勢呈現改善趨勢，這表明隨著國內資本稀缺狀況的逐步改善，相應資本密集型產品的比較優勢有所轉變，由長期處于比較劣勢的狀況逐漸轉變為具有微弱的比較優勢。

（4）中國高技術產品的凈出口比率指數變動格外值得注意。雖然N4指數處于上升的趨勢，甚至表現出微弱的比較優勢，但這是在沒有剔除外商直接投資和加工貿易對該類產品出口影響的情況下所表現的結果，如果剔除這兩方面因素的影響，中國在該類產品出口上可能仍然處于比較劣勢地位。因為在我國高技術產品貿易中，外資企業是進出口的主體，加工貿易是主要的貿易方式。例如，國家科技部的統計數據表明，2007年外資企業高技術產品的進、出口額分別為2279.6億美元和3012.4億美元，占高技術產品進、出口總額比重分別為79.4%和86.6%，加工貿易的出口額為2968.7億美元，占高技術產品總出口的85.4%，其中，進料加工貿易是加工貿易的主要形式，占加工貿易出口的比重為84.9%。這表明高技術產品的進出口貿易中，國內生產要素的貢獻較低，沒有表現出相應的比較優勢。

綜合對四類出口產品比較優勢指數變動的分析，目前我國出口商品的比較優勢主要表現在勞動密集型產品和資本密集型商品上，在初級產品和高技術產品上中國則處于比較劣勢地位。

3、中國出口商品動態比較優勢演進：出口產品結構角度

與各類出口商品凈出口比較優勢指數變化相對應，中國各類出口商品在出口總額中所占的比重也發生了劇烈的變動（如圖4所示），這很大程度上也反映了中國不同出口商品動態比較優勢的演進。初級產品（以PP表示）在出口總額中的比重在1980年代經歷了短暫的波動后開始急速下降，雖然初級產品出口的絕對規模在不斷上升，但是所占比重已經下降至5%左右的比例，這一比例大大低于同類收入水平國家甚至多數發達國家的水平。勞動密集型產品（以LAB表示）作為我國工業制成品的主要構成，在我國出口總額中所占的比重經歷了一個由快速上升到緩慢下降的過程，雖然出口絕對規模保持上升趨勢，但是所占比重下降的趨勢不可逆轉。資本密集型產品（以CAP表示）和高技術產品（HT）在商品出口中所占比重自改革開放以來呈現穩定的上升態勢，這很大程度上代表著我國出口貿易結構和技術結構的不斷升級，同時也反映了吸引外資和承接國外產業轉移戰略對我國外貿發展產生的巨大影響，資本密集型產品出口的急速擴張和高技術產品出口規模的不斷擴大導致其它兩類產品在出口中所占比重的相應下降。

圖4 中國各類出口產品占出口總額的比重

把反映出口產品所占比重變動的圖4與前面的圖1和圖3結合起來，可以發現中國改革開放以來出口產品結構變動的基本軌跡。用圖4中的曲線Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ代表圖1中不同層次水平產品動態比較優勢變動的曲線，圖3中初級產品、勞動密集型產品、資本密集型產品和高技術產品比較優勢的變動基本上符合圖1中動態比較優勢演進的軌跡，而這四類產品出口比重的變動也基本上經歷了一個類似的由升至降的演進過程，因此中國出口產品比較優勢的變動基本符合動態比較優勢演進的規律，但是目前中國出口商品比較優勢只是表現在勞動密集型產品和資本密集型產品上，在高科技產品上的比較劣勢依然較為明顯，中國仍然面臨出口貿易結構升級的艱巨任務。

三、中國外貿發展方式轉變的戰略選擇

中國30多年出口貿易發展成就斐然，出口商品結構與出口規模均發生了劇烈的變動，出口商品的比較優勢處于動態的演進當中，出口貿易結構明顯呈現快速升級的態勢，但是受發展階段的限制，我國離貿易強國的地位還存在很長的距離，出口貿易發展正處于貿易大國向貿易強國轉變的關鍵時期。雖然出口規模的擴張潛力依然很大，但是所面臨的內外部壓力和挑戰與日俱增，凸顯了我國外貿發展方式轉變的緊迫性。針對貿易大國向貿易強國轉變的迫切需要，中國外貿發展方式的轉變應當立足于兩個目標：第一，在保持貿易規模擴張的基礎上，加快引導我國要素稟賦的結構升級，使我國出口商品的動態比較優勢向更高層次的產品和產業演進，促進外貿出口結構的高級化進程，這是實現貿易強國發展目標的基礎；第二，在中國出口貿易規模擴張和結構升級的過程中，提高出口產品價值構成中國內要素貢獻的比例，盡可能使本國獲得較高的貿易利益，這是建設貿易強國根本目的所在。

通過貿易發展方式的轉變實現貿易大國向貿易強國的邁進，有必要對我國對外貿易發展戰略做出相應的調整和完善，以下幾個方面是今后調整過程應當堅持的基本方向。

1、堅持動態比較優勢原則，完善市場在資源配置中的主導作用

動態比較優勢理論和比較優勢戰略是建立在市場自由競爭基礎之上的，沒有充分競爭的市場，要素價格不能準確反映要素的機會成本，經濟社會中要素的比較優勢就很難得到充分發揮，經濟增長和資本積累的速度就會受到抑制，出口貿易結構升級也將受到阻礙。目前，我國市場經濟的發展正處于轉型完善的關鍵時期，體制性設租、尋租行為造成了國內市場與國外市場的分割，抑制了企業研發投入的積極性，使企業生產資源轉向非正當的尋租性營利的投入，扭曲了經濟資源的有效配置，不利于出口企業和產業動態比較優勢的結構升級。因此，中國未來經濟發展仍需重視完善市場體系的建設，努力消除扭曲市場力量的體制性弊端，促進自身要素稟賦比較優勢的發揮和新的比較優勢的形成。

2、優化我國要素稟賦結構，加快我國動態比較優勢的變動速度

很長時期內，我國要素稟賦的優勢主要體現在勞動力的巨大規模上，但勞動力的素質和技能上的相對優勢并不高，因而參與國際分工的過程中只是獲得了較低的國際貿易利益，在國際市場上面臨著來自其它低勞動成本國家激烈的競爭。雖然我國資本要素相對稀缺的狀況在逐漸得到改善，但資本市場配置效率依然較低，國有商業銀行在資金配置上存在嚴重的企業性質上的歧視，稀缺的資本難以有效配置到可獲得最大收益的部門或企業，因而導致部分出口企業被鎖定在國際貿易的低價值環節。因此，在加快推進我國由貿易大國向貿易強國轉變的過程中，應當努力優化我國要素稟賦結構，加快動態比較優勢變動的速度。在勞動力素質和技能提高方面，應大力調整教育發展結構，重視素質教育，普及職業技能教育，使高等教育的發展和經濟社會的現實需要相結合。在資金的配置上，應加快我國資本市場的發展，完善國有商業銀行貸款發放系統，為各種性質企業的發展提供有效的資金支持。

3、積極發揮政府在高級生產要素和技術培育中的引導作用

我國在高技術、高附加值產品貿易中尚不具比較優勢，大力發展高技術、高附加值產品的出口是建設貿易強國的根本所在。Grossman和Helpman（1991）的內生創新理論以及Redding（1997）的動態比較優勢理論都肯定了發展中國家政府支持本國生產率增長潛力較大的高技術產業發展的必要性。因此，對于一些有一定基礎、發展潛力較大的高技術產業，我們可以借鑒發達國家的歷史經驗給予適當的支持，鼓勵并促進其發展。在已有的要素稟賦基礎上，創造新技術的制度是一國在高技術產業獲得長期比較優勢的根源（Dollar，1993），今后我國高技術產業的發展有賴于國家對于創新制度的培育。因此，我國政府應該努力培育和完善本國創新制度環境，支持和鼓勵高技術產業的發展和出口。

4、整合地區間比較優勢，促進我國整體出口貿易的階梯型升級

我國區域經濟發展水平差異顯著，地區間要素稟賦結構呈自西向東的升級化趨勢，因此，結合目前國內產業區域轉移的需要，在貿易發展、引資政策、產業政策和區域發展政策的制定上，應該依據各地區的比較優勢分別向不同產業傾斜，引導東部地區努力發展并出口資本和技術更加密集的產品，中西部地區則根據自身勞動力、資源的比較優勢發展并出口資源密集型和勞動密集型產品。這樣，地區間要素稟賦的結構升級將最終促進我國整體出口商品動態比較優勢的高級化和貿易結構的升級。

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