云南省企業技術創新中的知識產權

陸 婷，劉 蕾

(云南財經大學 工商管理學院，云南 昆明 650221)

技術創新不僅是一個國家經濟增長的關鍵，還是企業生存、發展，贏得競爭力的關鍵。索羅模型認為在經濟處于穩定狀態，人均產出的增長率取決于技術進步的速率。但是光有技術創新，而不重視創新中的知識產權，不能使企業擁有核心競爭力。[1]在企業競爭日益白熱化的今天，企業已經成為技術創新的主體，也是保護自身知識產權的主體。擁有技術壁壘的知識產權能使企業在激烈的市場競爭中不斷成長、壯大。企業能否有效地保護、管理和運用企業技術創新中的知識產權，將直接影響企業的生死存亡。

一、云南省企業技術創新中的知識產權現狀

與我國一些省市的數據比較中，云南省企業的技術創新劣勢比較明顯(見表1)。企業在技術創新中資金投入不足，缺乏高素質創新人才，創新體系不完善，創新激勵措施比較單一。此外，技術創新中知識產權方面的劣勢也比較突出(見表2)。大部分企業領導人比較重視企業的生產規模和市場占有率，但是不重視知識產權保護工作，專利意識淡薄，缺少知識產權的專門人才，對自主知識產權在企業發展中的地位和作用認識不足；重視企業的有形資產，忽略了知識產權。并且，知識產權管理無機構、無制度、無經費的現象嚴重，知識產權管理沒有貫穿于企業科研、生產、經營的全過程，更不能用知識產權戰略來促進企業發展。

表1 2008年我國某些地區大中型工業企業研究與試驗發展(R&D)活動情況

數據來源：中國國家統計局站http://www.stats.gov.cn/tjsj/ndsi/2009/indxch.htm,下同。

表2 2008年我國某些地區大中型工業企業專利情況

以云南煙草業為例，從專利申請總體情況分析，與云南煙草生產在全國和全省所占的經濟地位不符，無論是發明專利申請和授權，還是實用新型專利的數量與省外相比較都處于較低的水平。主要表現在三個方面：一是煙草企業發明專利申請數量少，大多集中在實用新型和外觀設計專利上，難以形成技術上的競爭優勢；二是在全國煙草行業卷煙工業企業創新能力綜合評價結果看，僅有玉溪紅塔煙草(集團)有限責任公司、昆明卷煙廠兩家企業位居前10名；三是云南煙草專利申請中，專利申請質量不高，職務發明低于非職務發明，非職務發明創造專利的轉化實施低。

二、技術創新和知識產權的相互作用

技術創新是新產品、新工藝、新技術從研究開發、成果產業化和商業化的全過程。知識產權又被稱為“智力成果權”、“無形財產權”，是指公民或法人等主體依據法律的規定，對其從事智力創作或創新活動所產生的知識產品所享有的專有權利。在技術創新的初級階段，需要專利信息的引導；技術創新的實施階段，需要知識產權制度維護其權益；技術創新的應用階段，需要在知識產權制度下，通過技術貿易獲得高額利潤。[2]因此，知識產權貫穿于技術創新的全過程，兩者相互影響、相互依賴。

(一)知識產權能夠激勵技術創新

知識產權為智力成果完成人的權益提供法律保障，為發明創造者提供某種程度的排他性權力，明晰創新產權，調動企業技術創新的積極性和創造性。

在知識共享的過程中，會伴隨著將一些隱性知識顯性化的問題，如果沒有知識產權的保護，一旦隱形知識變成顯性文化，就很容易被競爭對手模仿，此時公司的隱性知識就不再是公司的獨特能力。同時，核心員工掌握了公司的核心技術，如果公司留不住核心員工，對公司的競爭造成損失。技術創新支付了大量的研究和開發的成本，除了創新者能夠獲得利益之外，其他人或企業在不需要支付任何費用的情況下都可能受益。如果人人都想獲得利益而不愿支付成本， 這樣會影響創新者的創新積極性。如果企業投入大量人力、物力、財力進行技術創新，知識產權可以使企業能夠在一定期限內獨占市場，獲得大部分的市場份額。這樣不僅能夠收回技術創新成本，還能獲得比投入更多的回報，從而鼓勵人們繼續開展新的發明創造，使技術創新活動走向良性循環。

(二)在技術創新中形成知識產權

知識產權包括專利權、商標權、商業秘密權、和著作權。由于技術創新過程中可以形成或獲得知識產權，企業想要取得更多更高質量的自主知識產權，首先要通過技術創新來實現。企業必須確定在技術創新過程中有可以確認為知識產權的客體，并履行必要的法定程序，才可以通過技術創新取得知識產權。技術創新過程中大部分能產生創造成果，企業對符合確認專利權條件的發明成果，可以申請專利權保護；大多數技術創新活動中能研究出新產品或新的服務項目，企業將為這些新產品或新服務項目設計的商標向國家有關部門申請注冊就可以獲得商標權；在研發過程中還會產生技術信息，而這些技術信息在產業化或市場化過程中則是經營信息，這些經營信息可以被確認為商業秘密權；在技術創新過程中會產生或存在一些具有一定原創性或應用價值的文件或計算機軟件，因此也就產生了著作權；企業可以不但可取得專利權,而且可取得商標權、著作權和商業秘密權。

(三)知識產權有利于優化技術創新資源配置[3]

知識產權有專有性、時間性和地域性的特點。如果一個企業不了解這個地域所有的知識產權，貿然投入大量的人力、物力、財力，一旦企業所進行的技術創新是已經注冊過的知識產權，這樣會使企業損失慘重，甚至走向失敗。因此企業需要專利文獻的引導。本技術創新領域里的最新技術情報都可以從專利文獻中詳細了解到，這有助于開闊設計人員的視野，避免企業重復開發，浪費資源，提高研究與開發的效率。全世界最新的發明創造信息，90%甚至95%的最新技術資料都會反映在專利文獻上，所以充分利用專利文獻，認真查閱專利文獻可以節省40%的研發費用，縮短研究開發時間約60%。這樣不僅能夠避免低水平重復研究造成的浪費，還能提高研究開發的起點，節約研究時間，優化技術創新的資源配置，提高產出效果。

(四)知識產權可以保護技術創新成果

知識產權法明確保護技術創新的創造者的人身權利和財產權利，確立技術創新成果的創造者的權利主體地位，并對侵犯創造者權益的侵權行為人給予法律制裁。技術創新可以使企業形成獨特的市場競爭力，但是如果沒有知識產權的保護，技術創新成果容易被其他企業模仿，失去其市場競爭，這樣使企業不僅可能收不回技術創新的成本，還可能使企業在市場競爭中失敗，對企業造成巨大損失。[4]

在經濟全球化的今天，想要通過高新技術成果形成自己獨有的市場競爭優勢，使競爭在公平有序的法律環境下進行，必須先獲得專利、商標等知識產權的保護。技術創新對企業來說至關重要，但是要贏得市場競爭優勢，還必須重視運用知識產權制度保護創新成果。

(五)知識產權有利于技術創新的商品化和市場化

通過知識產權對技術創新的保護和知識產權信息服務系統的建設，可以形成一個有法制的市場環境，能夠促進技術創新的商品化和市場化。

技術創新與發明創造不同，發明創造只是科技行為，但是技術創新始于研究開發而終于市場實現，它是一個經濟行為。只有商品化和市場化的技術創新才是成功的技術創新，才能刺激企業不斷進行技術創新，實現技術創新的良性循環，使企業獲得市場競爭力，取得利潤，實現企業目標。在市場經濟全球化的今天，開放的經濟和社會系統中，對解決技術創新商品化和市場化存在很多不利因素。許多新技術完成后因為成果的鑒定、文件資料的發表，使本企業的技術創新成果還沒實現商品化和市場化就流失到其他企業，不能為企業帶來預期的報酬。如果新技術完成后被束之高閣或流出企業，不僅給企業帶來巨大損失，還會打擊企業進行技術創新的積極性。因此，企業應該注重知識產權，促進技術創新的商品化和市場化。

三、技術創新中知識產權戰略的實施(一)知識產權制度的完善

開放經濟的今天，企業要發展，離不開市場，離不開知識的共享和交流，知識只有在企業內外流通才能為企業服務，才能與時俱進，跟上市場的需求。既要實現知識的共享，又要保護企業知識產權，這就要求嚴格規范知識產權管理和保護工作，建立一個完善的制度和體制，加大知識產權的保護力度，確保知識產權不受侵犯。完善的知識產權制度應該包括知識產權的戰略規劃、知識產權管理機構的設置、知識產權管理人員的引進與培養、研究與開發過程中的知識產權管理、知識產權獎勵制度、知識產權的合同管理、對外合作中關于知識產權的管理制度、商業秘密管理制度等。例如應該改變只重市場不重產權的局面，制定技術創新成果及時注冊專利的制度和技術保密制度；對容易引起知識產權糾紛的領域應該警惕，并且分析可能產生的結果；在技術創新的過程中，充分利用專利文獻，避免浪費資源；與接觸和掌握企業技術創新成果的工作人員簽訂知識產權保護協議；企業在與其他企業進行合作創新的產權處理制度等。

(二)提高企業知識產權管理意識

在知識經濟時代，知識是企業最重要的資源，企業參與經濟全球化競爭的首要前提是熟悉和掌握與這個時代相適應的競爭手段、經營理念和管理理念，提高知識產權意識。如果企業的知識產權管理意識薄弱，不僅不能利用知識產權保護手段維護自己的合法權益，還有可能陷入知識產權陷阱，在產品研發和市場化過程中忽視知識產權的問題。

企業應該注重知識產權保護的重要性，重點宣傳專利知識及政策法規，提高企業領導和員工對知識產權的保護意識和戰略意識，使他們認識到無形資產需要得到法律的確認和保護，提高他們的知識產權管理水平，創造尊重和保護知識產權的良好氛圍；邀請知識產權的專家舉行報告會；還應該重視對具有復合管理、知識與服務能力相結合的知識產權管理人才的引進和培養，對企業領導和員工進行知識產權的培訓。

(三)綜合運用多種知識產權保護手段

我國有關知識產權保護的法律有《專利法》、《商標法》和《著作權法》。企業陷入知識產權糾紛時，應該善于用《專利法》、《商標法》和《著作權法》交叉保護自身的合法權益，建立周密的保護機制。

專利權是指國家專利機關依法批準授予發明創造人在一定期限內對其發明創造成果所享受的獨占權。專利權具有時間限制，只能享有10～20年的保護期，并且有一定地域限制。商標是商品和商業服務的標記，一般用文字圖形，或是文字和圖形的組合來表示。商標注冊是商標所有人為取得商標專用權，依照法定程序向商標局申請，經過審核予以注冊的法律行為。商標的有效期一般是10年，并且可以無限重復申請。商業秘密是指經權利人采取保密措施的經營信息和技術信息，這些信息不為公眾作知，能為為權利人帶來利益，具有實用性。著作權法是有關確認作品權力歸屬，并且調整作者、傳播者、社會公眾三者之間的社會關系的法律規范的總稱。

企業的技術創新成果往往有多重屬性，企業只有綜合運用知識產權的相關法律法規，選擇多層次、全方位的保護策略，才能更有效地保護企業的知識產權，規避各種知識產權保護陷阱。[5]

(四)根據企業技術創新戰略選擇知識產權保護策略

技術創新戰略有自主創新戰略、模仿創新戰略和合作創新戰略。自主創新是企業通過自身力量進行技術創新，并將技術創新成果商業化，以達到預期目標。在自主創新戰略下，所有技術創新成果為企業所有，企業應該及時、全面的申請知識產權保護，防止其他企業創先申請。模仿創新是企業購買引進或破譯率先創新者的核心技術和技術秘密技術上，改進完善，進一步創新。由于模仿創新是在率先者技術創新成果基礎上進行的，企業應該注意別侵犯率先者的知識產權。由于企業在率先者技術創新成果基礎上進行創新，應該及時地為這部分技術創新成果申請知識產權保護。合作創新是企業與其他企業、機構或院校聯合開展的創新活動。合作創新有政府主導企業參與合作體制、政府誘導企業自主合作體制和政府倡導企業自有合作體制三種體制。政府主導企業參與合作體制中技術創新成果的所有者是政府，后兩者體制中合作企業才是技術創新的共同所有者。知識產權為企業共同所有時，為了避免事后的知識產權糾紛，應該在技術創新前就各種問題達成一致意見并簽訂合同。

(五)適當應用“血酬定律”

動物世界里，許多動物會在危機時刻犧牲身體的某個部分換取生命，如狼毅然咬斷受傷的后腿逃生；睡鼠在被兇悍的敵人咬住尾巴時，會犧牲尾巴保住生命。這種為了生存，有時不得不自殘、犧牲局部、保存本體的現象被稱為“血酬定律”。市場運作中亦是如此。每個產品都遵循著生命周期理論，當其處于衰退階段時，將不能再為企業創造利潤，而處于衰退期產品的知識產權本身也不能為企業創造價值。因此，企業應該果斷地放棄過時的技術創新成果，不再浪費資源在沒有價值的知識產權上。這時，企業可以根據市場需求，在原有產業基礎上改進創新形成新的產品，進而形成新的知識產權，也可以另辟蹊徑，完全放棄被市場淘汰的產品，進行根本性的技術創新。

云南各企業應該不斷學習國內外先進企業的知識產權管理經驗，將知識產權的科學管理融于企業技術創新的全過程和各種相關領域的工作中，培育企業知識產權文化[6]，提高企業保護知識產權的能力，促進企業技術創新，使企業的發展有源源不斷的動力。

[參考文獻]

[1]郭莉.科技創新與科技成果轉化中的知識產權問題研究[J].科學管理研究,2010，28(2):117-120.

[2]趙進才.論企業技術創新中的知識產權保護[J].商場現代化, 2007(12Z):275-276.

[3]徐陽.論軍工企事業單位知識產權與技術創新之關系[J].艦船科學技術, 2007，29(A02):84-86.

[4]高安麗.技術創新中的知識產權策略[J].艦船科學技術,2007，29(A02): 46-47.

[5]楊拉克.中小企業知識產權保護策略研究[J].科技進步與對策, 2007，24(12):103-105.

[6]金明浩,袁偉. 高校科技創新中的知識產權文化生態環境[J].高等工程教育研究,2009(6):53-55.