如何有效地進行施工索賠

張成群 吳國龍

工程施工索賠作為一種手段，可用以保護承包商、業主各自的正當權益，彌補工程損失，提高工程整體效益。目前，在我國建筑市場，工程索賠事件的管理還是一個薄弱環節，主要表現在業主和承包商雙方對施工索賠的理解不夠全面和準確，施工索賠的程序方法不夠科學與規范，因此，在工程實踐中應不斷強化合同意識，掌握索賠知識才能增強自我保護能力，提高競爭實力。

工程索賠的概念及產生的原因

索賠這個詞現已越來越被人們所熟悉及接受，索賠指在經濟合同的實施過程中，合同一方就對方不履行或未能正確履行合同所規定的義務而受到損失，向對方提出賠償損失的要求。與其它行業相比，建筑業是一個索賠多發的行業。這是由建筑產品、建筑產品生產過程、建筑產品市場經營方式所決定的。主要是由于如下幾方面原因造成的：一、建筑產品的特點是體形龐大（工程量大）、投資多、結構復雜、建設周期長、技術和質量要求高。二、建筑產品的生產過程是一個復雜的過程，工程參建單位多，互相聯系又互相影響，各方面技術和經濟責任的界線常常很難明確分清。三、建筑產品市場經營方式是工程承包合同簽訂時產品尚未形成，而合同是在對未來情況預測的基礎上簽訂的，因此對在建筑產品形成過程中復雜的環境和變化，合同不可能涵蓋全部。況且，建筑過程中業主可能對建筑產品提出新的要求或業主管理上的疏忽等均會造成向對方索賠事件的發生。

如何進行施工索賠

一、索賠證據的收集。證據是索賠的依據，是構成索賠的充分和必要條件，也是索賠取勝的條件。證據是在工程建設的過程中取得的，因此，必需注重日常的取證工作。索賠的依據主要是當事人之間各種約定的文件，主要包括以下幾方面：

第一，合同文件：工程承包合同是當事人之間最最基本的約定文件。

第二，施工文件：如圖紙及施工進度表，施工計劃和記錄，工程師批準的種類記錄和報告，財務單據等。從法律上講，施工文件要得到對方代表和工程師的確認，才能構成索賠的依據。

第三，前期索賠文件。

第四，法律與法規。

在進行干擾事件的施工時，要及時做好施工記錄并得到對方代表和工程師的書面確認，及時進行索賠。

二、編寫索賠報告。一個完整的索賠報告應包括以下四部分：

第一，總論部分包括以下內容：序言；索賠事件概述；具體索賠要求；索賠報告編寫及審核人名單。

第二，根據部分的內容：索賠事件的發生情況；已遞交索賠意向書的情況；索賠事件的處理過程；索賠要求的合同根據；所附的證據資料。

第三，計算部分必須下列問題：索賠款的要求總額；各項索賠款的計算，如額外開支的人工費、材料費、管理費用和損失利潤；指明各項開支的計算依據及證據資料。

第四，證據部分包括該索賠事件所涉及的一切證據資料，以及對這些證據的說明。

三、索賠的計算。

第一，可索賠的費用。人工費，不能簡單地用計日工費用計算，應考慮這部分工作的工人調作其他工作時工效降低的損失費用；設備費，一般按設備折舊費用或租賃費計算，不包括運轉費；材料費；保函手續費；貸款利息；保險費；利潤；管理費。

第二，費用索賠的計算。采用實際費用法，即按照索賠事件所引起損失的費用項目分別分析計算索賠值，然后各項索賠值匯總，即可得到總索賠費用值；修正總費用法，即在總費用計算的原則上，去掉一些不確定的可能因素，對總費用進行相應的修改和調整，使其更加合理。

第三，工期索賠計算。主要有網絡圖分析法和比例計算法兩種。網絡圖分析法是利用進度計劃的網絡圖，分析其關鍵線路，如果延誤工作為非關鍵工作，當該工作同延誤時間與時差的差值；若延誤后仍為非關鍵工作時，則不存在工期索賠。比例計算法的公式為：對于已知部分工程的延期時間；工期索賠值=受干擾部分工程的合同價/原合同總價×該受干擾部分工期拖延時間；對于已知額外增加工程量的價格，工期索賠值=額外增加工程量的價格/原合同價格×原合同總工期，比例計算法不適用變更施工順序、加速施工、刪減工期量等等。

索賠的技巧

一、積極尋找索賠機會。一個有經驗的承包商，在投標報價時就應考慮將來可能要發生索賠的問題，要仔細研究招標文件中的合同條款和規范，仔細查勘施工現場，探索可能索賠的機會。在進行單價分析時，應列入生產效率，把工程成本與投入資源的效率結合起來，并做好施工記錄。這樣，在施工過程中論證索賠原因時，可引用效率降低來論證索賠的根據。

二、商簽好合同協議。在商簽合同過程中，承包商應對明顯把重大風險轉嫁給承包商的合同條款，提出修改要求，對達成修改的協議以“談判紀要”的形式寫出，作為該合同的有效組成部分。

三、在國際工程中，應注意本國的慣例與國際慣例的差別。在承包的國際合同中，由于本國與國際慣例的差別會產生理解上的差別，這種失誤的例子并不少見。我們應對此進行深入研究，以免乙方受到損失卻得不到相應賠付。

四、及時發出“索賠通知書”。根據《建設工程合同示范文本》和FIDIC合同條款，按照索賠的程序來進行索賠。

五、索賠事件論證要充足。索賠證據資料的范圍很廣，它可能包括工程項目施工過程中所涉及的有關政治、經濟、技術、財務資料，索賠的成功很大程度上取決于承包商索賠的解釋和強有力的證據材料。因此，索賠意向書送交監理工程師簽字確認后要及時收集證據，悼念的證據要確鑿，理由要充分；在引用證據時，要注意該證據的效力和可信度。這就要求承包商注意記錄和積累保存上述資料，并可隨時從中索取與索賠事件有關的證據資料。

六、力爭單項索賠，避免一攬子索賠。索賠發生后必須依據合同的準則及時對單項索賠進行處理。一般情況下，不宜采用“一攬子索賠”方式。因為單項索賠事項簡單，容易解決，而且能及時得到支付。一攬子索賠，問題復雜、金額大、不易解決，往往有些施工單位習慣在工程快要結束時進行一攬子索賠，結果導致工程結束后還得不到付款。

七、力爭友好解決，防止對立情緒。索賠爭端是難免的，如果遇到爭端不能理智協商討論問題，就會使一些本來可以解決的問題懸而未決。承包商尤其要頭腦冷靜，防止對立情緒，力爭友好解決索賠爭端。

八、有效防止“反索賠”。根據《建設工程施工合同》規定，因承包方原因不能按照協議書約定的竣工日期或工程師同意順延的工期竣工，或因承包方原因工程質量達不到協議書約定的質量標準，或因承包方不履行合同義務或不按合同約定履行義務的其他情況。承包方均應承擔違約責任，賠償因其違約給發包方造成的損失。建設單位向施工單位索賠的主要途徑：一是減少或防止可能產生的索賠；二是反索賠，對抗（平衡）施工單位的索賠要求。因此應充分估計到對方“反索賠”，提出一批理由并不完全充分的或者比較苛刻的索賠申請，用以抵御“反索賠”。

索賠不僅是一門學問更是一門藝術，它要求管理者必須掌握經濟、管理、法律、工程建設以及談判等多方面知識。要想獲得好的索賠成果，必須要有強有力的、穩定的索賠班子，正確的索賠戰略和機動靈活的索賠技巧，這是取得索賠成功的關鍵。隨著我國工程招投標制、合同管理制、項目法人制、資本金制、工程監理制“五制”的不斷完善及業主、監理、施工單位管理章程進一步健全，索賠工作逐步步入正常軌道。只要我們充分理解施工圖紙、技術規范及業主、監理、施工單位簽訂的合同協議和各項往來文件，在索賠工作中做到及時、有理、有據，將會有更多的索賠項目被受理或批復，這將會最大限度地保證施工單位和業主雙方的經濟利益，盡可能挽回經濟損失。

（作者單位：中交第二公路工程局有限公司）