貿(mào)易結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)：基于互動視角的理論分析①

鄭州大學(xué)西亞斯國際學(xué)院 王菲

貿(mào)易結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)：基于互動視角的理論分析①

鄭州大學(xué)西亞斯國際學(xué)院 王菲

本文基于互動視角研究了廣義對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的理論關(guān)系，認為貿(mào)易結(jié)構(gòu)通過示范效應(yīng)、聯(lián)動效應(yīng)、要素累積效應(yīng)、技術(shù)進步效應(yīng)、體制效應(yīng)和穩(wěn)定效應(yīng)來影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)除對貿(mào)易結(jié)構(gòu)帶來要素密集型轉(zhuǎn)換影響外，同樣也會誘致貿(mào)易主體結(jié)構(gòu)和貿(mào)易區(qū)域結(jié)構(gòu)實現(xiàn)優(yōu)化。

對外貿(mào)易結(jié)構(gòu) 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu) 理論分析

需求結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟增長之間是一種包含了直接和間接影響的循環(huán)作用機制。鑒于已有文獻大多側(cè)重于對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動與經(jīng)濟增長相互關(guān)系以及需求結(jié)構(gòu)變動與經(jīng)濟增長相互關(guān)系的研究，而對需求結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的互動性關(guān)系研究，特別是對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)(包括貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)、貿(mào)易方式結(jié)構(gòu)、貿(mào)易主體結(jié)構(gòu)和貿(mào)易區(qū)域結(jié)構(gòu))與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的關(guān)系研究則十分有限，且都沒有系統(tǒng)分析對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的相互作用機理。這正如意大利貿(mào)易模式研究學(xué)者Luca De Benedictis和Lucia Tajoli所指出的那樣：“經(jīng)濟整合對國家福利水平影響的效應(yīng)已經(jīng)被經(jīng)濟學(xué)界研究了好久，在許多經(jīng)濟模型中，一國的增長率同其開放水平聯(lián)系于國家貿(mào)易模式的特征。但盡管有來自理論模型的諸多建議(Baldwin，2004)，眾多的實證文獻卻局限于對增長的總開放指標效應(yīng)的分析。”事實上，促進經(jīng)濟增長的對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)因素不僅具有直接推動效應(yīng)，而且還有間接推動效應(yīng)。本文旨在從廣義的對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)視角深入探究其與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的互動關(guān)系，以期豐富這一領(lǐng)域的理論研究。

1 對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的交互作用機制

1.1 對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)影響的傳導(dǎo)機制

對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)在遵循動態(tài)比較利益原則下的優(yōu)化會促進一國或地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化和高級化發(fā)展。其原因在于：第一，國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)會在本國要素稟賦比較優(yōu)勢的誘導(dǎo)下偏向于能進一步發(fā)揮貿(mào)易比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)；第二，基于比較優(yōu)勢的專業(yè)化分工與生產(chǎn)，會促進本國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的發(fā)展。對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)主要是通過進口的推動和出口的拉動來實現(xiàn)一國或地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級的。

就進口推動而言，進口規(guī)模和結(jié)構(gòu)的變動會直接引起進口國國內(nèi)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)發(fā)生變動，因為進口變化引起了該國國內(nèi)供給狀況變化，該國國內(nèi)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)被迫必須相應(yīng)變化以實現(xiàn)社會總供求均衡。進口推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級主要表現(xiàn)在兩個方面：一是進口可以促進本國原先并不存在的相關(guān)產(chǎn)業(yè)的建立與培育，并通過示范效應(yīng)創(chuàng)造本國對該產(chǎn)品的市場需求，當需求累計到一定規(guī)模時，相關(guān)產(chǎn)業(yè)便會取得進一步發(fā)展的條件；二是進口可以使得本國原先已經(jīng)存在但生產(chǎn)能力較小的相關(guān)產(chǎn)業(yè)進一步拓展國內(nèi)市場來實現(xiàn)該產(chǎn)業(yè)的大發(fā)展，市場規(guī)模的擴大使產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)成本降低，本國基于比較優(yōu)勢出口該產(chǎn)品到國際市場以獲取更大的規(guī)模經(jīng)濟，該產(chǎn)業(yè)也因此持續(xù)擴張。特別地，資本品的進口更能夠顯著和直接地提升本國生產(chǎn)能力和技術(shù)水平，從而推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展，因為現(xiàn)成的進口資本品既能夠直接裝備于產(chǎn)業(yè)，也能夠節(jié)約本國大量的研發(fā)費用。

就出口拉動而言，作為外部需求的出口能夠通過后向關(guān)聯(lián)和前向關(guān)聯(lián)來拉動本國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展。在出口市場拉動作用下，原材料和半成品需求也會增加，這將刺激該類中間品產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展。以本國生產(chǎn)并出口制成品為主逐步替代本國生產(chǎn)并出口初級產(chǎn)品為主的出口導(dǎo)向戰(zhàn)略的根本目的就是實現(xiàn)本國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整。其具體實現(xiàn)路徑為：首先在國內(nèi)開發(fā)新產(chǎn)品并形成國內(nèi)市場，當國內(nèi)市場日益飽和后開始積極拓展國際市場，在國外市場形成后逐漸開始出口有關(guān)技術(shù)和進行資本輸出，在具有成本比較優(yōu)勢的國外形成生產(chǎn)能力后再將產(chǎn)品返銷本國市場，本國相關(guān)產(chǎn)業(yè)開始收縮并使本國轉(zhuǎn)向其他新產(chǎn)品開發(fā)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)實現(xiàn)優(yōu)化升級。上述過程不斷循環(huán)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也相應(yīng)地不斷變動，該國獲得持續(xù)的動態(tài)比較利益。在實證研究中，錢納里曾就大國貿(mào)易模式對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的作用機制進行了研究，其結(jié)論是：對外貿(mào)易水平和結(jié)構(gòu)是實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的重要因素之一，進口替代的貿(mào)易政策在一定限度內(nèi)有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，但到達一定程度后，及時實現(xiàn)貿(mào)易政策轉(zhuǎn)向出口導(dǎo)向才是繼續(xù)加速產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的關(guān)鍵所在。

理論上，羅布津斯基定理恰說明了對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)作用的要素累積效應(yīng)。該定理認為當一國或地區(qū)的某種要素出現(xiàn)累積增加時(如通過貿(mào)易結(jié)構(gòu)改變)，相對較密集使用累積生產(chǎn)要素的部門生產(chǎn)將擴張，而相對較密集使用非累積生產(chǎn)要素的部門生產(chǎn)將萎縮。羅布津斯基定理成立的原因在于：在商品和要素價格以及技術(shù)水平不變前提下，當累積要素存量增加后，密集使用累積要素的產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)規(guī)模必然擴張，但由于任何一種產(chǎn)品的生產(chǎn)都需要不同生產(chǎn)要素相組合生產(chǎn)，故增加的生產(chǎn)要素需要給定技術(shù)條件下相應(yīng)的另一種非累積生產(chǎn)要素與之相匹配，這就必然要求相對較密集使用非累積生產(chǎn)要素的部門收縮以釋放出一定量的非累積生產(chǎn)要素，其結(jié)果就表現(xiàn)為羅布津斯基定理所描述的內(nèi)容。

除了示范效應(yīng)、聯(lián)動效應(yīng)和要素累積效應(yīng)外，對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)還會通過技術(shù)進步效應(yīng)、體制效應(yīng)和穩(wěn)定效應(yīng)來影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的發(fā)展。

首先，生產(chǎn)力的發(fā)展水平直接決定了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演變狀態(tài)，而生產(chǎn)力水平又由技術(shù)水平所反映，因此，技術(shù)的發(fā)展程度與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級密切相關(guān)。對外貿(mào)易作為實現(xiàn)技術(shù)升級外部渠道，能夠通過技術(shù)進步效應(yīng)為加速產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級創(chuàng)造條件，其主要途徑包括：第一，直接進口源自于發(fā)達國家和地區(qū)的具有先進水準的生產(chǎn)設(shè)備和工藝技術(shù)，從而快速大幅度提升現(xiàn)有產(chǎn)品的生產(chǎn)效率，同時進口科研所需的軟硬件、信息資源和高端人才以強化推動產(chǎn)業(yè)持續(xù)升級的研發(fā)能力；第二，技術(shù)落后國通過對來自技術(shù)領(lǐng)先國的高端進口品實施逆向工程來模仿創(chuàng)新該類產(chǎn)品，進而獲取有關(guān)該產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)的核心技術(shù)以推動產(chǎn)業(yè)高級化發(fā)展，這便是貿(mào)易所產(chǎn)生的技術(shù)外溢；第三，對外貿(mào)易規(guī)模的擴大以及外部需求的日益苛刻能夠刺激一國出口企業(yè)采取各種措施不斷提高效率和推陳出新，相應(yīng)地，企業(yè)的管理模式和組織結(jié)構(gòu)也會發(fā)生變化，而這些出口部門的變化又會對非出口部門帶來連鎖反應(yīng)，并最終引致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)整體變動；第四，通過不斷提高FDI的準入門檻，兼顧FDI的規(guī)模效益和質(zhì)量效益，進而充分吸收消化其所采用的新工藝、新技術(shù)、新專利和新設(shè)備來優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。

其次，對外貿(mào)易主體結(jié)構(gòu)優(yōu)化的體制效應(yīng)會對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化產(chǎn)生積極影響。體制效應(yīng)又包括產(chǎn)權(quán)機制效應(yīng)和響應(yīng)機制效應(yīng)兩個方面。前者是指貿(mào)易主體結(jié)構(gòu)越是偏向于清晰的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，則越是有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，這是因為明晰的產(chǎn)權(quán)是市場機制運行的基石，它對競爭的市場環(huán)境更具適應(yīng)性，同時，經(jīng)濟責(zé)任可以被明確的追溯到微觀主體，因而其產(chǎn)業(yè)定位顯然是基于競爭面的。后者是指貿(mào)易主體面對紛雜市場環(huán)境的響應(yīng)和調(diào)整速度越快，則越是有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的適時動態(tài)優(yōu)化升級，這是因為競爭節(jié)奏的加快客觀上要求各國產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有一定的柔性以適應(yīng)稍縱即逝的先發(fā)優(yōu)勢契機。

最后，對外貿(mào)易區(qū)域結(jié)構(gòu)優(yōu)化能夠給產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化帶來穩(wěn)定效應(yīng)。多元化可以被認為是外貿(mào)區(qū)域結(jié)構(gòu)優(yōu)化的本質(zhì)所在。當多元化發(fā)生時，一方面，增加的發(fā)達國家市場及規(guī)模可以分散本國對先前主要發(fā)達國家的依賴性，并使得局部貿(mào)易摩擦不會嚴重危及到對全部發(fā)達國家市場貿(mào)易的穩(wěn)定性；另一方面，增加的發(fā)展中國家市場還可以大量承接本國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級過程中劣勢產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移，從而穩(wěn)定該類產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營和避免資源再配置引起的經(jīng)濟波動。

1.2 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)影響的傳導(dǎo)機制

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)，它直接決定著對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)的主要內(nèi)容，對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)的發(fā)展變化就是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展變化的直接結(jié)果。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由低級向高級的發(fā)展變化在理論上具有如下階段性特點：

階段一是以土地和勞動力為基本生產(chǎn)要素，農(nóng)業(yè)需要穩(wěn)定發(fā)展以保障糧食供給，經(jīng)濟社會存在大量邊際生產(chǎn)力為零的剩余勞動力。相應(yīng)地，初級產(chǎn)品和資源密集型產(chǎn)品在貿(mào)易結(jié)構(gòu)中比重很大。

階段二是仍以土地和勞動力為基本生產(chǎn)要素，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的效率有待提升以支持輕工業(yè)進口替代政策的實施，經(jīng)濟社會仍然存在剩余勞動力壓力。相應(yīng)地，盡管非耐用消費品進口逐漸被本國生產(chǎn)所替代，資本品進口也有所增加，但初級產(chǎn)品出口仍比重較大。

階段三是以勞動力為基本生產(chǎn)要素，勞動密集型產(chǎn)業(yè)有了較大發(fā)展且份額較高，人力資本的積累有較大進展，勞動力的產(chǎn)業(yè)分布發(fā)生變化。相應(yīng)地，非耐用消費品、輕工業(yè)品出口比重不斷上升，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品出口比重降低。

階段四是以熟練勞動力為基本生產(chǎn)要素，技術(shù)密集型和資本密集型產(chǎn)業(yè)有了很大發(fā)展，進口替代效果顯著。相應(yīng)地，資本品的國內(nèi)生產(chǎn)能力開始大幅度提升，其進口相應(yīng)減少，耐用消費品和機電產(chǎn)品實現(xiàn)貿(mào)易順差。

就產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)作用于對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)的具體途徑而言，可以從進出口兩方面來分析：

第一，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)決定了出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級會使得出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)相應(yīng)提升，如當產(chǎn)業(yè)變遷表現(xiàn)為從農(nóng)業(yè)為主向制造業(yè)為主過渡以及制造業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)變化時，出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)中初級產(chǎn)品比重下降而工業(yè)制成品比重上升。

第二，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)決定了進口貿(mào)易結(jié)構(gòu)。國際分工不斷朝著縱深方向發(fā)展的結(jié)果使得一國或地區(qū)日益依賴于國際市場，因為該國或地區(qū)不但能夠通過市場的擴大獲取規(guī)模經(jīng)濟，而且還能夠從國際市場中獲取充足的生產(chǎn)要素。因此，進口貿(mào)易已經(jīng)成為了產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)的重要組成部分，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的屬性在很大程度上決定了進口貿(mào)易的屬性。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的動態(tài)變化能夠使得一國或地區(qū)的對外貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，其原因在于產(chǎn)業(yè)發(fā)展是動態(tài)比較優(yōu)勢形成的基礎(chǔ)，也是一國或地區(qū)貿(mào)易發(fā)展的基礎(chǔ)。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)除對貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)帶來要素密集型轉(zhuǎn)換影響外，同樣也會誘致貿(mào)易主體結(jié)構(gòu)和貿(mào)易區(qū)域結(jié)構(gòu)實現(xiàn)優(yōu)化。其邏輯是：隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化和合理化的不斷發(fā)展，客觀上要求貿(mào)易系統(tǒng)中有更多更具備活力的貿(mào)易主體與其相適應(yīng)，當現(xiàn)存的貿(mào)易主體結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展要求不相融時，必然會被逐漸調(diào)整以排斥和淘汰那些低效率貿(mào)易主體；同理，當產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平較高時，本國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與欠發(fā)達國家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)替代性減弱，而互補性增強，這無形中為本國貿(mào)易區(qū)域結(jié)構(gòu)多元化提供了基礎(chǔ)。

2 結(jié)語

前述對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的互動性關(guān)系可由圖1概括反映：

該圖不但顯示了貿(mào)易結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的相互傳導(dǎo)機制，更說明了二者的循環(huán)作用關(guān)系存在兩條路徑：路徑I是當由要素稟賦所決定的比較優(yōu)勢被固化時，經(jīng)濟系統(tǒng)處于靜態(tài)比較優(yōu)勢狀態(tài)，也即陷入比較優(yōu)勢陷阱；路徑II是當既定的路徑依賴被打破而比較優(yōu)勢出現(xiàn)逆轉(zhuǎn)時，經(jīng)濟系統(tǒng)處于動態(tài)比較優(yōu)勢狀態(tài)，可持續(xù)發(fā)展成為可能。就經(jīng)濟政策目標而言，設(shè)計切實有效的制度安排實現(xiàn)貿(mào)易結(jié)構(gòu)同產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的良性互動是其最優(yōu)選擇。

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F740

A

1005-5800(2011)05(b)-221-02

河南省政府決策研究招標課題《基于貿(mào)易結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型視角的河南省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化研究》(B693)階段性成果。