大學“第三使命”的內涵及認知

夏清華 張承龍 余靜靜

(武漢大學經濟與管理學院，湖北武漢 430072)

大學“第三使命”的內涵及認知

夏清華 張承龍 余靜靜

(武漢大學經濟與管理學院，湖北武漢 430072)

文章探討了大學“第三使命”的內涵以及演變由來，并建立大學“第三使命”科學合理的認知途徑，最后提煉出大學“第三使命”準確清晰的定義。筆者以為“第三使命”清晰準確的定義是展開后續研究的邏輯起點。

大學，第三使命，認知

引言

埃茨科維茨(Etzkowitz)在《三螺旋》一書中提出，現代大學已由社會次要機構上升為社會主要機構，成為與產業、政府同樣重要的組織機構［1］。關于大學服務于地方經濟發展的“第三使命”，已經逐漸成為各國學術界、教育界關注和研究的焦點。但是，對于大學“第三使命”這一術語的認知還處在探討和爭論階段，一些學者將大學“第三使命”稱之為“the third function”(第三功能或職能)［2－3］，另外一些學者稱之為“the third stream”(第三潮流)［4］。那么，大學“第三使命”的真正內涵是什么呢?大學“第三使命”是如何演進而來的呢?大學“第三使命”的定義該如何準確地界定呢?對于第三使命應該采用怎么樣的認知程序呢?對于以上幾個問題，學界及教育界并沒有做出深入的分析和研究。本文以為，“第三使命”概念清晰、準確的定義是一切后續研究開展的邏輯起點，回答好以上幾個問題能夠為中國的高等教育改革創新者們提供一些理論依據。

一 大學“第三使命”的內涵

埃茨科維茨對于大學三大使命的區別與聯系概括得極為精練:大學最初使命的“內在邏輯”已經從知識的傳承(教育)拓寬到還包括知識的創造(科研)以及所創造的新知識的商業應用(創業)［1］。很明顯，“教育”為大學最初使命;“科研”即為大學的第二使命;“知識的商業應用(或創業)”即為大學的第三使命。國外學者主要從以下幾個方面對大學“第三使命”的內涵進行了初步的探討:

(一)大學“第三使命”——社會功能角色化。自20世紀的最后20年以來，大學作為知識引領者越來越影響著社會發展的總體進程，并挑戰著人們對大學所形成的傳統意義上的概念和印象。阿弗列德·索內羅(Alfredo Soeiro)對大學及高等教育機構與社會的關系概念稱之為大學在現代社會變遷中活動主體和合作者角色再考量。阿弗列德·索內羅將社會角色劃歸為大學的“第三使命”并使其成為大學功能的一部分，他將大學社會角色內容概括為:參與社區活動，以社區為基礎開展研究和教學、服務社會和地區發展、社區繼續教育、工程技術轉讓以及其他知識共享和合作等［5］。

(二)大學“第三使命”——社區服務多元化。20世紀90年代，英國政府極大鼓勵大學及高等教育研究機構去履行社區服務義務，開拓學術研究以外的知識，根據社區需求提供一些服務。英國羅素大學集團聯盟(The Russell Group of Universities)將這些服務劃分為十二個類別［6］:(1)技術商業化;(2)創業活動;(3)咨詢服務;(4)大學設備的商業化和使用;(5)與非學術客戶簽訂研究合同;(6)學術研究人員、科學家以及技術人員的自由流動;(7)學生就業和實習安置;(8)學習活動;(9)社會網絡;(10)學術研究的非學術性合作;(11)滿足社會和經濟需求的教育聯盟活動;(12)非學術知識外溢。

(三)大學“第三使命”——技術創新系統化。1997年，瑞典《高等教育法》中明確賦予研究型大學第三項使命:支持經濟發展和社會發展，并發揮向廣大的公共社會解讀學術研究成果的重要作用。在過去的十年間，瑞典社會見證了“第三使命”所催生出的眾多技術轉移辦公室、大學衍生企業以及地方技術轉移代理機構等。瑞典政府在2004年還將“創新瑞典”作為國家發展戰略提出來，并將瑞典國家的未來福利托付給大學，“著力營造國家研究和創新環境，促進瑞典國家社會各層面同國際、國家、地區等多水平的互動，以幫助形成具有競爭力的產業集群和富有成效的創新系統”。2008年，瑞典“研究和創新法案”更是強調要將技術轉移辦公室(Technology Transfer Offices)打造成“區域技術轉移的中心”［7］。

(四)大學“第三使命”——使命發展功能化。對于大學第三使命這一術語的解讀，菲利普·拉雷多(Philippe Laredo)見解獨到:他認為大學“第三使命”概念形成于二戰后各國R＆D政策推行過程之中，它是對大學自治——“學術共同體”和戰后范式——“基礎研究”(1945年范內瓦布什(Vannevar Bush)報告的主題“科學無疆界”)兩個傳統術語的歸納，以及默頓范式的知識開放要求以及“科學共同體”的再發展。基于此，他建議大學不應該努力構建三大使命，而應轉變為實實在在的履行好自身的三大功能:一是大眾高等教育(以注重本科學士學位發展為特征);二是職業專家化的高等教育和研究(以注重職業專家文憑和應用研究為特征);三是專業學術訓練和研究(以博士研究生培養和專業論文產出為特征)［4］。這種解釋，忽視了三大使命明顯的演變軌跡，將使命功能化。

(五)大學“第三使命”——要素內容維度化。舍恩(Schoen.A.)等主持的“歐洲大學觀察研究”項目對大學“第三使命”的要素內容，從8個維度(4個經濟維度與4個社會維度)上進行了詳細的歸類和測度(詳見表1)，4個經濟維度是:人力資源、知識產權、衍生企業、同產業間簽訂的合同;4個社會維度是:同公共機構簽訂合同、參與公共政策的制定、參與社會和文化活動、公眾對科學的理解度［8］。

通過對國內外主要數字期刊網的檢索，到目前為止，國內尚未對大學“第三使命”的內涵進行過正式準確的定義。那么，針對國外學者對大學“第三使命”內涵的解釋以及內容的分類，結合我國大學的特點，本文將大學“第三使命”定義為:大學在完成教學與科研基本使命前提下，為了進一步推動自身社會服務功能的顯性化，依靠大學現有的人力資源、教學資源、科研資源，同產業、政府組織開展多維互動式交流與合作，努力開展技術咨詢或轉讓、合作研究、大學衍生企業創辦等與教學和科研相關聯而又區別的知識創新及商業化應用活動。該定義含有四層含義:一、大學推行第三使命的前提是完成教學與科研的基本使命;二、大學第三使命實現的方式:即依靠大學現有的人力資源、教學資源、科研資源，與產業、政府進行多維互動式交流與合作;三、推行大學第三使命的路徑:技術咨詢或轉讓、合作研究、衍生企業創辦等;四、大學第三使命的特點:知識的創新及商業化應用，與教學、科研使命既相關聯，又有區別。

表1

二 大學“第三使命”的演變由來

眾所周知，世界大學發展史上，經歷了兩次學術革命、三種大學類型的轉化。第一次學術革命是19世紀普魯士的“洪堡改革”啟動了大學從傳播知識和為少數關鍵職業提供訓練向“教學與研究相統一”的轉變，形成了研究型大學，實現了教學型向研究型的第一次轉化(王雁，2005);第二次學術革命，是20世紀80年代后期，大學除舊有使命又延伸出了服務于經濟與社會的發展職能(埃茨科維茨，1998)，研究型大學紛紛向創業型大學轉化。根據哈維·A.葛德森(Harvey A.Goldstein)對美國大學歷史三階段發展模式的回顧，我們可以了解大學“第三使命”的演變由來［9］:

1.洪堡模式

洪堡模式出現在19世紀的德國，該模式強調大學的使命是教學和研究(阿爾特巴赫(Altbach)，1999)。威廉·馮·洪堡(Wilhelm Von Humboldt)作為普魯士政府的高級公務員主要負責普魯士整個國家的教育以及高等教育改革方案的構建，他倡導的高等教育目的是通過研究來連通個人主觀世界和客觀世界，是與有用教育、實用教育或以職業培訓為導向的教育目的截然不同的教育模式。洪堡的現代研究型大學堅持以下三個重要原則:教學和研究二者密不可分;絕對保障學者或教授們的學術自由(即使在當時德國低民主、高官僚和重特權的社會環境下也能做到);科學和學術探索保持總體上的一致。

2.大學參與模式

美國19世紀中期一種新的大學使命在贈地大學中漸行推廣，并被吸納到1862年的聯邦立法當中去，該使命關注教授農業和機械技術(當然不排除傳統研究)，并向廣大工薪階層的子女提供接受高等教育的機會，隨后，又增加了“擴展合作”，即早期的“公共服務”形式，并將其作為大學另一個主要的使命。“擴展合作”是指大學向農村地區派駐代表，給農村帶去最新的農業研究成果，幫助增加農業產量;不久之后，該項活動又擴展到工業領域，即“工業擴展”，大學代表開始訪問一些私人制造企業，幫助他們進行生產現代化、創新產品、推廣最新的工程技術研究成果。上世紀90年代“美國州立大學和贈地學院國家協會”組織了一系列的委員會和考察團，針對全美州立大學和其他公立大學，開展了大學如何應對和滿足21世紀的社會和經濟形勢需求的預測和評估工作。他們采用24個維度的指標評估，通過調查和評估，賦予了“大學參與”(大學—產業、大學—政府)的定義:“參與就是一種合作的關系，即大學利用自身的知識和設備等資源，會同那些公共的、私有的部門一起來充實學術、研究和創造活動;提升課程、教學和學習水平;教育準備、公民參與;增強民主價值和公民責任;發表社會批評言論;以及向社會奉獻公共產品。”

3.三螺旋大學模式

埃茨科維茨的“大學—產業—政府”三螺旋關系模式，是當前為了順應知識經濟的發展要求，打破大學傳統的組織、文化、規范所造成的界限分割，排除重重障礙以提升國家經濟競爭力和更新技術效率，結合大學研究和教學使命重新設計自身學術結構和功能，從而發展出的一套全新關系模式，該模式是對大學歷史演變的最好闡釋。三螺旋關系模式不是對“大學參與”模式(大學—產業、大學—政府)的簡單邏輯拓展，而是延伸出以下幾點新的理解:

(1)大學教師與學生的關系從以往傳統的教與學，轉變為一種如同教練和運動員之間的關系，教師所傳授的知識需要學生到“現實世界環境”中去檢驗和運用。

(2)知識的資本化，同知識的生產、傳播一樣重要。具體的衡量標準將會由教師個人、院系、高等教育機構來評估。

(3)研究及知識的產業化，將會由大學多個內部組織和外部組織戰略聯盟來組織完成，而不是主要發明人領導一群研究生、博士后在大學試驗室開展的單純試驗工作。

(4)大學的中介和接口連接功能將會通過技術轉移辦公室、法律專家、合同專家和配套商等支持得到進一步放大，并有助于增強大學與產業、政府之間的無縫化對接和交流。

(5)大學將會成為大量公司產生和成長的發祥地，并有利于增長大學學者創立和運營新公司的經驗，也能通過學者創業、創業激勵機制來形成大學創業文化和氛圍。

(6)創業型大學用經濟理性替代認知理性，并將之視為調整大學內部成員(將學生視為顧客)同外部組織關系的主要原則。

三 大學“第三使命”的認知程序

借鑒王迎旭等針對新事物的認知處理程序，對于大學“第三使命”內涵和演變的認知過程可以分解為以下八個步驟［10］(詳見圖1):(1)該步驟確定認知目標事物——“第三使命”;(2)“第三使命”概念的建立，該過程使用OAR(Object-Attribute-Relation)①認知模式在已有知識中搜尋相關的事物、屬性及關系;(3)理解、領悟，該過程在短期記憶區間(STM)使用次OAR認知模式(Sub-OAR);(4)記憶、儲存，該步驟中次OAR(Sub-OAR)模式所獲“第三使命”概念連同全OAR(Entire OAR)模式中大學傳統使命的概念共同保存在長期記憶區間(LTM);(5)認知結果的檢驗，如果所獲第三使命的概念需要檢驗則進入第6、7步，并同時處理，否則進入第8步。(6)概念再建，該步驟用以重新形成“第三使命”概念;(7)事物再理解，該步驟對“第三使命”進行重新理解;(8)“第三使命”的認知結束。

圖1 認知流程(根據Yingxu Wang et al論文圖表資料整理而得)

四 結論

在知識經濟社會，一個國家的強盛取決于它在政治、經濟、科技、教育諸方面的創新，同時也包括概念層面的創新［11］。同樣，對于大學“第三使命”的定義，我們需要從概念層面進行創新。趙頻、馬向平指出在瑞典國內學術界，對于大學的“第三使命”的概念已經有了共識，即指涉及大學與工業的合作及科研成果的商業化［12］。然而，到目前為止，我國國內學術界尚未對大學“第三使命”的內涵進行過正式準確的定義。那么，針對國外學者對大學“第三使命”內涵的解讀和大學“第三使命”演變由來，結合我國大學的特點以及對“第三使命”認知程序，本文將大學“第三使命”定義為:大學在完成教學與科研基本使命前提下，為了進一步推動自身社會服務功能的多元化，依靠大學現有的人力資源、教學資源、科研資源，同產業、政府組織進行網絡式的交流與合作，并通過技術咨詢或轉讓、合作研究、大學衍生企業創辦等路徑展開與教學和科研相關聯而又區別的知識創新及商業化應用活動。該定義四層涵義:一是，大學推行第三使命的前提是完成教學與科研的基本使命;二是，大學第三使命實現的方式:依靠大學現有的人力資源、教學資源、科研資源，與產業、政府進行網絡式的交流與合作;三是，推行大學第三使命的路徑:技術咨詢或轉讓、合作研究、衍生企業創辦等;四是，大學第三使命的特點:知識的創新及商業化應用，與教學、科研使命既相關聯，又有區別。本文認為，通過對大學“第三使命”這一概念進行創新性的界定，可以在學界形成統一的語義環境，而不會對大學“第三使命”的認知形成偏差或混亂，這也有利于我們展開后續的研究工作。

注釋

①Object，它是由一串有限事物和原有知識概念的集合;Attribute，它是由一串有限子項事物集合用來解釋目標事物作用及屬性;Relation，它是由事物—事物、事物—屬性、屬性—屬性內部聯系或關聯的有限集合。

［1］亨利·埃茨科維茨.三螺旋［M］.周春彥譯.北京：東方出版社，2005：32－53.

［2］邵一華，楊玉寶.“第三職能”的擴張與中國大學的未來［J］.南京師大學報(社會科學版)，2001(5)：62－67.

［3］王雁，孔寒冰，王沛民.創業型大學：研究型大學的挑戰和機遇［J］.高等教育研究，2003(3)：53－56.

［4］Philippe Laredo.Revisiting the third mission of Universities：toward a renewed categorisation of university activities［J］.Higher Education Policy special issue on“sustaining diversity：differentiating higher education systems in a knowledge society”，2007(4)：441－456.

［5］Alfredo Soeiro.CONTINUING ENGINEERING EDUCATION ANDTHE THIRD MISSION OF UNIVERSITIES DEC-FEUP［C］.10th WCCEE.2006.Universidade do Porto，Portugal.2006：234－239.

［6］Molas-Gallart J，Salter A，Patel P，Scott A，Duran X.Measuring Third Stream Activities：Final Report to the Russell Group of Universities［J］.Science and Policy Research Unit，2006(3)：143－167.

［7］Fumi Kitagawa，Caroline Wigren.From Basic Research to Innovation：Entrepreneurial Intermediaries for Research Commercialization at Swedish‘Strong Research Environments’［EB/OL］.(2010－01)［2010－2］.http：// www.circle.lu.se/publications.

［8］Schoen A et al.Strategic Management of University research activities，methodological guide，PRIME project Observatory of the European University［EB/OL］.(2006－10－12).http：//www.enideurope.org.

［9］Goldstein H A.The‘entrepreneurial turn’and regional economic development mission of universities［J］.Ann Reg Sci，2010(44)：83-109.

［10］Wang Y.The Theoretical Framework and Cognitive Process of Learning［C］.6th IEEE Int.Conf.on Cognitive Informatics(ICCI＇07)，2007：470－490.

［11］路甬祥，王沛民.工業創新和高等工程教育改革［J］.高等工程教育研究，1996，(2)：7－13.

［12］趙頻，馬向平.瑞典大學第三使命的支持要素、成效及障礙［J］.研究與發展管理，2010(4)：86－90.

Definition and Cognition of the University's Third Mission

XIA Qinghua ZHANG Chenglong YU Jingjing

Based on the discussion of definition and evolution of the“third mission”of university，the authors established the scientific process of its cognition.The authors concluded a concrete definition of the“third mission”，which definitely a logic starting point for further research.

university，third mission，cognition

N04

A

1673－8578(2011)04－0054－05

2011－04－20

本文系國家自然科學基金項目和教育部人文社會科學研究項目階段性成果。自然科學項目編號:70972093;社會科學項目編號:09YJA630117

夏清華(1963—)，女，武漢大學經濟與管理學院工商管理系教授，博士生導師，研究方向:創業管理。通信方式: qhxia@whu.edu.cn。