淺談工程管理中索賠問題的研究

摘 要:建筑工程由于工期較長且施工的地理環境復雜、天氣情況等不確定因素的的影響較大，難免出現很多問題，給合同的正常履行造成困難，工程施工中的索賠問題就難以避免。索賠權是一種權利，一旦對方不履行合同或者不完全履行合同給對方造成利益損害，則受損害方有權對加害方提出賠償的要求，以維護自己的權益，減少受到的損失。工程管理中應當重視索賠問題，提高索賠維權的意識，掌握索賠的技巧和手段，加強索賠程序的管理等，力爭使工程索賠工作能夠系統有效的開展，為合同最終的履行和雙方利益的保障提供幫助。本文中對工程管理的索賠進行理論研究，是指導索賠工作順利開展的基礎。

關鍵詞:工程管理 索賠 技巧

中圖分類號:C93文獻標識碼:A文章編號:1674-098X(2011)02(c)-0199-02

隨著我國基礎設施建設和房地產行業的規范化發展，以及市場經濟的有序化，我國建筑工程管理中的索賠問題也逐漸得到了學者們的關注。建筑企業運用現代技術不斷創造利潤的同時，做好工程索賠工作也是維持企業穩定發展的關鍵問題。因為工程索賠是一項專業性很強的工作，需要極強的業務能力、細致的工作態度才能夠實現，因此工程索賠工作需要建筑企業加以格外關注。

1 建筑工程管理索賠的分類

建筑工程管理過程中，因損失產生的不同原因，索賠可以分為不同的種類。一般來說，索賠主要是因為當事人不同、法律依據不同、索賠對象不同。索賠發生的原因不同等分為以下幾個種類。

1.1 按照索賠目的不同進行的分類

索賠目的指的是施工中受到損害的一方就彌補損失的方式向加害方提出的要求。要注意的是，索賠目的一定要非常明確且可以實行，否則索賠的提出就沒有意義了。例如，要求順延因對方原因導致的工期延誤日期，即要求工期延誤的索賠;要求加害方支付因其原因造成的額外支出的款項，即要求經濟方面的索賠;既要求加害方支付額外款項，又要求加害方順延工期，即要求工期、經濟雙方面的索賠要求。

1.2 按照索賠原因的不同進行的分類

按照工程管理中出現的各種問題對索賠進行分類，主要包括六個方面，即合同變更索賠;工程延期索賠;工程加速索賠;不利氣候等自然原因索賠;業主違約索賠;綜合索賠。

1.3 按照索賠的處理結果進行分類

按照加害方對受害方索賠要求進行處理的結果，可以將索賠分為單項索賠和綜合索賠兩種。單項索賠指的是，受害方按照一事一索賠的原則向加害方要求賠償要求，其他的索賠事項不糾纏在這一索賠要求之中。單項索賠的優點在于使問題變得簡單，索賠處理的效率得以提高。綜合索賠又被稱為“一攬子索賠”，指的是對整個工程項目中的所有問題統一進行處理，采取綜合索賠的原因是，工程中出現的問題很復雜，無法清晰地分開處理，也無法就造成的損失分清楚原因，不得不采取的一種索賠方式。

2 工程管理索賠產生的原因

2.1 工程設計存在漏洞

(1)工程已經進入了按照圖紙進行施工或者進行施工準備的階段，例如準備率建筑材料、訂購了施工設備等，但是因為施工圖紙的設計存在漏洞或者圖紙需要變更等原因，需要將前期的準備工作進行修改甚至是停工停料、延期開工、改換設備等各個方面的損失。

(2)因工程設計中提供的地質勘查報告與施工實際遭遇的地質狀況不相符合的原因造成的損失。

(3)工程設計中預定使用的材料在實際施工中無法使用，增加新材料、特種材料等增加的費用。

(4)設計圖紙的說明或表明不清晰，致使施工者的理解與設計者的意向產生誤差，造成工程施工的損失。

2.2 業主的原因

(1)由于業主在招標過程中提供的實際情況不符，造成施工方中標后的實際施工費用遠超過標書中的數額，給施工方造成了損失。

(2)由于業主的施工計劃變更或者其他原因造成的工期停滯、工期延后、材料積壓、物資倒運、租賃設備窩工等，給施工方造成了不應有的損失。

(3)工程復建、續建、擴建中，施工力量二次進出場，已完部位和尚未構成工程實體的成品、半成品、原材料及臨建措施等進行清理、盤點驗收、復測、矯正、加工、返修以及對工程新舊結合部銜接處理等工作所發生的費用。

(4)工程實施的是分段施工、分項承包的方式，但是不同的工段、項目互相造成干擾，造成費用增加。

(5)業主未能及時結款造成的利息損害或者其他損失等。

2.3 現場條件原因

(1)因場地狹窄或按要求定點取土、棄土、堆置材料而發生的多次倒運或超運距費用。

(2)因場地狹窄而不可能提供砂漿、混凝土、鋼筋、鐵件、預制構件等制作場所，使場內運輸超過規定的距離所發生的費用。

(3)在特殊環境中或惡劣環境下施工發生的降效損失和增加的安全措施費。

3 工程管理索賠的程序問題

工程管理索賠問題由于產生的原因不同、索賠的內容和目的有差別而導致索賠的程序非常復雜，是一項專業性很強、程序性要求很嚴格的工作，必須講究一定的策略和技巧。

3.1 簽訂工程合同時要仔細閱讀并了解每一項條款

施工方與業主簽訂的合同是約定二者權利義務關系的唯一合法有效的文件，雙方的義務和責任都清清楚楚記載于合同中，合同是對雙方都有強制約束力的法律文件。一般來說，合同中沒有約定不可以索賠或者限制索賠的條件，那施工方就可以就施工中出現的問題進行索賠。根據施工中已經出現的索賠問題來看，施工方進行索賠大都是因為合同發生變更而造成施工費用的增加。例如，合同中對質量、工期、材料、天氣、地質等條件的約定，業主出現違約情形的，施工方都可以要求賠償，相對地，施工方也要對合同中的這些條款在合同簽訂時予以特別的注意。

3.2 項目變更或者增加進行索賠的處理方式

對項目變更或者增加進行索賠最好是能夠在施工開始之前進行，因為一旦開始施工，業主會對施工方提出的賠償要求想方設法進行拖延，或者將變更的部分、新增的部分的定價壓得過低，還會出現延期付款的情況，這樣施工方就會變得非常被動。在項目變更或者新增方面的索賠中，對于那些有明確票據等證據支撐的費用，要態度堅定，堅決不能讓步;對于可以協商的部分，可以視情況進行一定的退讓。同時要注意，對可讓步的部分，也不能一步讓到底，輕易向對方亮出自己的底牌，而要一點點和對方進行商討。如果很快就讓到最低價，業主會認為施工方故意加大索賠的數額，懷疑施工方索賠的目的，這樣反而容易使索賠談判陷入僵局。

3.3 施工方要善于發現需要索賠的問題

施工方在投標階段就要對可能出現索賠的問題有一個清晰的認識，例如圖紙可能存在的疏漏、地質狀況可能發生的變化等。中標之后施工之前，施工方要主動向業主提出設計或其他方面可能發生變化的情況，在監理部門的監督下，有針對性地進行改動或者做好更加充分的準備。如果業主一意孤行給施工方造成了損失，則施工方要及時提出索賠要求。

3.4 對于數額較小的索賠項目可以放棄

施工中會因為其他問題出現數額較小的一些索賠項目，如果施工方對這些項目與業主長時間糾纏，可能會造成施工方與業主關系的不融洽。因此，施工方就這些數額較小的索賠項目可以僅向業主進行書面告知，而不進行索賠，這樣反而有利于施工方在其他索賠項目中能夠達到預期的目標。

4 工程管理索賠操作步驟

施工方發現需要進行索賠的項目后，應當在合同約定的期限內向監理方提出索賠意向書，同時抄送有關主管單位。

4.1 根據索賠內容的不同計算不同的起止日期

(1)圖紙延期發出造成的損失進行索賠。

按照規定，中標通知書發出的二十八日內，業主要向施工方免費提供業主自己設計的或者委托他人設計的全部圖紙以及相關的技術資料，要對有關的技術問題和技術規范向施工方進行詳細的交代。如果施工方在二十八日內沒有收到監理單位提供的圖紙以及施工的其他資料，則施工單位可以向業主提出索賠。索賠的起始日期為接到中標通知書的第二十九天，索賠結束的日期為受到全部圖紙及相關資料之日。一般來說，由于業主延期交付圖紙或相關資料所造成的是工期延誤的損失，因此是公房的索賠也只是工期延誤的索賠，而像沒有圖紙不能進行施工造成設備停滯的費用，按照“折舊費加日常維修費”的一半進行索賠即可。

(2)天氣變化進行的索賠。

一般來說，業主都會對施工工程在工期內投保，因而由于遭遇惡劣天氣造成的工期損失和工程損失可以直接向保險機構要求賠償;如果業主沒有對工程投保，則應當根據業主與施工方簽訂的合同條款進行索賠。索賠的起期為因天氣原因影響施工進行的第一天，索賠的終期為天氣情況對施工造成影響的結束日。

(3)工程變更造成的索賠。

工程已經開始施工，而業主在施工過程中要對項目進行增加或者變動，會給施工方造成工期、材料、設備等損失。施工方進行索賠的期限為:自收到監理方提出變更工程的通知書之日或者業主提供新的變更之后的圖紙之日開始計算，一直到需要變更的工程完工之日結束。

(4)不可預見的原因造成的索賠。

在施工圖紙的設計中，有些情況不可能考慮的面面俱到，也有些項目業主的計算不能完全到位。例如施工項目所處的地質情況，軟基處理等。這種不可提前預見的原因可能造成施工方要增加新設備的投入、要使用新工藝、要使用特殊材料等。這些情況導致的索賠起止日期為:設計時不可預見的情況開始之日起，到異常情況結束之日止。

(5)外部環境造成損失進行的索賠處理。

由于征地拆遷、施工用地權屬糾紛等非施工方面原因造成的損失，施工方有權向業主索賠。賠償的期限為監理方批準的施工實際受到影響之日起，到該事件消失之日止。一般來說，賠償的內容包括工期延誤的損失和設備停滯的費用。

4.2 做好索賠進展情況的詳細記錄

(1)從向監管單位提交索賠意見書后，要從索賠開始之日至結束之日，做好每天的施工詳細記錄，同時要有監管人員和施工人員的簽名。有必要的話，可以對現場的損失進行照片、錄像等方式的記錄，以保證證據的全面性，同樣需要監理單位和施工人員的簽字。索賠現場的同期記錄是一項有利的證據，對施工方索賠的順利進行有很大的幫助。

(2)現場同期記錄的內容主要包括:索賠事件發生時候的現場情況，設備的停滯情況，材料的損失情況以及工期延誤的期限，工程所造成的損失等，這些內容最好能夠有明確的票據作為索賠的依據。

4.3 向監理單位提供詳細的情況報告

在進行索賠的過程中，每隔一段時間，可以是一個星期、一個月或者監理單位要求的其他日期，施工方要向監理單位提交階段性的進展情況報告，詳細說明目前已經造成的損失數額以及要求賠償的依據。這一階段性進展報告向監理單位提交后，要抄送其他相關的管理部門。

4.4 最終索賠報告

(1)當需要索賠的事件已經結束，施工方要在合同約定的期限內向監理單位提交最后索賠報告，同時抄送其他相關的管理部門。

(2)最終索賠報告包括以下內容。

第一，施工單位的相關資料。

第二，索賠申請表:有關索賠項目的名稱、進行索賠的依據、索賠的證據清單、索賠的數額以及索賠延續的日期等。索賠項目包括因工程項目變更造成的人工費用、材料費用、設備停滯費用、工期延誤費用等;索賠依據指的是中標時的施工圖紙、技術資料、施工方與業主簽訂的施工合同等以及業主要求變更項目后提供的施工圖紙、變更項目的通知以及技術方案修改的情況等。由于施工單位在出現問題時經常采取口頭向主管單位以及監理單位匯報，口頭通知業主的形式，因此常會出現明明對施工單位有利而因為沒有書面的證明文件導致索賠失敗的情況發生。因此，書面的索賠文件對施工方索賠的順利進行還是非常重要的;索賠金額一般按照施工方與業主簽訂的合同中約定的工期、材料、設備的費用與實際發生的費用之間的差額計算。

第三，經過監管單位以及有關的主管機關批復的索賠意向書。

第四，將索賠事件發生的起因、經過和其中的具體情況做成詳細的書面情況說明，交監管單位、有關主管機關和業主。

第五，其他文件。包括施工方與業主的書面往來文件，施工方做出的詳細的工期延誤以及材料損失等的計算清單等。

5 結語

索賠管理涉及到工程技術、工程管理、法律、財會、貿易、公共關系等在內的眾多學科知識，因此索賠人員在實踐過程中，應注意這些知識的有機結合和綜合運用，在進行索賠時做到理由充分，證據確鑿，講究索賠的技巧。成功的工程索賠，需要成熟專業的項目管理人員、嚴格的過程控制、充分的過程交流、合理的索賠處理。尤其對于承包商來說，更要做好工程索賠的管理工作，確保項目的順利、有效執行。

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