資本積累和就業(yè)問題文獻綜述

摘要：馬克思的資本積累理論認為剩余價值是資本積累的主要途徑，但是剩余價值是否是資本積累的唯一途徑曾經(jīng)在理論界產(chǎn)生過激烈的爭論。本文試圖以中國的經(jīng)濟發(fā)展現(xiàn)狀為研究背景，在總結(jié)經(jīng)濟理論關(guān)于資本積累和就業(yè)之間的關(guān)系研究基礎(chǔ)上，分析中國資本積累方式和資本積累歷史進程，以及中國經(jīng)濟發(fā)展過程中的就業(yè)形勢，探討不同的資本積累方式和就業(yè)總量之間的關(guān)系，在保證充分就業(yè)的前提下提出適合國情的資本積累方式。

關(guān)鍵詞：資本積累；就業(yè)；經(jīng)濟增長；技術(shù)進步；資本積累方式

中圖分類號：F120.2；F241.4 文獻標(biāo)識碼：B

一 、西方關(guān)于投入要素對經(jīng)濟增長的研究

古典經(jīng)濟學(xué)家威廉配弟（1662）提出了“土地為財富之母，勞動為財富之父”的要素結(jié)構(gòu)論，財富增長依靠分工水平和科學(xué)技術(shù)發(fā)明。亞當(dāng)#8226;斯密（1776）在《國富論》中探討了勞動分工、勞動熟練程度和勞動報酬，并以此為出發(fā)點分析了國民財富的積累和增長。他認為，經(jīng)濟增長是一個宏觀問題，取決于兩個條件：一個勞動數(shù)量、分工的發(fā)展和資本的積累，另一個方面是勞動效率和勞動生產(chǎn)率。薩伊（1814）在斯密的基礎(chǔ)上認為生產(chǎn)三要素中（勞動、資本、自然力）資本積累是財富增長的基本源泉。李嘉圖（1821）也認為社會財富的增長取決于勞動數(shù)量的擴大和勞動生產(chǎn)力的提高，他提出社會財富的增長有兩種方式：一種是社會財富由于節(jié)約的緣故而增加，把這種節(jié)約的社會財富用于在生產(chǎn)從而增加收入，另一種方式是不增加任何勞動數(shù)量，而使得同樣勞動數(shù)量的生產(chǎn)效率增加，從而增加產(chǎn)品數(shù)量，即同等的勞動力生產(chǎn)出更多的產(chǎn)品。

資本積累決定生產(chǎn)力的發(fā)展，古典經(jīng)濟學(xué)家基本處于資本主義生產(chǎn)力迅速擴張時期，勞動力并非過剩而是不足。因此，著重的問題是勞動生產(chǎn)率水平和勞動力數(shù)量如何決定產(chǎn)出水平的問題。19世紀30年代的大蕭條之后，許多國家被失業(yè)問題困擾，其經(jīng)濟特征為：生產(chǎn)過剩，有效需求不足，就業(yè)不足。凱恩斯認為當(dāng)總需求小于總供給的時候會導(dǎo)致資源利用不足，產(chǎn)出和就業(yè)水平均會降低，如果總需求增加，就會增加產(chǎn)出和就業(yè)。與斯密所處的時期不同，凱恩斯考慮的是總供給和就業(yè)之間的關(guān)系，即在什么樣的生產(chǎn)力條件下，能容納更多的就業(yè)。

19世紀40年代的哈羅德將凱恩斯的靜態(tài)討論動態(tài)化，資本積累對經(jīng)濟增長具有決定性的作用。他提出了經(jīng)濟增長模型即g=s/v，指出要實現(xiàn)充分就業(yè)的經(jīng)濟增長，每年必須有一定的追加投資，投資增量擴大生產(chǎn)能力，從而實現(xiàn)就業(yè)的增加。他強調(diào)自然增長率，當(dāng)資本和勞動比例確定之后，每單位的產(chǎn)出所需勞動是一定的，因此產(chǎn)出的增長率不能超過勞動增長率。哈羅德-多馬模型的特點是：（1）哈羅德-多馬模型為“唯資本論”提供了論證的基礎(chǔ)，g=s/v強調(diào)資本對經(jīng)濟增長的作用，認為資本的不斷形成是經(jīng)濟持續(xù)增長的決定因素①；（2）假定技術(shù)中性，資本產(chǎn)出比例不變，在模型中無法考慮勞動與資本的替代問題；（3）g=s/v只考慮了儲蓄投資資本產(chǎn)出之間的關(guān)系；（4）對以后的發(fā)展經(jīng)濟學(xué)影響很大。哈羅德多馬模型在中國應(yīng)用有一定的局限性：（1）在中國由于資本基礎(chǔ)薄弱，資源相對稀缺，人口過剩，就是資本和其他非人力資源充分利用，也不可能達到勞動力的充分就業(yè)，過度投資只會導(dǎo)致短缺和通貨膨脹；（2）勞動力從農(nóng)業(yè)部門轉(zhuǎn)入非農(nóng)業(yè)部門，資本產(chǎn)出比例上升，資本與勞動的比例會提高，而工業(yè)企業(yè)的富余勞動力也需要轉(zhuǎn)出，農(nóng)業(yè)中的一部分勞動力也需要轉(zhuǎn)入服務(wù)業(yè)，發(fā)展城市第三產(chǎn)業(yè)，資本產(chǎn)出比例下降，資本與勞動的比率需要下降，資本產(chǎn)出是一個變化的數(shù)量關(guān)系；（3）在中國，由于資本缺乏，資源稀少，人口眾多，經(jīng)濟增長關(guān)鍵需要靠勞動要素的推動②。

20世紀20年代，科布道格拉斯從微觀方面提出了企業(yè)投入和產(chǎn)出的關(guān)系模型，即科布道格拉斯函數(shù)?？撇嫉栏窭乖谀Ｐ椭兄贿\用了資本和勞動兩個要素，該模型也是研究產(chǎn)出的資本勞動要素替代程度的重要模型之一。索洛和在此基礎(chǔ)上將資本系數(shù)可變化，增加了技術(shù)因素，建立了一個技術(shù)進步條件下的投入產(chǎn)出模型：g=ak+bl+a，這就是著名的索洛模型，索洛模型具有以下特點：（1）強調(diào)勞動和資本都是經(jīng)濟增長的推動因素；（2）勞動和資本之間的配合比例可以改變，即勞動要素和資本要素之間的比例可以改變，即勞動要素之間和資本要素之間可以相互替代；（3）資本和勞動之間的投入量和投入比例可以通過價格機制即利潤率和工資率之間的相對變化來調(diào)節(jié)。阿羅（1962）建立了知識溢出和邊干邊學(xué)模型，盧卡斯（1988）建立人力資本溢出模型，羅默（1990）知識積累和人力資本等內(nèi)生技術(shù)變化作用產(chǎn)生收益遞增，推動經(jīng)濟增長。

另外，諸多經(jīng)濟學(xué)家認為制度因素也是影響經(jīng)濟增長和就業(yè)的一個重要因素，斯密就曾經(jīng)指出國民財富增長全靠有一個自由的社會制度，李斯特（1814）強調(diào)制度的發(fā)明是生產(chǎn)力增長的豐富源泉。李維斯（1955）認為制度的功能為經(jīng)濟增長提供自由環(huán)境，一種能夠提供個人刺激的有效制度是經(jīng)濟活力的源泉，他從經(jīng)濟增長的的研究分析中得出：勞動、資本積累、知識積累、技術(shù)進步、制度是經(jīng)濟增長的重要因素和源泉。

縱觀西方關(guān)于要素投入和經(jīng)濟增長之間的關(guān)系研究，不難發(fā)現(xiàn)資本和勞動投入是經(jīng)濟增長的兩個基本因素。早期的經(jīng)濟增長的重要源泉是勞動，隨著經(jīng)濟的發(fā)展，勞動的作用讓位于資本積累，到了新古典增長時期有讓位于技術(shù)進步，接著是知識積累、人力資本積累等。歸納起來，勞動和資本積累投入數(shù)量的增加是粗放型增長的主要動因，而技術(shù)進步的作用越來越大，成為集約型增長的主要動力，制度是影響經(jīng)濟增長的直接原因。研究者普遍認同資本積累對于就業(yè)有排擠效應(yīng)，但是，談到資本積累往往是指經(jīng)濟增長，技術(shù)進步等比較具體的指標(biāo)。

馬克思在研究資本積累和就業(yè)之間關(guān)系的時候僅從資本積累對于就業(yè)的排擠作用上給予了結(jié)論，他在《資本論》中寫到“不管工人的報酬高低如何，工人的狀況必然隨著資本的積累而日趨惡化”③。馬克思在資本積累過程中討論失業(yè)問題，他指出隨著資本積累的不斷擴大，資本有機構(gòu)成逐漸提高，產(chǎn)生相對人口過剩，出現(xiàn)失業(yè)?？梢?，馬克思在討論失業(yè)是有一定前提條件的，那就是資本積累的不斷增加，資本有機構(gòu)成的不斷提高，出現(xiàn)了資本排擠工人的現(xiàn)象才會出現(xiàn)失業(yè)，他還指出資本積累對于就業(yè)具有雙重作用。馬克思是處在資本主義社會早期考察資本主義社會的資本積累問題，著重從資本主義生產(chǎn)關(guān)系層面分析了資本主義社會的原始積累和資本積累，對于資本積累與就業(yè)之間的關(guān)系并沒有具體的方式研究和定量分析。但是，毫無疑問，資本積累和失業(yè)之間的關(guān)系密不可分。

二、資本積累和就業(yè)關(guān)系

關(guān)于資本積累對于就業(yè)的影響主要有相關(guān)論和無關(guān)論，無關(guān)論主要認為就業(yè)是一個制度問題，和資本積累沒有關(guān)系。我國對于失業(yè)理論的研究早期主要集中在社會主義市場是否存在失業(yè)的爭論上，改革開放之后，理論界普遍承認了勞動力是一種商品，社會主義也存在失業(yè)這一基本論斷。相關(guān)論主要是認為資本積累對于就業(yè)有影響，以及正面和負面的影響之分。諸多學(xué)者認為社會主義也存在失業(yè)，失業(yè)的原因是多方面的，但更多的偏向社會制度經(jīng)濟發(fā)展等因素。

張振立（1989）指出一定社會的勞動就業(yè)總量和個量分布取決于該社會的生產(chǎn)方式、技術(shù)構(gòu)成、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和勞動工資制度。魏民（1990）通過分析“需求不足”型失業(yè)和“資本過剩”型失業(yè)，指出“需求不足”或“資本過剩”只是失業(yè)的表象，實質(zhì)是在勞動就業(yè)上表現(xiàn)出來的資本屬性加于社會生產(chǎn)力發(fā)展的限制。在社會主義制度下，通過計劃自覺地保持積累和消費的合理分配、總供給和總需求的均衡，是避免比例失調(diào)、總需求大于總供給造成的經(jīng)濟波動和失業(yè)的重要條件。

周天勇（1994）認為要使中國未來的經(jīng)濟增長保持既定的速度，自然資源和資金積累是其硬性的制約因素，只有勞動力資源是豐富的。雖然勞動力要素是經(jīng)濟增長的重要因素，但是勞動力就業(yè)也是經(jīng)濟增長所要解決的任務(wù)。從動態(tài)的連續(xù)的過程和產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)來看，從根本上解決就業(yè)問題的關(guān)鍵在于較快的提高勞動生產(chǎn)率。

喬榛（2002）指出失業(yè)具有超越社會制度的特性，不僅資本主義存在失業(yè)，社會主義也會發(fā)生失業(yè)。因此，不能把馬克思關(guān)于未來社會計劃配置勞動力的途徑作為現(xiàn)實的選擇。蔡彬彬（2004）以“分工-就業(yè)”分析框架，說明分工水平是衡量經(jīng)濟增長質(zhì)量的重要指標(biāo)。就業(yè)水平成為衡量經(jīng)濟增長數(shù)量的重要指標(biāo)，我國的就業(yè)問題本質(zhì)上是由低水平分工和低人力資本積累造成的，他認為為分工擴張創(chuàng)造更大的空間，提升分工水平，是解決就業(yè)問題的基本途徑。張義柱（2008）認為社會主義經(jīng)濟所具有的商品經(jīng)濟和勞動力個人所有制的存在，決定了社會主義經(jīng)濟依然存在失業(yè)現(xiàn)象的客觀必然性。他指出馬克思并沒有回答社會主義市場經(jīng)濟條件下的就業(yè)和失業(yè)問題，我國現(xiàn)階段的根本任務(wù)是在理解馬克思失業(yè)本質(zhì)的基礎(chǔ)上，深入研究我國社會主義市場經(jīng)濟的深刻內(nèi)涵。

在理論界普遍認同社會主義社會也存在失業(yè)現(xiàn)象之后，對于失業(yè)問題的研究主要集中在社會主義失業(yè)的原因分析，對于我國存在失業(yè)問題的研究是一個逐步深化和細化的過程。資本積累和就業(yè)之間的關(guān)系研究多集中在資本積累對就業(yè)排擠效應(yīng)的論證上。王向成（2001）指出當(dāng)代中國存在資本原始積累，總結(jié)了當(dāng)代中國資本原始積累的幾種方式：（1）傳統(tǒng)意義上的國有制經(jīng)濟成分在市場份額中的萎縮，國有制改為國有資本制；（2）集體資本的形成；（3）私人資本的形成主要有私人勞動的積累，私分公有財產(chǎn)，抽取市場份額，身份制占有方式，以及社會欺詐行為。楊星（2001）認為中國勞動力的二元結(jié)構(gòu)使得勞動力有效供給不足；經(jīng)濟中資本和勞動力無法相互替代，造成大量的勞動力資源無法在生產(chǎn)過程中發(fā)揮作用，致使勞動力要素的邊際產(chǎn)出十分微弱。寧光杰（2001）也指出我國一方面資本積累擴大對勞動的需求，另一方面又通過“游離”工人來擴大工人的供給；與此同時，失業(yè)工人的壓力又迫使就業(yè)工人付出更多的勞動，從而在一定程度上使勞動的供給不依賴于工人的供給。龔玉泉（2002）指出經(jīng)濟增長所帶來的就業(yè)吸納能力在不斷下降，20世紀90年代中國經(jīng)濟增長在一定程度上是排擠就業(yè)的。

桁林（2003）認為經(jīng)濟增長來源于勞動積累，資本積累和技術(shù)進步。而技術(shù)進步歸根結(jié)底也來源于勞動積累和資本積累。因此，經(jīng)濟增長的源泉是勞動積累和資本積累，更進一步看，資本積累本質(zhì)上也是勞動積累的結(jié)果，是勞動積累在特殊生產(chǎn)方式、特殊生產(chǎn)形式上的具體表現(xiàn)，可以將經(jīng)濟增長過程還原為勞動創(chuàng)造價值的過程。資本積累從勞動積累中分化出來，從而實現(xiàn)資本主義再生產(chǎn)過程，是特殊歷史階段的產(chǎn)物。從勞動積累到資本積累，再到更高形式上的勞動積累，是實現(xiàn)經(jīng)濟長期持續(xù)增長的必然要求。人口再生產(chǎn)和產(chǎn)業(yè)后備軍，失業(yè)與擴充是實現(xiàn)資本主義再生產(chǎn)的必要的條件。因此，勞動積累成為資本積累的附庸，兩極分化，貧富差距不斷擴大，導(dǎo)致消費不足，市場需求不足，資本積累脫離了勞動積累之后的自我增長過程，最終將產(chǎn)生經(jīng)濟危機。

農(nóng)村剩余人口進城，不但擴大了工業(yè)生產(chǎn)的勞動供給與市場消費；與之同時也產(chǎn)生了城市人口的集聚效應(yīng)和規(guī)模經(jīng)濟，對城市化的良好預(yù)期推動了資本積累和資本擴張。農(nóng)村剩余人口轉(zhuǎn)移，城市人口增長，盡管工資水平不變，但總量擴大，消費需求增加，房地產(chǎn)開發(fā)，基礎(chǔ)建設(shè)投資，制造業(yè)，其它后向產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)，消費品生產(chǎn)，收入水平提高，隨之迂回生產(chǎn)的鏈條不斷延伸，而迂回生產(chǎn)過程不斷循環(huán)擴大，這個過程一旦啟動就能夠產(chǎn)生不斷增長的經(jīng)濟效果。此時，即使沒有任何新的技術(shù)進步因素，僅依靠不斷的技術(shù)復(fù)制就能夠創(chuàng)造持續(xù)增長現(xiàn)象。但是，要產(chǎn)生這樣一種最初的狀態(tài)卻非輕而易舉，在它的初始階段需要市場給出明確的需求導(dǎo)向，而這樣的市場本身卻是不存在的，因而構(gòu)成了發(fā)展的困境。落后經(jīng)濟或傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)很難突破自身發(fā)展的起點。相反地，它落入了惡性循環(huán)狀態(tài)收入水平低消費水平低導(dǎo)致市場需求小，產(chǎn)出減少，導(dǎo)致失業(yè)。

葉飛問（2004）指出中國增長的事實是：1952-2001年要素投入增加對中國經(jīng)濟增長具有重要作用，要素投入增加貢獻了57.6%，拉動經(jīng)濟增長4.42個百分點，其中資本投入增加貢獻32.9%，拉動經(jīng)濟增長2.52個百分點，勞動投入增加貢獻24.7%，拉動經(jīng)濟增長1.9個百分點；技術(shù)進步和制度創(chuàng)新在改革開放之后對中國經(jīng)濟增長具有重要作用，使要素效率提高，技術(shù)和制度創(chuàng)新的共同作用推動綜合生產(chǎn)率提高，對經(jīng)濟增長貢獻42.4%，拉動經(jīng)濟增長3.25個百分點。因此，要素投入、技術(shù)和制度創(chuàng)新是影響中國經(jīng)濟增長的重要因素④。

王昊（2005）總結(jié)我國“高增長、低就業(yè)”的原因在于：首先，資本有機構(gòu)成在資本積累或積聚過程中不斷提高，勞動需求相對減少，就業(yè)彈性系數(shù)因而呈下降趨勢；其次，產(chǎn)業(yè)之間的不平衡發(fā)展。20世紀90年代以后，我國第一產(chǎn)業(yè)發(fā)展緩慢，第二產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅速，第三產(chǎn)業(yè)明顯滯后；第三，我國企業(yè)自主創(chuàng)新能力不足，產(chǎn)業(yè)升級緩慢；第四，服務(wù)業(yè)存在比較嚴重的壟斷，中小企業(yè)發(fā)展不足。所以，“高增長、低就業(yè)”問題帶給人們的啟示是：應(yīng)大力發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)，逐步減少直至消除經(jīng)濟中的壟斷因素，積極扶持中小企業(yè)的發(fā)展；應(yīng)提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力，促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級；提高政府的服務(wù)意識和服務(wù)水平；健全社會保障體系。

孫立（2005）分析我國國有工業(yè)企業(yè)資本積累對于就業(yè)排斥的實證，檢驗結(jié)果表明資本對就業(yè)有排斥作用，技術(shù)創(chuàng)新對就業(yè)的吸納能力也較弱。趙志耘（2005）對我國工業(yè)化進程中資本積累的趨勢特征和地區(qū)差異進行的分析表明：(1)資本積累是我國經(jīng)濟增長的推動力，我國資本-產(chǎn)出比的上升是中國經(jīng)濟增長過程中工業(yè)化和城市化進程的一種體現(xiàn)；(2)資本積累方式在1988-1990年發(fā)生了部門間轉(zhuǎn)移，這是工業(yè)化和城市化發(fā)展的一種必然；(3)與我國區(qū)域經(jīng)濟梯度發(fā)展?fàn)顩r相適應(yīng)，地區(qū)間資本存量水平的資本積累速度分布大體呈現(xiàn)由東部地區(qū)向西部地區(qū)的遞減排列；(4)各地區(qū)資本-產(chǎn)出水平的差距長時間比較固定，這可能是資本要素流動和比較優(yōu)勢作用的結(jié)果。

朱正國（2006）指出隨著工資剛性增長和剩余價值率下降，技術(shù)進步不一定表現(xiàn)為資本有機構(gòu)成提高，而是人均資本的增加或人力資本積累?；诖?，對馬克思利潤率平均化數(shù)字模型加以改進，并推廣到分析經(jīng)濟增長。結(jié)果表明，在技術(shù)進步、資本等要素投入增加和工資增長同時起作用的情況下，一個經(jīng)濟系統(tǒng)可能得到較快增長，平均利潤率較高，增加就業(yè)則相對困難。

錢進（2007）以我國的實際情況為依據(jù)，采用統(tǒng)計及計量經(jīng)濟分析方法驗證了資本有機構(gòu)成變化與我國失業(yè)問題的關(guān)系，指出在資本有機構(gòu)成不變即生產(chǎn)技術(shù)水平?jīng)]有提高的條件下，資本積累會增加就業(yè)；在資本有機構(gòu)成提高即生產(chǎn)技術(shù)水平提高的條件下，資本積累會產(chǎn)生相對過剩人口，如果不變資本增加的倍數(shù)大于可變資本增加的倍數(shù)就會產(chǎn)生絕對失業(yè)。

發(fā)展經(jīng)濟學(xué)家錢納在對1950-1970年101個國家的數(shù)據(jù)進行回歸分析后也證明，在一定人均國民生產(chǎn)總值的發(fā)展水平上有一定的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)、勞動力配置結(jié)構(gòu)和城市化水平相對應(yīng)，同時合理的就業(yè)接都能夠獲得較高的經(jīng)濟增長效益。因為合理的就業(yè)結(jié)構(gòu)意味著勞動力與物質(zhì)資源和資本的最優(yōu)組合，可以避免勞動力的浪費，實現(xiàn)勞動力的有效利用，提高經(jīng)濟效益并推動經(jīng)濟效益下的經(jīng)濟增長，隨著科技進步以及技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)對勞動密集型產(chǎn)業(yè)的逐步替代，勞動力質(zhì)量對經(jīng)濟增長的影響會越來越顯著⑤?？梢?，如果籠統(tǒng)的探討資本積累和就業(yè)之間的關(guān)系，就容易以偏概全，資本積累本身并沒有優(yōu)劣之分，資本積累是經(jīng)濟增長的保證，對于資本積累對于就業(yè)的影響應(yīng)該進一步研究資本積累方式對于就業(yè)的具體影響。

三、資本積累方式對就業(yè)的影響

1.資本積累方式概念的提出。資本積累是馬克思提出的概念，他指出“把剩余價值當(dāng)作資本使用，或者說把剩余價值再轉(zhuǎn)化為資本，叫作資本積累”⑥。馬克思運用資本積累來解釋資本主義的擴大再生產(chǎn)，說明資本主義剝削的本質(zhì)；同時，也指出資本積累不能和貨幣儲藏混為一談，“資產(chǎn)階級是經(jīng)濟學(xué)又不得不同一般人的偏見作斗爭，這種偏見把資本主義生產(chǎn)和貨幣儲藏混為一談”⑦?？梢姡R克思的資本積累是確定的指那些投入到再生產(chǎn)過程的資本，或者說必須是以資本的方式分配到不斷的生產(chǎn)過程中。但是，對于資本再生產(chǎn)的分配方式即投入要素的比例結(jié)構(gòu)，馬克思并沒有做深入的探討。不可否定，馬克思的資本有機構(gòu)成理論提出了可變資本勞動投入和不變資本投入的變化趨勢，但是對于資本積累方式?jīng)]有更進一步深入的探討。

付彩霞（2000）認為馬克思的傳統(tǒng)資本積累理論在解釋現(xiàn)實資本積累狀況時略顯不足，只有在馬克思有關(guān)資本積累思想的基礎(chǔ)上，重新認識資本積累來源渠道，才能使傳統(tǒng)的資本積累理論更加豐富、完善。她認為資本積累除了馬克思所界定的特定涵義外，均與“儲蓄”、“投資”有相同的意義，即一國在一定時期的國民收入減去消費后的余領(lǐng)。這一余額從資本來源的角度看是儲蓄，從再生產(chǎn)的角度看，又稱為資本積累。假定貨幣形態(tài)的積累轉(zhuǎn)到要素形態(tài)的積累能夠順利完成，則資本積累過程就是投資過程。

何誠穎（2007）認為以往的資本積累理論存在兩個重要的不足或者缺陷，一是比較重視資本的供給效應(yīng)而忽視需求效應(yīng)，即投資是有效需求的總要部分，投資不足或者投資過度都會導(dǎo)致總供求的失衡，從而引起經(jīng)濟波動，更沒有將這兩種效應(yīng)結(jié)合起來考慮。二是僅僅將資本積累問題歸結(jié)為儲蓄率的提高，而沒有進一步涉及資本積累以及資本積累以后的使用方式。進而言之，沒有涉及到資本積累和運用的體制，只看到了量的問題，而沒有深入到質(zhì)的問題。因此，他提出資本積累的過程包括三個基本步驟：（1）實際儲蓄量的增加，（2）將各種不同來源的分散儲蓄導(dǎo)入生產(chǎn)性投資的財政或者信貸機制，（3）投資行為本身，即將資本有效運用于投資過程，以進一步增加資本存量。三者是一個有機的統(tǒng)一過程，缺一不可，任何一個環(huán)節(jié)存在問題，都將影響經(jīng)濟的健康成長。

楊文進（2007）認為馬克思的資本積累理論中存在著形式上結(jié)論，與邏輯上結(jié)論之間不一致的矛盾。從資本本質(zhì)及其內(nèi)在矛盾的邏輯發(fā)展看，資本積累的結(jié)果不僅是技術(shù)進步和生產(chǎn)力的發(fā)展，而且一定是勞動供給的不足和工人階級的富裕化；而對資本家階級來說，資本積累只是使他們得到權(quán)力與榮譽，但積累的主要成果卻并不被他們所享有。

對于我國的資本積累情況和資本積累的效率也是學(xué)者比較關(guān)注的問題之一。李治國（2003）通過資本-產(chǎn)出比率的實證分析認為我國資本存量積累極為迅速。但是，資本產(chǎn)出比率在持續(xù)下降，資本積累的動態(tài)效率未能顯著提高。他建議適時調(diào)整當(dāng)前的轉(zhuǎn)型進程，加快結(jié)構(gòu)調(diào)整，推動從粗放型向集約型的增長方式轉(zhuǎn)變以及直接影響資本形成的金融體制深化改革，以保持經(jīng)濟增長的可持續(xù)性。

呂冰洋（2008）在理論分析基礎(chǔ)上，探討了中國資本積累的動態(tài)效率問題，其主要結(jié)論為：(1)與一般判斷相反，中國總體資本積累是具有動態(tài)效率的，高投入式增長未必是粗放式增長；(2)資本積累的動態(tài)效率與經(jīng)濟波動和區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展水平密切相關(guān)； (3)中國資本積累動態(tài)效率提高的源泉主要是技術(shù)進步、技術(shù)效率改進、靜態(tài)和動態(tài)資本配置效率提高四個方面，考慮到中國市場化改革遠未結(jié)束、后發(fā)優(yōu)勢仍存在巨大的利用空間、區(qū)域間產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)大規(guī)模升級和轉(zhuǎn)換將持續(xù)相當(dāng)長時間等因素，未來中國資本積累動態(tài)效率提高的空間仍然很大。

總之，資本積累概念運用上相對比較籠統(tǒng)，對于資本積累的效率也多集中于資本積累存量的研究上，而統(tǒng)計資本積累也基本用固定資產(chǎn)折舊之后的余值近似代替。在此基礎(chǔ)上，有必要對于資本積累的方式根據(jù)剩余價值再生產(chǎn)重新劃分資本積累方式。即資本積累在參與再生產(chǎn)過程中如何使用進行深入探討，根據(jù)資本積累方式具體形式可以分為：（1）資本密集型 (2) 技術(shù)密集型 （3）勞動密集型。

2.資本積累方式對就業(yè)的影響。一旦涉及經(jīng)濟增長投入要素中資本和勞動的具體形式，資本對于就業(yè)的影響研究主要集中于探討資本和勞動的替代程度。阿羅等總結(jié)了兩種關(guān)于資本和勞動替代程度的假定:一是瓦爾拉斯-里昂惕夫-哈羅德-多馬的不變投入相關(guān)系數(shù)假定，此時，資本和勞動的替代彈性值為0；二是柯布-道格拉斯函數(shù)，即資本和勞動的單位替代彈性，資本和勞動的替代彈性值是1。但是，以這兩種假定為基礎(chǔ)的經(jīng)濟分析得出的結(jié)論常常是相當(dāng)局限的。替代彈性的重要本質(zhì)可以在以下各種經(jīng)濟理論中得到說明: (1)哈羅德-多馬增長模型的不穩(wěn)定平衡路徑依賴對資本和勞動的零替代彈性假定。(2)不同要素稟賦對國家貿(mào)易的影響完全取決于特定生產(chǎn)函數(shù)的形狀。在這種情況下，所有經(jīng)濟部門的零替代彈性或單位替代彈性會導(dǎo)致薩繆爾森假定的出現(xiàn)(即關(guān)于要素比例不變的假定)。替代彈性在不同部門的辯護意味著不同要素價格條件下的要素密集度的逆轉(zhuǎn)，這將對貿(mào)易和要素報酬產(chǎn)生完全不同的結(jié)果。(3)在分析生產(chǎn)要素的相對收入份額時，容易假定單位替代彈性，以符合勞動份額固定的假設(shè)。

有關(guān)研究對此假定以及勞動份額固定的假設(shè)提出了質(zhì)疑。一般認為，資本和勞動的替代程度越高，經(jīng)濟增長就越快。Miyagiwa Papageorgiou(2003)發(fā)現(xiàn)，如果資本和勞動的替代彈性高到一定程度，進一步增加替代彈性反而會降低人均產(chǎn)出和人均收入。高彈性意味著總收入的上升和勞動力份額的下降。在實證方面，人們發(fā)現(xiàn)在不同的生產(chǎn)部門中替代程度也有所不同，統(tǒng)一的替代性是最不可能發(fā)生的。首先，Lovell發(fā)現(xiàn)資本和勞動的替代彈性不是固定不變的，而且有時變化比較大，甚至出現(xiàn)相反的結(jié)果。Acemoglu也發(fā)現(xiàn)，柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)與現(xiàn)實也不是那么相符，而且替代彈性等于1的生產(chǎn)函數(shù)對分析要素份額的波動并沒有多大的幫助。其次，大多數(shù)估計表明總替代彈性小于1。Nadiri(1970)、Nerlove(1967)和Hamermesh (1993)總結(jié)各種彈性估計值，發(fā)現(xiàn)均在0.3到0.7之間。GriffinGregory (1976)對9個OECD國家的彈性值估計為0.06和0.52之間。Arrow等在對美國和日本的比較研究中得出12個制造部門的替代彈性中值為0.93，在這之前的分析結(jié)果是0.87。

農(nóng)業(yè)和礦業(yè)的替代彈性相對較高，而電力的替代彈性則較低，而且產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)函數(shù)的變化對不同收入水平下的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)特征會產(chǎn)生相當(dāng)大的影響。例如金屬采礦業(yè)，在美國是資本密集度高的行業(yè)，但在日本卻是勞動密集度高的行業(yè)。根據(jù)Clark(1978)的研究，1870年以來，英國資本-勞動替代彈性約為0.56，美國約為0.9。在日本和澳大利亞，20世紀50和60年代時資本-勞動的替代彈性相當(dāng)高，但后來都突然下降。安果(2004)認為中國就業(yè)問題的一個重要原因是制度，中國現(xiàn)階段的就業(yè)問題是技術(shù)基礎(chǔ)、體制轉(zhuǎn)型、結(jié)構(gòu)調(diào)整和20世紀60年代人口生育高峰共同作用的結(jié)果。郎永清（2007）利用二元經(jīng)濟增長模型，分析了農(nóng)業(yè)技術(shù)進步、勞動轉(zhuǎn)移、資本積累在二元經(jīng)濟增長中的相互關(guān)系。對該模型的分析表明，雖然結(jié)構(gòu)變化與經(jīng)濟增長存在著密切的關(guān)系，但只有總量高增長率才能導(dǎo)致經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的高變換率，因此結(jié)構(gòu)變化并不能成為經(jīng)濟增長的原因。

在市場經(jīng)濟發(fā)展同時，我國快速的資本積累面臨著深層次的結(jié)構(gòu)性調(diào)整，如何在經(jīng)濟增長、資本積累不斷提高的情況下，探討合適我國特有的資本的路徑和方式，保證我國的充分就業(yè)是理論界面臨的問題，也是政府面臨的難題。很多學(xué)者對于資本積累方式對于就業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整做了深入研究得到了不同的解釋，經(jīng)濟增長對于就業(yè)排斥的原因有以下四種不同的觀點。

1.技術(shù)進步論的解釋。在研究方法上，國外有關(guān)技術(shù)效率及其影響因素：20世紀70年代之前的經(jīng)驗分析大多集中在測算某個行業(yè)的樣本企業(yè)的平均非技術(shù)效率，但未能得到每個樣本的技術(shù)非效率，在研究配置非效率問題時提出了greene問題，其中比較有代表性的文獻有timer（1971）利用確定邊界函數(shù)計算技術(shù)效率，Schmidt和Lovell(1979)用前沿生產(chǎn)函數(shù)研究非效率。

20世紀80年代的方法主要集中在用交叉數(shù)據(jù)（panel data）估計出每個樣本點的技術(shù)效率，以及用方程組估計出每個樣本的技術(shù)效率和配置效率，并放松有關(guān)效率分布的條件假設(shè)。其中比較有代表的研究有Kopp（1990）討論了矩計方法，Green(1980)討論了極大似然估計方法，Stevenson(1980)對技術(shù)非效率由半正態(tài)分布推廣到截尾正態(tài)分布，Kumbhakar(1987)對技術(shù)效率非效率和配置非效率之間的關(guān)系作了深入研究。20世紀90年代到21世紀初期前沿的技術(shù)方法主要是討論技術(shù)效率、技術(shù)進步以及全要素生產(chǎn)率之間的關(guān)系，研究非效率的形成，認識到技術(shù)效率的提高是一種進步G.H.jefferson（1992）研究了中國的產(chǎn)出增長、效率和市場集中度的關(guān)系。Lovell(1993)的論文集較為詳細的概括了前沿方法的各種模型。

在理論上，關(guān)于技術(shù)進步對就業(yè)的總體效應(yīng)沒有統(tǒng)一的解釋。詹姆斯#8226;穆勒、麥克庫洛赫、托倫斯、西尼爾、約翰#8226;斯圖加特#8226;穆勒等提出，機器的采用會排擠工人，但這些被排擠的工人，由于游離出的資本而得到補償。馬克思批判了這種補償理論，認為機器排擠工人造成的失業(yè)并不能通過這種方式得到補償，而是由機器應(yīng)用引起的其他部門就業(yè)的增加來補償。一方面，技術(shù)進步導(dǎo)致資本有機構(gòu)成提高，從而導(dǎo)致就業(yè)人數(shù)相對甚至絕對地減少；另一方面，新技術(shù)在生產(chǎn)過程中的使用又能通過提高勞動生產(chǎn)率，提高資本有機構(gòu)成，從而減少就業(yè)。

眾多學(xué)者用實證分析技術(shù)創(chuàng)新對就業(yè)影響，結(jié)果也不一致。證實了技術(shù)進步與就業(yè)負相關(guān)的研究有: Zimmermann（1991）研究發(fā)現(xiàn)，技術(shù)進步對德國1980年的就業(yè)減少起了重要作用。Brouwer(1993)發(fā)現(xiàn)研發(fā)對就業(yè)增長有負效應(yīng)，Shea(1998)的研究表明研發(fā)水平或?qū)＠麛?shù)的提高在短期內(nèi)能提高投入尤其是勞動投入，但長期趨勢是有利于資本和非生產(chǎn)性勞動的投入組合，也就是說技術(shù)進步在長期是排斥生產(chǎn)性勞動的。Baltagi Rich(2003)也得出結(jié)論:生產(chǎn)性勞動份額的大幅下降是由非中性技術(shù)進步的持續(xù)存在所致。

LukerLyons(1997)利用BLS的當(dāng)前就業(yè)統(tǒng)計項目(1988.1-1996.1)的數(shù)據(jù)，研究了研發(fā)密集型高科技產(chǎn)業(yè)的就業(yè)變動水平和就業(yè)結(jié)構(gòu)，發(fā)現(xiàn)這類產(chǎn)業(yè)的就業(yè)在研發(fā)期內(nèi)增長緩慢，對非農(nóng)就業(yè)的貢獻較小，且行業(yè)構(gòu)成都指向服務(wù)業(yè)。何靜慧（2005）研究了1985-2002年間浙江省技術(shù)進步對就業(yè)的影響，發(fā)現(xiàn)在不同時期并不一致，綜合作用結(jié)果是浙江省的就業(yè)人數(shù)凈減少248.62萬人。姚戰(zhàn)琪（2005）使用2000至2002年中國31個省及直轄市的截面數(shù)據(jù)，回歸分析的結(jié)果是中國的技術(shù)進步造成了就業(yè)的減少。

另外，也有一部分研究證明技術(shù)進步對就業(yè)增長起積極作用，如Blechinger等(1998)論證了產(chǎn)品創(chuàng)新和過程創(chuàng)新對荷蘭1988-1992年和德國1992-1994年的就業(yè)增長起促進作用。Smolny(1998)的研究也證明，產(chǎn)品創(chuàng)新和過程創(chuàng)新對就業(yè)都起積極作用。VanReenen(1997)研究發(fā)現(xiàn)，即使靜態(tài)效應(yīng)、動態(tài)效應(yīng)和內(nèi)生性不變，技術(shù)進步對就業(yè)的積極作用常常能持續(xù)幾年。Doms(1995)發(fā)現(xiàn)在現(xiàn)代技術(shù)和就業(yè)增長之間存在正相關(guān)關(guān)系。曾爾曼和檀勤良認為技術(shù)進步的產(chǎn)業(yè)化轉(zhuǎn)移促進企業(yè)興辦，從而拉動就業(yè)增長。還有一些研究的結(jié)論并不明確，如Klette Forre(1998)發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新和就業(yè)之間并沒有明確的正相關(guān)關(guān)系。Peters(2004)證明產(chǎn)品創(chuàng)新和就業(yè)增長呈顯著正相關(guān)關(guān)系，而過程創(chuàng)新和就業(yè)增長呈負相關(guān)關(guān)系。

2.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整論的解釋。一種較為流行的觀點認為中國就業(yè)增長率的下降，失業(yè)率的上升是因為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和經(jīng)濟制度的變遷所引起的。郭文杰（2007）指出二元經(jīng)濟理論表明，農(nóng)業(yè)和工業(yè)部門在生產(chǎn)率、資本積累和技術(shù)進步方面的差異直接導(dǎo)致了城鄉(xiāng)經(jīng)濟狀態(tài)的差異。李向升（2008）認為我國在傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟時期產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)布局不合理問題比較突出，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整、升級就成為了社會經(jīng)濟發(fā)展的迫切要求。人們可以將現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)劃分為新興產(chǎn)業(yè)、成熟產(chǎn)業(yè)和衰退產(chǎn)業(yè)三種，在市場條件下，那些不符合社會需求的衰退型產(chǎn)業(yè)，由于企業(yè)的產(chǎn)品供大于求，企業(yè)效益降低，必然會降低員工的工資水平或直接減少對員工的使用，該產(chǎn)業(yè)部門的勞動供給就會大于勞動需求，勞動力從而自動或被動退出，向新興產(chǎn)業(yè)或成熟產(chǎn)業(yè)進行轉(zhuǎn)移。成熟產(chǎn)業(yè)對勞動力的需求基本上穩(wěn)定，吸納其它行業(yè)的勞動力能力有限。只有新興產(chǎn)業(yè)對勞動力的需求絕對增加，但問題在于衰退產(chǎn)業(yè)的勞動者本身素質(zhì)很難馬上適應(yīng)新興產(chǎn)業(yè)部門的要求。因為衰退產(chǎn)業(yè)大多是低附加值、勞動密集型產(chǎn)業(yè)，技術(shù)含量要求不高，勞動者受教育程度較低，而新興產(chǎn)業(yè)多屬于資本密集型或技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，對員工的技能要求很高，顯然勞動力要想從衰退型產(chǎn)業(yè)直接轉(zhuǎn)移到新興產(chǎn)業(yè)難度很大。這種從衰退或成熟產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移出來的勞動力的自身素質(zhì)和勞動技能不符合新興產(chǎn)業(yè)的勞動力需求，就決定了很大一部分失業(yè)者將是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、升級的必然結(jié)果。

簡澤（2007）認為改革以來，中國工業(yè)化的一個重要特征是工業(yè)部門產(chǎn)出迅速擴張的同時吸收的就業(yè)增長明顯滯后。從理論和實證兩個方面考察了工業(yè)化對我國工業(yè)化進程中產(chǎn)出和就業(yè)增長的影響。指出資本積累沒有對工業(yè)部門產(chǎn)出和就業(yè)增長的趨勢產(chǎn)生統(tǒng)計上顯著的影響，然而，它是推動1990年之前工業(yè)部門產(chǎn)出增長以及1978-2004年間工業(yè)部門就業(yè)增長的主要力量。工業(yè)化的基本目標(biāo)是工業(yè)部門的產(chǎn)出和就業(yè)，劉易斯的經(jīng)濟發(fā)展模型也預(yù)言，在勞動力無限供給的條件下，剩余勞動力從農(nóng)業(yè)部門向工業(yè)部門的轉(zhuǎn)移是工業(yè)部門產(chǎn)出擴張和整個經(jīng)濟增長的源泉。農(nóng)業(yè)部門的就業(yè)在總就業(yè)人口中的比重仍處在50%左右，因而農(nóng)業(yè)剩余勞動力并沒有大規(guī)模的向工業(yè)和服務(wù)業(yè)部門轉(zhuǎn)移。

3.名義就業(yè)彈性下降中的有效就業(yè)增長理論。勞動力市場逐步完善的軌跡表現(xiàn)為就業(yè)增長質(zhì)量的高度化、有效就業(yè)的擴大化和失業(yè)的顯性化，從而導(dǎo)致當(dāng)經(jīng)濟增長速度加快時，就業(yè)數(shù)量和就業(yè)質(zhì)量同時上升，但就業(yè)數(shù)量的增長速度要慢于有效就業(yè)的增長速度；同樣當(dāng)經(jīng)濟增長速度放慢時，就業(yè)數(shù)量的增長速度減慢，失業(yè)率上升。王光棟（2008）采用我國1978-2006年時間序列數(shù)據(jù)，對物質(zhì)資本與人力資本積累對就業(yè)增長的影響進行了實證分析。結(jié)果表明，長期中，物質(zhì)資本增長率與就業(yè)增長率之間呈負相關(guān)關(guān)系，而人力資本存量的增長率和就業(yè)增長率之間存在著顯著的正效應(yīng)；在短期，物質(zhì)資本和人力資本水平的變動率對就業(yè)規(guī)模變動率的影響均呈負效應(yīng)。

巫文強（2008）認為中國社會主義資本積累方式變革的歷史過程，實際上是由多元資本積累條件的失滅到逐步恢復(fù)的過程。中國資本積累方式變革的實踐表明，由于資本參與積累的初次分配和社會再分配的情形不同，資本的積累方式和過程因公有和非公有的不同而不同，不同產(chǎn)權(quán)性質(zhì)資本的收益者對社會所承擔(dān)的責(zé)任也存在巨大的差異。一元公有資本積累能夠緩解社會矛盾而多元資本積累則會使社會矛盾激化。

4.實際就業(yè)彈性沒有下降，只是出現(xiàn)不穩(wěn)定的震蕩或者被扭曲。鄧志旺等(2002)認為現(xiàn)在廣為引用的就業(yè)彈性是名義就業(yè)彈性，名義就業(yè)彈性自改革開放以來，呈下降趨勢，但是把隱性失業(yè)考慮進去計算的一個相對真實的就業(yè)彈性就會發(fā)現(xiàn)，從1985年到1994年就業(yè)彈性除1990年出現(xiàn)比較大的波動以外，就業(yè)彈性基本變化不大，并沒有發(fā)生所謂的急劇下降。他們認為中國經(jīng)濟近20年的增長對就業(yè)增長的拉動能力仍然保持在一個穩(wěn)定的水平，所謂的“高經(jīng)濟增長，低就業(yè)增長”的矛盾并不存在。劉軍（2003）認為，20世紀80年代以來，中國經(jīng)濟增長的就業(yè)彈性顯著下降的說法，實際上由于統(tǒng)計指標(biāo)測算未能全面客觀反映我國就業(yè)體制、就業(yè)方式以及歷年來隱性失業(yè)減少和隱性就業(yè)增加的情況，使得就業(yè)彈性被嚴重低估。

四、 小結(jié)及啟示

資本積累和就業(yè)問題是經(jīng)濟發(fā)展中的兩個相關(guān)方面。然而，馬克思的資本積累理論畢竟是在資本主義社會的初期提出來的，雖然基本理論基本觀點都非常具有現(xiàn)實意義，但是其中對于具體的資本積累方式?jīng)]有深入研究，對于資本積累和就業(yè)之間的直接關(guān)系也缺乏全面深入的探討，在我國也缺少結(jié)合我國的實際情況進行的實證研究。因此，馬克思的資本積累理論和就業(yè)理論需要不斷通過實踐來豐富。

有文獻指出非公有資本就樂在原有公有資本積累方式低工資的基礎(chǔ)上分享更多的“剩余價值”，而不用為勞動力生產(chǎn)和再生產(chǎn)的低成本保障以及產(chǎn)權(quán)共有普遍分享的分配形式承擔(dān)費用。改革沒有把低工資與積累方式的矛盾這個深層次的問題提到經(jīng)濟改革的議事日程上來，一些學(xué)者甚至愿意論證工資問題屬于市場問題而非制度問題。關(guān)于資本積累的具體形式，以及資本積累的深層次制度問題對于我國就業(yè)的影響都是等待研究的現(xiàn)實問題。在我國特有的經(jīng)濟體制和資本積累模式下，如何在保證充分就業(yè)的前提下，找到適合我國的資本積累方式和相關(guān)經(jīng)濟制度是后期需要進一步研究的問題。

注釋：

① 宋承憲.增長經(jīng)濟學(xué)［M］．北京：人民出版社，1982：36-37.

② 周天勇.勞動與經(jīng)濟增長［M］．上海：上海人民出版社，1995:16.

③ 馬克思.資本論（第一卷）［M］．人民出版社，2004：208.

④ 葉飛問.要素投入與中國經(jīng)濟增長［M］．北京：北京大學(xué)出版社，2004：7.

⑤ 邱東.勞動投入與經(jīng)濟增長［M］．大連：東北財經(jīng)大學(xué)出版社，2004：119.

⑥ 同③，2004：668.

⑦ 同⑥.

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（責(zé)任編輯：李江）