論國家檔案資源的內涵及其構成

摘要：本文梳理了國家檔案資源理論在國家檔案全宗理論基礎上發展的歷史軌跡，認為國家檔案資源理論是對國家檔案全宗理論的繼承、揚棄和超越，進而界定了國家檔案資源是指一切公民、法人和其他組織形成的，對國家和社會有保存價值的檔案的集成。從檔案資源存藏及分布的維度，提出國家檔案資源構成為檔案機構收藏的檔案資源、社會其他機構收藏的檔案資源、民間收藏的檔案資源、流失海外的檔案資源、口述檔案資源等。

關鍵詞：國家檔案資源 內涵 構成

國家檔案資源的內涵及其構成是檔案資源建設體系、利用體系和安全體系的基礎。它涉及到兩個方面的問題：一為國家檔案資源是什么；二為國家檔案資源的范圍包括哪些。

一、國家檔案資源含義的演變

國家檔案資源應當是21世紀初期開始使用的概念。檢索文獻，國家檔案局原局長毛福民在2002年第2期《中國檔案》發表《以“三個代表”為指導，全面加強國家檔案資源建設》一文，較早地使用國家檔案資源這個概念并對其含義予以闡釋。

在20世紀，沒有正式使用國家檔案資源的概念。在50年代，國家檔案資源被稱為“國家檔案全宗”，也稱“國家全部檔案”。這一理論思想的形成大體上來源于兩個方面：一是借鑒蘇聯檔案工作經驗；二是總結中國檔案工作的經驗。

“國家全部檔案”最早見諸文件者，為1955年國家檔案局 《關于改“芬特”為“全宗”的通知》。該文件將翻譯的俄文詞匯意思為“一定機關、團體、企業、部隊或個人等在其活動中形成的檔案材料的總和”的“芬特”，改為“全宗”，并將“國家統一檔案芬特”改為“國家全部檔案”。[1]

何謂國家檔案全宗，它是指歸國家所有的，由國家統一管理的具有政治、經濟、科學文化或歷史意義的一切檔案的總和。其實質是解決檔案所有權和國家檔案管理原則的問題。

這是整個20世紀我國檔案學界對國家全部檔案普遍認可的理論觀點。綜觀80年代后出版的檔案學基礎理論教材，如1987年遼寧大學出版社出版、趙越主編的《檔案學概論》，1988年中國人民大學出版社出版、吳寶康主編的《檔案學概論》，1994年武漢大學出版社出版、朱玉媛編著的《檔案學基礎》等，均有大體相同的闡釋。

90年代出版的檔案學權威工具書對國家全部檔案條目的解釋也基本一致。如1993年出版的《中國大百科全書檔案學分冊》：“歸國家所有的，由國家統一管理的具有政治、經濟、科學文化或歷史意義的一切檔案的總和。其實質是解決檔案所有權和國家檔案管理原則的問題。” [2]1994年出版的《檔案學詞典》：“指歸國家所有的由國家統一管理的檔案的總稱。”[3]

以上檔案學研究成果顯示，在20世紀，檔案學界對國家檔案全宗理論的認識沒有實質的分歧，均認為該理論的核心是強調一切檔案都歸國家所有，確立集中統一管理的原則，由國家進行直接管理，其實現由國家設置的檔案機構來完成。

市場經濟的確立與發展，帶來的是單一性公有制經濟向多元化所有制經濟的變革。伴隨著多種所有制下的經濟活動，檔案所有權呈現出多元化形式。由此而產生的檔案多元化管理現象，使原來倡導的全部檔案歸國家所有，由國家統一管理的理論已經與新形勢不相適應，客觀實踐需要一種新的理論作為指導，于是國家檔案資源理論應運而生。完全可以說，國家檔案資源理論由國家檔案全宗理論發展而來，是對傳統的國家檔案全宗理論的繼承、揚棄和超越，這種理論的繼承、揚棄和超越是檔案學界以新的視野認識經濟建設、社會發展而獲得的結果。

二、國家檔案資源的內涵及實質

國家檔案資源作為一種新的理論，從其出現以來就受到檔案學界內人士積極關注與探討。獲得的認識主要如下：

毛福民認為：“是指過去和現在的國家機構、社會組織和個人在社會活動中形成的對國家和社會有保存價值的檔案的總和。”[4]

傅華認為：“指的是過去和現在的國家機構、社會組織及個人產生的具有國家和社會保存價值的檔案。” 即“就是需要由國家管理的全部檔案資源”。[5]

劉大江認為：“是指過去和現在的國家機構、社會組織和個人在社會活動中直接形成的，對國家和社會有保存、開發利用價值的各種文字、圖表、聲像等不同載體形式的歷史記錄。”[6]

第一種觀點和第二種觀點雖然文字表述略有差異，但實質一致。此種觀點，為檔案學界普遍接受。如戴志強2003年在《檔案學通訊》第2期上發表的《國家檔案資源整合的涵義及其運作機制探討》，黃存勛2004年在《檔案學通訊》第2期上發表的《論國家檔案資源建設的理念與體制創新》，黃項飛2005年在《秘書》第11期上發表的《對國家檔案資源建設的新思考》，均贊同此種觀點。

第三種觀點在定義國家檔案資源時借鑒了《檔案法》對所管理檔案的定義，雖略有變通，但與檔案定義基本相仿。主要問題在于，沒有對檔案與檔案資源兩個概念加以區分，混淆了兩者之間的關系。檔案通常表現為個體，而國家檔案資源則反映檔案整體，指全部檔案的集成，不是指某種或某類檔案。

我比較同意前兩種對國家檔案資源界定的意見，但更愿意從法律維度來對國家檔案資源進行界定。所謂國家檔案資源，是指一切公民、法人和其他組織形成的，對國家和社會有保存價值的檔案的集成。

有三點需要說明：

其一，關于國家檔案資源形成的主體范圍。我們用公民、法人和其他組織作為國家檔案資源的形成主體，一方面符合我國法律的規范表述，與目前立法語言一致，體現嚴謹性的特點；另一方面也泛指在我國境內的一切國家機構、社會組織和個人，既包括國家的，也包括非國家的；既包括體制內的，也包括體制外的；既包括歷史的，也包括現實的，還包括將來的。

其二，關于國家檔案資源的價值基點。國家檔案資源作為國家創新的基礎性要素，其價值隨著社會的發展而發展。凡是對國家和社會有保存價值的檔案，不論其形成主體如何，不論其價值大小高低，不論其價值發揮的長短，不論其歷史價值、現實價值或潛在價值，也不論其存藏于何處，或藏于官，或藏于民，或藏于國內，或藏于海外，均屬于國家檔案資源。當然，價值因時間和空間而變化，但作為國家檔案資源的價值標準來說，其是一個衡量的標尺，只要是對國家和社會有價值，就應納入國家檔案資源范疇。

其三，關于用“集成”替代“總和”的問題。“總和”的語義為全部加起來的數量或內容，通常表示數量或內容加后的靜態結果。“集成”的語義則是一些分散的事物或元素通過某種方式集中在一起，產生聯系，從而構成一個有機整體的過程。考慮到國家檔案資源是一個不斷聚合的過程和結果，使用“集成”更能體現國家檔案資源持續積累的特點。

三、國家檔案資源的構成

國家檔案資源的構成是針對其結構、范圍而言，換句話說，即國家檔案資源包括哪些。關于國家檔案資源的構成，從20世紀50年代以來，有過不同的認識。

1956年《國務院關于加強國家檔案工作的決定》從歷史時期的維度對國家檔案資源范圍作了劃分，提出：“國家的全部檔案，包括中華人民共和國成立以來各機關、部隊、團體、企業和事業單位的檔案，中華人民共和國成立以前的革命歷史檔案和舊政權檔案，都是我國社會政治生活中形成的文書材料，都是我們國家的歷史財富。”[7]

1987年《檔案法》從價值的維度確立起法律管理的客體對象，規定“檔案是指過去和現在的國家機構、社會組織以及個人從事政治、軍事、經濟、科學、技術、文化、宗教等活動直接形成的對國家和社會有保存價值的各種文字、聲像等不同形式的歷史記錄。” 國家檔案資源包括國有的檔案，也包括非國有的檔案。后者即“集體和個人所有對國家和社會有價值的檔案”。

2002年毛福民在《以“三個代表”為指導，全面加強國家檔案資源建設》一文中從檔案資源建設的維度提出：“以各級各類檔案室為基礎，各級國家檔案館為主體，其他檔案所有者為補充，是國家檔案資源建設的基本構成。”

本文從檔案資源存藏及分布的維度認為，國家檔案資源應當包括檔案機構收藏的檔案資源、社會其他機構收藏的檔案資源、民間收藏的檔案資源、流失海外的檔案資源、口述檔案資源等五個部分。

（一）各級各類檔案機構收藏的檔案資源

根據檔案法律法規，國家和各單位均應設置檔案管理機構，保管本地區本部門形成的檔案資源。各級各類檔案機構收藏的檔案資源，在國家檔案資源中處于主體地位。

檔案館是專門收藏檔案的機構。國家檔案館是檔案資源安全保管基地、愛國主義教育基地、檔案利用中心、政府信息查閱中心和電子文件中心。目前，我國從中央到地方都成立有綜合性檔案館和專業檔案館。據國務院新聞辦公室發表的《2009年中國人權事業的進展》白皮書，我國共有檔案館4035個。[8]到2008年，各級國家檔案館共保存檔案資料近2.3億卷冊 ， 5400余萬件， 錄音、錄像檔案44萬盤，照片檔案1500余萬張，底圖100余萬張。[9]

機關團體、社會組織、企業事業單位檔案室或檔案中心，是專門收藏本單位檔案資源的內設部門。根據《機關檔案條例》和《企業檔案管理辦法》，各級各類機關團體、社會組織、企業事業單位均應設立檔案管理部門，管理本單位形成的檔案資源。2009年僅對87家中央企業的不完全統計，共有檔案室9963個，檔案館201個。保管的紙質檔案1億多卷，排架長度438萬延長米，照片1235萬張，光盤82萬張，還有大量的錄音、錄像和實物檔案資料。[10]這些檔案不僅記錄了社會主義工業的建設史、成長史、改革史、發展史，見證了我國經濟社會發展的重要過程和重大歷史事件，是寶貴的歷史文化財富；而且記錄了企業各個方面、各個環節的真實情況，是企業擴大生產和銷售、加強經營和管理、維護權利和利益、保持發展和穩定的可靠憑證與有力依據，是企業資產和生產要素的重要組成部分。

（二）社會其他機構收藏的檔案資源

除各級各類檔案管理機構外，社會其他機構如圖書館、博物館、紀念館等也不同程度地收藏有檔案資源，這些檔案都是國家檔案資源的重要構成。

文物與檔案內涵接近交叉，古代的歷史檔案，如甲骨檔案、簡牘檔案、金石檔案、縑帛檔案等現主要收藏于博物館。青銅器方面。北京故宮藏歷代銅器1.5萬余件，其中先秦青銅器約1萬件，有銘文的1600余件，是國內外收藏中國青銅器數量最多的博物館。臺北故宮收藏有5615件青銅器，先秦有銘文的約500件，其中毛公鼎、散氏盤等為十分有名的檔案。此外，臺北故宮博物院收藏有甲骨檔案2萬多片；明清檔案文獻近40萬件，其中有清朝歷代皇帝硃批奏折、軍機處檔案、清史館檔、實錄、起居注等，以及世界罕見的滿文老檔40巨冊。

再如，甲骨檔案發掘90多年來，累計出土有字甲骨總數為154604片。國內甲骨檔案分藏于38個城市的98 個單位有95880片， 47位收藏家藏有1731片。

圖書館收藏有檔案文獻，如上海圖書館保存盛宣懷的檔案17.8萬件，1億多字。大連圖書館珍藏有2000余件清代皇宮內閣大庫檔案。[11]

高校也收藏有檔案文獻，如清華大學收藏獲贈2388枚戰國竹簡，北京大學收藏獲贈近800枚秦代簡牘。

（三）民間存藏的檔案資源

民間檔案資源是指那些存藏于社會民間的各類檔案文獻。它包括官方檔案，即官方形成而散失于民間的檔案，如皇帝的圣旨、冊封，臣僚的奏折，官府的文書等；社會賢達名士的檔案，如來往信函、日記、親筆書稿等；百姓個人生活與社會交往中形成的檔案，如房產交易、物品典押、財務借貸的合約，合伙經營的合同，交納賦稅的存根；家族形成的檔案，如家譜、族譜以及民間的各種收藏，如碑帖、匾額、錢幣、印章、照片等。

民間檔案記錄著社會形態變遷，內容真實生動、多彩豐富，反映事物具象，關系百姓生活者多，是對國家檔案資源的重要補充。根據其內容大體可分：一為經濟方面的檔案，記載反映當時社會民生狀況、社會制度，如典當票據、契約、合同等；二為文化方面的檔案，如手稿、字畫、家譜、樂譜等，再如民間藥方、民間傳說、民間技藝等；三為歷史事件方面的檔案，如重大政治運動的材料、自然災害的記錄等；四為實物方面的檔案，如古印章、獎章、獎狀、獎杯、老照片、古地圖及各個時期使用的各類證件等。

民間檔案資源雖然來源多元，但無外乎繼承、受贈、轉讓、購買、交換等渠道。掌握民間檔案收藏的狀況，為民間檔案提供必要的業務指導，實行合法的監管措施，廣泛開展收集民間遺存檔案文獻的活動，都是更好地保存社會記憶、豐富國家檔案資源總量的策略。目前各地檔案部門不同程度地開展了這方面的工作，獲得了一定的成效。例如，北京市檔案館接受各界捐贈逾2.6萬件，并舉辦了“個人捐贈檔案資料展”。南京市檔案館征集并展出全市100位名人檔案。沈陽市檔案局建設開通我國第一個家庭檔案網站，截至2010年8月，已建立15.16萬戶家庭檔案。同時在市檔案館舉辦了常設的大型家庭檔案珍藏展覽，編輯出版了《老結婚證書》、《老畢業證書》等書籍。以上活動，有力地推動了民間檔案資源的傳承與開發利用的深化。[12]

（四）流失海外的檔案資源

近代以來，因戰爭劫掠或因盜掘、盜鑿以及不正當貿易等眾多原因，我國大量的明清檔案、敦煌文獻、甲骨檔案、簡牘檔案等歷史檔案流散在國外。除此之外，我國歷代政府機構、社會組織、民間團體、工商企業及知名人士形成的檔案，外國在華機構形成的有價值的檔案，由于歷史的原因，有些檔案現存藏于國外。

據聯合國科教文組織2006年統計，中國流失文物多達164萬件，被世界47家博物館收藏，各國私人收藏的中國文物是這個數字的10倍，僅大英博物館收藏中國流失文物就達2.3萬件。[13]大英博物館中國展廳墻壁上有幾十平米色彩依然艷麗的敦煌壁畫，至今仍能見到它被當年所謂的“西方探險家”切割的傷痕。

流失歷史檔案類型多樣，內容豐富，價值珍貴。例如敦煌文獻約5萬余件，國內收藏近1/4。流散在國外的敦煌文獻主要集中在英 、法 、俄 、日四國，其中大英博物館藏1.3萬件，印度 、德國 、瑞典 、丹麥 、美國等亦有收藏 。甲骨檔案國內外共藏甲骨15.5萬余片，國內及港臺地區共收藏甲骨12.8萬余片。流失海外的，共計2.7萬余片，占18%左右。西夏黑水城遺址發掘出大量珍貴的文獻資料，90%收藏在俄羅斯。[14]流失國外的清代檔案數量也相當可觀，據中國第一歷史檔案館李宏為的《散失在境外清代檔案文獻調查報告》，英國、美國、俄羅斯、日本等國均有收藏。[15]

對于流失海外的檔案資源，近年來各級國家檔案館開始注意對這類檔案資源的收集，威海、青島、大連、天津、上海等檔案館均不同程度通過復制、購買、交換等多種渠道從海外收集了歷史檔案。青島市檔案館分別從德國、日本、美國征集到青島歷史檔案70萬頁、電影資料400多分鐘、照片5000多張。威海市檔案館從英國、法國、南非等國征集檔案5萬多頁，原始電影資料200多分鐘，照片5000多張。[16]

收集流失海外的歷史檔案，對于保持檔案資源的完整、傳承民族文化遺產、維護國家的主權和尊嚴都具有十分重要的意義。1998年3月29日國家檔案局曾召開收集散失在國外的歷史檔案座談會，提出把這項工作列入日程，有組織、有計劃、有目標地收集散失在國外的我國歷史檔案。隨著我國綜合國力的不斷增強，國際地位的日益提高，流失海外的歷史檔案終有一天要走上回家之路。

（五）口述檔案資源

口述檔案資源是對個人進行有計劃采訪的結果，表現為錄音、錄像或對其開展的文字記錄形式。它具有平民性、敘述性、多元性、規劃性的特點。

口述檔案資源作為國家檔案資源的重要構成，在國家檔案資源結構中具有不可替代的地位，將口述檔案資源納入國家檔案資源意義重大。豐富的口述檔案資源，是歷史記憶的見證和重要載體。開展口述檔案資源建設，可以搶救社會記憶和文化遺產，達到與文字檔案之間的互補和有機融合，從而形成一種社會記憶的合力，糾正或克服當今人類由單一檔案種類所造成的種種缺失。同時也有利于加快推進口述檔案資源建設與社會記憶傳承的適應性，為國家檔案資源實現新的增長點提供良好的保障。

目前，檔案界對口述檔案資源建設具有很強的專題性。主要表現：一是抗戰口述檔案；二是勞工口述檔案；三是名人口述檔案；四是特色口述檔案。檔案界對口述檔案資源建設表現出不平衡狀態，有些地區已經開展，有的地區則沒有開展。總體上看，關于口述檔案的建設尚處在起步階段，其制作、管理、開發利用等尚未進入常態化機制。從發展趨勢來看，口述檔案作為檔案資源的重要構成的理念在國內外已十分明顯，我國社會各界已開展的口述檔案資源也迫切需要從國家層面上予以整合，使口述檔案資源得到良好的保護和開發利用，充分發揮其社會價值。

四、余論

最后，需要說明的是，以上各類檔案資源，除國家檔案館的藏量有較準確的統計外，其他的檔案資源還沒有一個確切的統計。其中博物館所藏檔案資源，往往統計在文物的總量內，而民間的檔案資源、口述檔案資源和流失海外的檔案資源，種類多樣，豐富繁雜，數量究竟有多少，實在是需要調查摸清的問題。盡管我們現在對除檔案機構外的檔案資源的總量還沒有一個精確的數字，但無論如何，這并不影響它們在國家檔案資源結構中的地位。

注釋：

[1]國家檔案局辦公室.檔案工作文件匯集.第一集.北京:檔案出版社，1986:91.

[2]中國大百科全書檔案學分冊.北京:中國大百科全書出版社，1993:163.

[3]檔案學辭典.上海:上海辭書出版社，1994:158.

[4]毛福民.以“三個代表”為指導，全面加強國家檔案資源建設.中國檔案，2002(2):5-7.

[5]傅華.國家檔案資源建設研究.檔案學通訊，2005(5)：41-44.

[6]劉大江，陳禎祥，黃淑平.對國家檔案資源優化配置的思考.檔案時空，2008(10):13-15.

[7]國家檔案局.中華人民共和國檔案法規匯編1949年10月—1992年6月.北京:法律出版社，1992:17.

[8]光明日報，2010-09-27(6).

[9]楊冬權在全國檔案館工作會議上的講話:以豐富館藏、提高安全保障能力和公共服務能力為重點，實現檔案館事業新跨越.http://www.saac.gov.cn/.

[10]楊冬權在中央企業檔案工作會議上的講話.中國檔案報，2009-08-06(1).

[11]翟艷芳.曹雪芹家道中落又有新證——大連圖書館館藏曹雪芹之父曹颙騷擾驛站獲罪結案的檔案.中國檔案，2007(5):68.

[12]http://www.jtdaw.com/index.html.

[13]大英博物館收藏的中國文物:數量達2.3萬件.http://news.sohu.com/20101016/n275784278.shtml.

[14]莊電一.中俄西夏學聯合研究所揭牌.光明日報，2010-10-20(5).

[15]http://www.lsdag.com/showinfo.asp?info_id=415.

[16]同[9].

作者單位：上海大學圖書情報檔案系