國外自雇理論研究述評

摘要：市場經(jīng)濟(jì)條件下，勞動者作為獨立的市場參與者，其參與市場經(jīng)營與生產(chǎn)有多種選擇方式。從勞動者的就業(yè)特點來看，勞動者就業(yè)可以分為三種形式，分別是受雇、自雇和非就業(yè)。自雇，即與拿工資受雇于他人相對應(yīng)，是指在非農(nóng)產(chǎn)業(yè)部門為自己工作的所有工作形式。20世紀(jì)70年代以來，自雇作為一種就業(yè)方式逐漸被學(xué)者們關(guān)注和研究，該理論為研究勞動者通過自雇方式的生存和發(fā)展問題提供了獨特的視角和分析框架。本文試圖在主流文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，對西方學(xué)者的自雇理論進(jìn)行梳理，主要論述了從事自雇群體的人員構(gòu)成、勞動者選擇等自雇行為的理論以及影響自雇選擇的外在因素。

關(guān)鍵詞：就業(yè)；自雇；受雇；勞動力市場

中圖分類號：C9132 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1004-0544(2011)01-0160-04

在市場經(jīng)濟(jì)條件下，勞動者作為獨立的市場參與者，其參與市場經(jīng)營與生產(chǎn)有多種選擇方式。從勞動者的就業(yè)特點來看，勞動者就業(yè)可以分為三種形式，分別是受雇(employment)、自雇(self-employment)和非就業(yè)(unemployment)(Tervo，2008)。所謂受雇，即勞動者被雇主雇傭，按照雇主的安排進(jìn)行勞動，并據(jù)此獲得工資；非就業(yè)是指那些沒有進(jìn)入勞動力市場的勞動者，既可能是失業(yè)，也可能是主觀放棄就業(yè)的具有勞動能力的人。以上兩種就業(yè)形式在經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中最為常見。然而，自雇曾一度被學(xué)者們忽略，直到20世紀(jì)70年代才逐漸引起關(guān)注。所謂自雇，從字面上理解，它與受雇相對應(yīng)，即與拿工資受雇于他人相對應(yīng)，是指在非農(nóng)產(chǎn)業(yè)部門為自己工作的所有工作形式(吳曉剛，2006)。

一、自雇從業(yè)人員構(gòu)成多樣化

在受雇形式的就業(yè)中，勞動者需要滿足或符合多種條件，諸如學(xué)歷、年齡、語言、性別、籍貫、婚姻，乃至工作經(jīng)歷等要求。然而，由于現(xiàn)實中勞動者個體的異質(zhì)性。不是所有的勞動者都能夠達(dá)到受雇條件的要求。雖然在理論上一個完善的勞動力市場能夠調(diào)節(jié)勞動崗位的供給需求，但由于存在各種交易費用以及信息不完全等因素，勞動力市場不是一個十分完善的市場。必然存在大量的求職勞動者難以找到受雇形式的工作。在這樣條件下，自雇應(yīng)運而生。它是勞動者依據(jù)自身特點、經(jīng)營能力以及對市場洞察而獨自決定參與市場生產(chǎn)或經(jīng)營的行為。自雇從業(yè)群體主要由以下人員組成。

1 城市化進(jìn)程中進(jìn)入城市的農(nóng)民。城市化是一個伴隨著工業(yè)化快速發(fā)展而出現(xiàn)的普遍現(xiàn)象，其顯著結(jié)果之一是大批農(nóng)民涌入城市。Tervo(2008)認(rèn)為，在快速的城市化和工業(yè)化過程中，新工作崗位主要產(chǎn)生在大城市繁華地帶。由于快速的經(jīng)濟(jì)擴張和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，農(nóng)村地區(qū)的人口逐漸減少，大批農(nóng)民進(jìn)城務(wù)工。然而。城市中的企業(yè)或其他部門在短時期內(nèi)難以提供足夠多的受雇形式的崗位來滿足這些勞動力的需求，一部分農(nóng)民轉(zhuǎn)而選擇自雇。

2 外來移民。在經(jīng)濟(jì)全球化的形勢下，勞動力在國家或地區(qū)之間流動越來越顯著。由于在教育水平、語言等方面的弱勢，外來移民在移入國一時難以覓得受雇形式的就業(yè)崗位，他們中的一部分為了生活，不得不選擇自雇形式的就業(yè)，從事服務(wù)本民族特點的商品生產(chǎn)和服務(wù)(Toussaint-Comeau，2008)。Bolas(1986)研究發(fā)現(xiàn)，自雇曾是外來移民就業(yè)的重要就業(yè)渠道，在某些族裔團(tuán)體中，外來移民的自雇率超過了15％。

3 某些服務(wù)行業(yè)的從業(yè)者。在現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)中，某些服務(wù)行業(yè)的特點難以實施社會化分工和規(guī)模經(jīng)營。其從業(yè)者屬于典型的自雇，這些服務(wù)行業(yè)分布廣泛，從高技術(shù)性職業(yè)諸如律師、建筑師、作家和醫(yī)生，到幾乎不需要正式教育就可以從業(yè)的修鞋匠、佃農(nóng)等，都屬于自雇范疇(Ray，1975；Fmn，1980)。有關(guān)資料顯示，美國幾乎所有醫(yī)療、法律或其他專業(yè)服務(wù)都由自雇業(yè)者提供。有超過半數(shù)的零售貿(mào)易也由自雇業(yè)者提供(Lcveson，1968)。此外，隨著技術(shù)的進(jìn)步，尤其是互聯(lián)網(wǎng)的廣泛應(yīng)用，越來越多的服務(wù)適合自雇形式，即在家里就可以完成服務(wù)。

4 兼職或第二職業(yè)者。由于追求收益最大化的屬性，當(dāng)勞動盡可能長的時間而工資收入仍較低時，或者在經(jīng)濟(jì)不景氣時，一部分勞動者在不放棄受雇崗位的前提下，會選擇兼職或第二職業(yè)，以增加個人或家庭收入。這些兼職或第二職業(yè)的形式主要是工作時間比較靈活、結(jié)算比較便利的自雇就業(yè)(Beeker，1984)。

5 勞動力市場上不具競爭力的老年人。在市場經(jīng)濟(jì)中，隨著年齡的增加，無論是在精力、新知識的接受能力，還是持續(xù)工作能力等方面，老年人在勞動力市場上不再具備競爭優(yōu)勢。由于強制性退休制度的存在，許多老年人過早地離開了就業(yè)崗位(Fuchs，1982)。然而，隨著生活質(zhì)量的提高，老年人一般都有良好的健康狀況和更長的生命預(yù)期。為了保持生活質(zhì)量，老年人轉(zhuǎn)而從事勞動強度不大，工作時間比較靈活，適合老年人特色的自雇工作。

從以上分析來看，自雇這種就業(yè)方式有相當(dāng)廣泛的社會基礎(chǔ)，它以各種各樣的方式為社會提供服務(wù)，緩解了社會就業(yè)壓力，為社會穩(wěn)定做出了貢獻(xiàn)。

二、選擇自雇的理論比較

在市場經(jīng)濟(jì)中，市場參與者都會基于自身條件作出理性的經(jīng)濟(jì)行為。勞動者之所以選擇自雇這種就業(yè)方式，是因為他們期望可以帶來最大的效用，因為一個理性的個人會比較當(dāng)前的就業(yè)形式帶來的效用和其他就業(yè)形式帶來的效用，并會據(jù)此決定自己的就業(yè)方式(Tervo，2008)。綜合關(guān)于自雇就業(yè)的研究成果，學(xué)者們普遍認(rèn)為自雇是勞動者基于自身特點而作出的理性選擇。但是，由于研究視角的差異，有多種關(guān)于勞動者選擇自雇的理論。

1 勞動力市場不利條件理論。Light(1979)認(rèn)為在勞動力市場中，部分勞動者經(jīng)常發(fā)現(xiàn)他們在尋找受雇形式的工作中存在諸多障礙，主要包括語言障礙、教育水平或操作能力等。由于這些不利條件的存在，他們在求職過程中要么被降低工資待遇錄取，要么遭到拒絕。因此，在勞動力市場不具競爭優(yōu)勢的情況下，這些勞動者有可能選擇自雇。此外，Heckman＆Sedlacek(1985)通過實證研究也發(fā)現(xiàn)，那些具有特定不利條件的人傾向于選擇自雇。Carraseo(1999)認(rèn)為，對于失業(yè)工人來說，如果因自身不利條件而尋找受雇形式的崗位難度非常大時，選擇自雇作為一種暫時的就業(yè)狀態(tài)，也必然會帶來收益，自然比失業(yè)要好。

2 技能偏好的技術(shù)革新理論。Krashinskv(2008)研究發(fā)現(xiàn)，從1970年代晚期到1990年代早期，在受雇業(yè)者當(dāng)中，非技術(shù)工人的真實工資呈負(fù)增長，其原因是技術(shù)變革導(dǎo)致了對他們需求的減少。根據(jù)技能偏好的技術(shù)革新理論，新技術(shù)的引入會在工人階層中提高技術(shù)工人的生產(chǎn)力，其結(jié)果必然會導(dǎo)致對技術(shù)工人需求多。而對非技術(shù)工人需求少，從而必然會提高技術(shù)工人工資水平，使非技術(shù)工人工資水平相對減少。然而，由于自雇經(jīng)濟(jì)的特點，一般不會出現(xiàn)因技術(shù)進(jìn)步而導(dǎo)致受雇業(yè)者中收入水平兩極分化的現(xiàn)象，研究發(fā)現(xiàn)即使那些教育水平較低的自雇業(yè)者的收入變化不大。這會促使一些非技術(shù)工人轉(zhuǎn)向自雇，謀求相對穩(wěn)定的收益。

3 空間同化過程障礙理論。所謂空間同化過程是指一個社會中各種群體之間的種族或民族差別、文化差別、和社會差別的衰減過程(Abla＆Nee，1997)。由于諸多原因，空間同化進(jìn)程難以順暢，此過程對自雇有較大影響。Light(1979)認(rèn)為，對少數(shù)族裔的同化過程越慢，這些少數(shù)族裔選擇自雇的可能性就越高。Borjas(1986)持相同觀點，認(rèn)為外來移民居住在移入國的時間越長，他們從事自雇的可能性就越高。在同化過程中，外來移民從事自雇。在剛開始收入較低，不如本土出生的同行，但在經(jīng)過一段時間的同化后，它們可能會反超后者。對于從事自雇的前景。Coleman(2005)指出，選擇自雇對少數(shù)族裔和他們個人和家庭來說，意味著一條通向富裕的潛在途徑。

4 生命周期理論。由于城市化進(jìn)程的加快，世界上通過自雇謀生的勞動力比例在不斷增長(Tomal＆J0hnson.2008)。在一些發(fā)展中國家，這種情況更為明顯。例如。在哥倫比亞，由于教育水平低下，許多年輕人為了謀生選擇傭人或無報酬的家庭工人作為初始就業(yè)選擇．在獲得一定工作經(jīng)驗后，他們到正式經(jīng)濟(jì)部門從事受雇性質(zhì)的工作，在其晚年，他們可能從正式部門中退出，從事自雇形式的經(jīng)營，Tomal＆Johnson將其歸納為生命周期理論。此外，De Freitas(1991)研究發(fā)現(xiàn)，年齡較大的勞動者比年輕勞動者選擇自雇的概率較大，原因是年齡較大的勞動者經(jīng)過了經(jīng)營經(jīng)驗和資本的積累，也積累了一定聲譽．具有融資方面的便利和經(jīng)營成功的保證，因此比年輕人更容易選擇自雇，這也從側(cè)面證明了生命周期理論。

5 推啦理論。“推”和“拉”是指促使勞動者選擇自雇的兩個不同方向的作用。“拉”主要表現(xiàn)在自雇的積極性方面，自雇帶來的收入優(yōu)勢會吸引從業(yè)者加入這種就業(yè)形式(Farlie＆Meyer，1996)。對少數(shù)族裔和外來移民來說。自雇比受雇工作顯得更有吸引力，主要原因是自雇可以使他們覺得能夠獲得更高的收入、能夠提高社會地位、具有較大的獨立性感覺和比較靈活日程安排滿足家庭生活等(zuiker，1998)。“推”則與此相反，它是指在主流勞動市場上，勞動者由于尋求受雇受阻，在不得已的情況下選擇自雇，把其作為一種謀生方式(Feldm和Koberg，＆Dean1991)。

6 歧視理論。由于社會發(fā)展中的歷史原因或其他方面的因素，歧視現(xiàn)象在一些國家或地區(qū)廣泛存在。在勞動力市場上，有關(guān)雇主歧視、消費者歧視和政府歧視等對勞動者選擇受雇的影響已被證實(Becker，1971)。雇主歧視主要表現(xiàn)在，在同等能力和工資水平條件下，雇主可能更喜歡白人(男性)工人而不是黑人(女性)工人，這迫使黑人(女性)勞動者選擇自雇就業(yè)(Moore，1983)。消費者歧視則可能產(chǎn)生更復(fù)雜的社會后果。以白人對黑人的歧視為例，由于白人消費者歧視，白人消費者不喜歡從黑人那里購買商品或服務(wù)(Beeker，1971)，這可能會造成兩個結(jié)果，一是由于消費者歧視，黑人自雇就業(yè)收入較白人低；二是那些能力強的黑人進(jìn)入自雇就業(yè)后收入相對降低。

三、影響自雇的社會經(jīng)濟(jì)因素

在市場經(jīng)濟(jì)中。尤其是在一個不確定性和信息不完全的現(xiàn)實世界里，勞動者會根據(jù)當(dāng)時的社會經(jīng)濟(jì)環(huán)境憑直覺權(quán)衡當(dāng)前就業(yè)方式的優(yōu)缺點來決定選擇適合自己的就業(yè)方式(Tervo＆Niittykangas，1994)。由于影響預(yù)期收益的因素很多，當(dāng)特定因素發(fā)生變化時，勞動者的直觀感覺會據(jù)此而變。因此，不同外部環(huán)境的變化可能會影響就業(yè)選擇，并且勞動者對他或她就業(yè)形式(受雇、自雇或非就業(yè))的判斷會隨著形勢的變化而不斷進(jìn)行調(diào)整。例如，如果他對當(dāng)前自雇狀態(tài)下的收益判斷為正，那么他不會退出自雇就業(yè)，如果為負(fù)，則會轉(zhuǎn)向喜愛的其他就業(yè)方式(Tervo，2008)。需要強調(diào)的是，一個人從事自雇并不一定等于他一直從事此項就業(yè)形式，當(dāng)外在因素發(fā)生變化時，他有可能改變轉(zhuǎn)而從事受雇或非就業(yè)(Parker，2004)。影響自雇的因素主要有以下幾方面。

1 法律因素。在一些發(fā)展中國家，法律不完善或不合理會影響自雇的發(fā)展。例如在哥倫比亞(Tomal＆Johnson，2008)，許多自雇業(yè)者在被稱作“公共場所”的街道上銷售商品，這種經(jīng)濟(jì)活動在某些地區(qū)被法律所禁止。當(dāng)?shù)鼐炜赡軐Υ烁深A(yù)，輕則沒收貨物，重則拘留經(jīng)營者。有時，流動商販可以通過法定程序進(jìn)行申訴，申訴成功則可能返還被扣留的貨物；如果失敗，那么被扣商品會被公開拍賣。此外，在該國一些地區(qū)還有一種合法的自雇：攤販被地方當(dāng)局頒發(fā)許可證允許其合法經(jīng)營，但規(guī)定必須在固定公共場所進(jìn)行銷售，并且地方政府有權(quán)重新調(diào)整這些攤販經(jīng)營范圍。因此，如果法律對自雇的規(guī)范措施比較寬，那么會促使更多的勞動者從事自雇，反之亦然。

2 小額信貸因素。任何經(jīng)濟(jì)活動都需要前期資本準(zhǔn)備和經(jīng)營過程中的資金周轉(zhuǎn)。對于很多勞動者尤其是社會底層的勞動者來說，對其提供小額信貸可以使其更加便利地開展自雇形式的生產(chǎn)經(jīng)營活動。例如，孟加拉國穆罕默德·尤納斯建立的面向低收入貧困家庭的鄉(xiāng)村銀行，在當(dāng)?shù)刎毟F勞動者從事手工編織等自雇形式的經(jīng)濟(jì)時提供小額信貸服務(wù)，大大改善了當(dāng)?shù)馗F人的生活。如今，包括發(fā)達(dá)國家在內(nèi)的許多國家都在效仿這一成功模式(喬納森·莫多克，2006)。此外，Tomal＆Johnson(2008)研究發(fā)現(xiàn)，在同等條件下，接受小額借貸的自雇業(yè)者會有更高收入。

3 族群網(wǎng)絡(luò)。在一些國家和地區(qū)，族群(例如華人族群、拉美族群、西班牙裔族群等)是影響社會經(jīng)濟(jì)的重要因素，在族群中形成的社會網(wǎng)絡(luò)關(guān)系對本族族裔就業(yè)具有明顯影響。雖然有研究認(rèn)為，族群網(wǎng)絡(luò)在幫助少數(shù)民族移民找到低工資、’勞動密集型的受雇形式的工作具有幫助作用(Munshi，2003)，但是Toussaint-Comeau(2008)研究發(fā)現(xiàn)，族群網(wǎng)絡(luò)在幫助外來移民從事自雇的積極影響超過了受雇。

4 居住隔離因素。所謂居住隔離是指外來移民或少數(shù)族裔居住在集中區(qū)域，并且其生活交往有其獨立體系，例如西方國家大城市中的黑人社區(qū)、華人社區(qū)等。關(guān)于居住隔離對自雇的影響有兩種對立的觀點(Fairchild。2009)：持贊成的觀點認(rèn)為居住隔離促進(jìn)了自雇，即由于在居住區(qū)內(nèi)民族、語言和社會習(xí)慣等方面的一致性，因而在居住區(qū)內(nèi)開展服務(wù)于本民族的自雇活動容易取得成功；持反對的觀點認(rèn)為居住隔離阻礙自雇，原因是居住隔離區(qū)內(nèi)比較貧窮、市場規(guī)模有限、視野不開闊等，這對選擇自雇形式的商業(yè)或經(jīng)濟(jì)活動沒有吸引力。

5 社會經(jīng)濟(jì)周期波動。隨著經(jīng)濟(jì)周期的波動，自雇就業(yè)率也會有所變化。在經(jīng)濟(jì)周期處于低谷時，尤其是就業(yè)機會持續(xù)低迷時，失業(yè)率居高不下，這時失業(yè)工人有可能選擇自雇。Evans＆Leighton(1989)通過實證研究發(fā)現(xiàn)，失業(yè)率和成為自雇業(yè)者之間存在著顯著正相關(guān)關(guān)系。由于經(jīng)濟(jì)低迷導(dǎo)致受雇機會非常稀缺，那些意愿從事受雇的勞動者不得不選擇自雇，即使他們選擇自雇的預(yù)期收益不是太樂觀，但仍比徒勞尋找受雇的工作，處于失業(yè)狀態(tài)要好(Tervo，2008)。

此外，社會保障也是影響自雇的重要因素。如果社會保障體系非常完善，勞動者衣食病無憂，那么加入到該社會保障體系的勞動者沒有動力去尋找自雇形式的經(jīng)營，等等。

四、簡評與啟示

自雇作為一種就業(yè)方式，是勞動者基于自身人力資本稟賦和資本稟賦的理性選擇，這種就業(yè)形式無論在發(fā)展中國家還是發(fā)達(dá)國家都廣泛存在。綜合學(xué)者研究，自雇是城市化過程中的一種必然現(xiàn)象。因為處于城市化中的市場體系難以提供足夠多的受雇機會來滿足或適合勞動者，尤其是社會底層勞動者的需要。因此，由各種自雇從業(yè)人員組成的經(jīng)濟(jì)是一種因市場需要而自發(fā)形成的一種經(jīng)濟(jì)形式。對于這種就業(yè)方式，我們應(yīng)當(dāng)給予積極、客觀的評價。

目前，我國城鎮(zhèn)特別是大城市中，自雇現(xiàn)象非常普遍。通過筆者實際觀察，自雇經(jīng)濟(jì)具有流動性、市場進(jìn)入障礙低、靈活性高等特點，其主要形式有流動攤販、散工、零散貨物(客)運輸、簡單維修、收廢品、街頭燒烤等。由于這些自雇形式的服務(wù)主要集中在城市商業(yè)區(qū)、繁華街道或交通樞紐等地區(qū)，它們在給社會提供服務(wù)的同時，也帶來了一些社會問題。然而，各級政府在對其管理過程中也出現(xiàn)了各種社會問題，甚至發(fā)生了影響惡劣的社會事件，因此應(yīng)當(dāng)對自雇活動給予高度關(guān)注。我們應(yīng)當(dāng)借鑒國外學(xué)者的研究成果，在此基礎(chǔ)上結(jié)合我國實際情況認(rèn)真研究，為引導(dǎo)、扶持和管理好自雇形式的經(jīng)濟(jì)提供切實可行的建議或措施。