現(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)主要理論比較研究

摘要:拉卡托斯的科學(xué)研究綱領(lǐng)方法論對(duì)波普爾的證偽主義思想及庫(kù)恩范式的有效融合使其受到經(jīng)濟(jì)學(xué)家的廣泛重視。詳細(xì)地闡述了拉卡托斯對(duì)于其他學(xué)者的方法論的批判以及科學(xué)研究綱領(lǐng)的內(nèi)容結(jié)構(gòu)和主要思想。然后又運(yùn)用這一視角分析了西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要理論之間的聯(lián)系和區(qū)別，最后總結(jié)了西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的進(jìn)步的實(shí)質(zhì)。

關(guān)鍵詞:拉卡托斯;科學(xué)研究綱領(lǐng);方法論;西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論

中圖分類號(hào):F2

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A

文章編號(hào):1672-3198(2010)15-0015-02

西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系龐大，然而龐大的理論體系中也會(huì)存在內(nèi)在的聯(lián)系和區(qū)別。拉卡托斯的科學(xué)研究綱領(lǐng)方法論是用來(lái)分析理論之間相互關(guān)系的一種很好方法。因此本文從科學(xué)研究綱領(lǐng)方法論視角來(lái)比較現(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要理論，得出對(duì)理論體系發(fā)展有利的經(jīng)驗(yàn)。

1 文獻(xiàn)綜述及評(píng)論

國(guó)內(nèi)外相關(guān)學(xué)者對(duì)于拉卡托斯的科學(xué)研究綱領(lǐng)方法論的已經(jīng)做了一定量的研究。主要研究方向有以下幾個(gè):

(1)著重于闡述其方法論的思想內(nèi)容:Carl Matheson(1996)系統(tǒng)地從歷史主義的研究共識(shí)——庫(kù)恩的科學(xué)革命結(jié)構(gòu)中的范式到研究方案——拉卡托斯的科學(xué)研究綱領(lǐng)，再到研究傳統(tǒng)——?jiǎng)诘さ目茖W(xué)進(jìn)步理論三個(gè)方面闡述了歷史主義的思想源流和歷史沿革，其中包括理性歷史主義的代表人物拉卡托斯的科學(xué)研究綱領(lǐng)方法論。Richard Harter(1998)則從證偽與科學(xué)研究綱領(lǐng)、科學(xué)的歷史及其合理重建、波普爾的劃界和歸納、哥白尼與托勒密的實(shí)例、牛頓對(duì)科學(xué)標(biāo)準(zhǔn)的影響五個(gè)方面闡述其思想。張高榮(2004)認(rèn)為科學(xué)哲學(xué)的每一步發(fā)展都對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論的研究產(chǎn)生了影響，而拉卡托斯則是在當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家中曾經(jīng)最受歡迎的哲學(xué)家。盧旺林(2006)則通過(guò)比較拉卡托斯和波普爾的理論形象地科學(xué)研究綱領(lǐng)比喻為一部溫情的“達(dá)爾文式”進(jìn)化論。

(2)其方法論在各領(lǐng)域的應(yīng)用:在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域中，Spiro Latsis主編的《Method and Appraisal in Economics》(1976)是這一方法在經(jīng)濟(jì)學(xué)中的最早應(yīng)用。隨后馬克·布勞格也在《經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論》(1980)一書中，利用研究綱領(lǐng)這一分析工具對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論史作了更為詳盡的考察和評(píng)估。任靜靜(2008)通過(guò)對(duì)庫(kù)恩和拉卡托斯的基本觀點(diǎn)和理論的比較，以及應(yīng)用其理論解釋西方經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)中凱恩斯主義和新凱恩斯主義學(xué)派的關(guān)系，得出拉卡托斯的理論在解釋有繼承性的學(xué)派時(shí)更有說(shuō)服力。對(duì)于其他領(lǐng)域的應(yīng)用研究有波動(dòng)說(shuō)和微粒說(shuō)兩個(gè)綱領(lǐng)競(jìng)爭(zhēng)的歷史，愛(ài)因斯坦綱領(lǐng)和洛倫茲綱領(lǐng)的競(jìng)爭(zhēng)歷史問(wèn)題等等。

(3)對(duì)其方法論的批判和肯定，庫(kù)恩(1982)認(rèn)為拉卡托斯所要求的“實(shí)際歷史”只是一種神話，對(duì)于歷史學(xué)家來(lái)說(shuō)，實(shí)際歷史只不過(guò)是實(shí)際被寫出來(lái)的歷史，改進(jìn)它的辦法就是使之適應(yīng)更多的經(jīng)過(guò)解釋而已被人承認(rèn)的事實(shí)，其它的改進(jìn)辦法就是重新解釋現(xiàn)有的材料基礎(chǔ)或加以擴(kuò)充。那種要按哲學(xué)理論去重建歷史的作法有可能會(huì)成為編造歷史的借口。林定夷(2008)批判了拉卡托斯的科學(xué)研究綱領(lǐng)所體現(xiàn)的“混沌的整體主義”，認(rèn)為拉卡托斯過(guò)于強(qiáng)調(diào)研究綱領(lǐng)的硬核不受檢驗(yàn)，使得科學(xué)理論的檢驗(yàn)活動(dòng)失去了它的大部分意義。楊玉成(2003)則認(rèn)為拉卡托斯的方法論作為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究綱領(lǐng)的工具，面臨許多分歧和困境，但它確實(shí)有助于理解經(jīng)濟(jì)學(xué)或特定經(jīng)濟(jì)理論的結(jié)構(gòu)。

在進(jìn)行文獻(xiàn)綜述的過(guò)程中還發(fā)現(xiàn)關(guān)于現(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的研究一般集中于現(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論與馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的比較、現(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)思想的演變和研究方法、現(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)流派及其政策主張、現(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中的效用理論和均衡理論等等。如羅嗣紅(1996)在比較馬克思和凱恩斯的均衡理論時(shí)得出兩個(gè)理論的研究目標(biāo)都是社會(huì)總供給等于總需求，但是兩種理論研究的側(cè)重點(diǎn)不同，前者強(qiáng)調(diào)動(dòng)態(tài)均衡，總量均衡與結(jié)構(gòu)均衡并重，適用于各種體制;而后者則側(cè)重于總體經(jīng)濟(jì)均衡，討論產(chǎn)品市場(chǎng)、貨幣市場(chǎng)、勞動(dòng)市場(chǎng)的均衡，適用于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。譚加勁、金劍峰(2006)從個(gè)人主義與集體主義、哲學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)、自然科學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)、假設(shè)前提的逐步放寬、國(guó)家與市場(chǎng)等方面研究了現(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)思想和研究方法。葉航(2003)在研究效用理論時(shí)從兩方面分析了“序數(shù)效用論”和“顯示偏好論”對(duì)“基數(shù)效用論”的替代存在的邏輯缺陷，并認(rèn)為如果效用無(wú)法計(jì)量，那么支撐整個(gè)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)理論大廈的假設(shè)——“效用最大化”就將失去科學(xué)的根基。

通過(guò)以上綜述不難發(fā)現(xiàn)，從拉卡托斯的科學(xué)研究綱領(lǐng)的視角理清現(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的內(nèi)在聯(lián)系和區(qū)別，無(wú)論是對(duì)于更好的理解科學(xué)研究綱領(lǐng)還是對(duì)于更好地把握現(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系都是必要的。

2 拉卡托斯的科學(xué)研究綱領(lǐng)方法論簡(jiǎn)述

拉卡托斯在批判吸收波普爾、庫(kù)恩的科學(xué)哲學(xué)的基礎(chǔ)上提出了自己的”科學(xué)研究綱領(lǐng)方法論“，試圖把證偽主義和歷史主義融合在一起，從而撫平歷史主義和科學(xué)哲學(xué)之間的裂縫。在其方法論中對(duì)于科學(xué)和偽科學(xué)的劃界問(wèn)題十分重視，并積極主張理論的競(jìng)爭(zhēng)。

2.1 對(duì)歸納主義方法論的批判

歸納主義主張把知識(shí)的獲得、科學(xué)理論的形成等都唯一地建立在經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，認(rèn)為只有通過(guò)感性認(rèn)識(shí)和經(jīng)驗(yàn)得到的知識(shí)才是可靠的。要求在觀察時(shí)摒除頭腦中一切先入為主的見(jiàn)解，未經(jīng)事實(shí)證明的命題不能成為科學(xué)的理論。拉卡托斯則批判了這種偏激的論述，他認(rèn)為任何外部影響都會(huì)對(duì)科學(xué)的認(rèn)識(shí)產(chǎn)生不正確的影響，無(wú)法說(shuō)明人們?yōu)槭裁催x擇某一事實(shí)進(jìn)行認(rèn)識(shí)和觀察。

2.2 對(duì)證偽主義方法論的批判

證偽主義方法論否定了歸納主義的理論來(lái)自觀察事實(shí)的累積的觀點(diǎn)，認(rèn)為科學(xué)是一種猜想或假設(shè)。在證偽主義看來(lái)，衡量一項(xiàng)理論是否科學(xué)的標(biāo)準(zhǔn)時(shí)看它是否提出了“可資利用的實(shí)驗(yàn)和數(shù)學(xué)的技術(shù)來(lái)指定某些陳述為潛在的證偽者”。然而拉卡托斯對(duì)其標(biāo)準(zhǔn)提出了質(zhì)疑，認(rèn)為通常遭到反駁的不是整個(gè)理論，而只是理論的某一個(gè)條件或方面。

2.3 對(duì)庫(kù)恩的科學(xué)革命理論的批判

庫(kù)恩范式將科學(xué)革命理解為從一種范式指導(dǎo)下的常規(guī)科學(xué)向另一種范式指導(dǎo)下的常規(guī)科學(xué)的轉(zhuǎn)變。在已有的范式下會(huì)存在反常，當(dāng)反常越來(lái)越多時(shí)原有的范式就面臨著危機(jī)，就可能發(fā)生科學(xué)革命。拉卡托斯認(rèn)為在庫(kù)恩的理論中，常規(guī)時(shí)期的一種范式占據(jù)統(tǒng)治地位排斥了理論的競(jìng)爭(zhēng)，有可能導(dǎo)致強(qiáng)權(quán)即真理。因此拉卡托斯的理論強(qiáng)調(diào)理論間的競(jìng)爭(zhēng)，反對(duì)一種理論統(tǒng)治一切。

2.4 科學(xué)研究綱領(lǐng)方法論核心

為了解決波普爾和庫(kù)恩所未能解決的問(wèn)題，拉卡托斯提出了科學(xué)研究綱領(lǐng)方法論。該研究綱領(lǐng)由一個(gè)“硬核”、一系列“保護(hù)帶”和“正面啟發(fā)和反面啟發(fā)”構(gòu)成，其中“硬核”代表著一項(xiàng)研究綱領(lǐng)的理論的根本特征，是不同理論的根本區(qū)別。硬核的存在決定著一個(gè)理論體系的存在，因此如果接受一個(gè)理論，那么該理論的硬核是不容許懷疑的。“保護(hù)帶”是圍繞硬核而提出的一系列輔助性假說(shuō)與前提條件，保護(hù)硬核不受到經(jīng)驗(yàn)事實(shí)的否定。當(dāng)反常出現(xiàn)時(shí)，人們通過(guò)調(diào)整和改變保護(hù)帶的內(nèi)容，使理論與事實(shí)重新相符合?！罢鎲l(fā)”是指導(dǎo)研究者應(yīng)當(dāng)怎樣做，起積極推動(dòng)作用。“反面啟發(fā)”是告訴研究者不應(yīng)當(dāng)這樣做，起保護(hù)作用。此外，該方法論認(rèn)為一種研究綱領(lǐng)理論通常是指帶有某種共同思想的理論集合體，而不是個(gè)別理論。

拉卡托斯認(rèn)為進(jìn)步的代替停滯或退化的研究綱領(lǐng)，然而判斷進(jìn)步與否的標(biāo)志是這一研究綱領(lǐng)是否預(yù)見(jiàn)到了新的事實(shí)。也就是說(shuō)“在一個(gè)進(jìn)步的研究綱領(lǐng)中，理論導(dǎo)致發(fā)現(xiàn)迄今為止不為人們所知的新穎事實(shí)，相反，在退化的研究綱領(lǐng)中，理論只是為了適應(yīng)已知的事實(shí)才構(gòu)造出來(lái)的”。

3 從拉卡托斯的科學(xué)研究綱領(lǐng)方法論的視角比較現(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要理論

在現(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中存在著許多分支，筆者將從科學(xué)研究綱領(lǐng)方法論的角度分析從新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)到新古典綜合派、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)再到凱恩斯主義的理論演變。

在最早的馬歇爾的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中，廠商具有一個(gè)在成本約束下的生產(chǎn)函數(shù)，其目的是實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化，按照其理論，在MC=MR時(shí)，產(chǎn)量達(dá)到均衡產(chǎn)量，此時(shí)平均成本最低，利潤(rùn)最大，并且資源得到有效配置。但是此時(shí)的新古典理論是在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)這一假定前提下做出的，完全競(jìng)爭(zhēng)就成了市場(chǎng)資源能夠有效配置這一命題的保護(hù)帶。然而隨著市場(chǎng)的復(fù)雜化，壟斷問(wèn)題日趨明顯，這一命題在預(yù)見(jiàn)新的事實(shí)過(guò)程中出現(xiàn)了越來(lái)越多的問(wèn)題，因此需要對(duì)該命題的保護(hù)帶進(jìn)行重新調(diào)整。張伯倫和羅賓遜等人針對(duì)市場(chǎng)上存在的壟斷問(wèn)題，提出了不完全競(jìng)爭(zhēng)條件下的廠商行為理論。他們認(rèn)為，廠商的壟斷地位使他們能夠?qū)κ袌?chǎng)價(jià)格產(chǎn)生影響，也就是說(shuō)在原來(lái)的得出的產(chǎn)量的基礎(chǔ)上，如果廠商繼續(xù)擴(kuò)大產(chǎn)量，平均成本仍可以進(jìn)一步降低，但此時(shí)已達(dá)到均衡產(chǎn)量，很明顯廠商不會(huì)在平均成本最低的水平上進(jìn)行生產(chǎn)，也就是說(shuō)，資源沒(méi)有達(dá)到最優(yōu)配置。仔細(xì)比較可以發(fā)現(xiàn)這一命題并沒(méi)有否定新古典研究綱領(lǐng)，而是修改了完全競(jìng)爭(zhēng)的保護(hù)帶，引導(dǎo)其一步步吸收各種新的經(jīng)濟(jì)事實(shí)，向前進(jìn)步。后來(lái)薩繆爾森的“新古典綜合派”，也沒(méi)有改變新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的硬核部分，只是一次又一次地改變了假定條件。因此依舊屬于新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究綱領(lǐng)中。對(duì)于新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的硬核及其保護(hù)帶的看法有多種，總的來(lái)說(shuō)硬核是存在于該理論中恒定不變的內(nèi)容，使它成為與其他理論系不同的理論。

其后科斯、諾斯等人提出的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)雖與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)從表面上看，具有不同的內(nèi)容，但是在約束條件下追求利潤(rùn)最大化的理性人的硬核部分還是相同的，不同的是對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的保護(hù)帶中的各種制度做了重新考察，并把理論的正面啟發(fā)引向了制度形成和效率等研究中。因此從較寬泛的意義上講，制度經(jīng)濟(jì)學(xué)并沒(méi)有否定新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，也沒(méi)有與之形成競(jìng)爭(zhēng)，或者說(shuō)他們是同屬于一個(gè)總的研究綱領(lǐng)的。

通過(guò)同樣的比較，也不難發(fā)現(xiàn)凱恩斯主義的研究綱領(lǐng)也與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究綱領(lǐng)有著基本相同的硬核，如完全競(jìng)爭(zhēng)、一般均衡等等。所不同的依舊是其保護(hù)帶以及由此引出的正面啟發(fā)。不難發(fā)現(xiàn)凱恩斯把乘數(shù)、消費(fèi)函數(shù)、貨幣投機(jī)需求等作為保護(hù)帶，引導(dǎo)人們研究有效需求、國(guó)民收入等問(wèn)題。

由上述的分析可以看出，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論這一總的研究綱領(lǐng)，由于保護(hù)帶的不同可以產(chǎn)生出不同的正面啟發(fā)，從而形成不同的理論學(xué)派，適用于不同的研究方向。這樣更加說(shuō)明了一個(gè)進(jìn)步的研究綱領(lǐng)需要不斷地根據(jù)內(nèi)外部的因素對(duì)自身的保護(hù)帶以及正面啟發(fā)部分進(jìn)行調(diào)整，以產(chǎn)生出更多的分支理論，擴(kuò)大理論的適用范圍，保證理論不會(huì)停滯或退化。

4 結(jié)語(yǔ)

拉卡托斯的科學(xué)研究綱領(lǐng)雖然能夠很好地解釋不同理論學(xué)派的相互聯(lián)系和區(qū)別，并提出了在理論競(jìng)爭(zhēng)中發(fā)展前進(jìn)，但其方法論仍然存在很多缺陷，因此對(duì)于其方法論的缺陷的研究將是以后的研究方向。

參考文獻(xiàn)

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