企業(yè)技術(shù)效率的比較方法

[摘 要]本文采用隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)對(duì)不同所有制企業(yè)的技術(shù)效率水平進(jìn)行了比較評(píng)價(jià)。通過Frontier Version4.1軟件，將企業(yè)間技術(shù)效率的差異用可比的方式表示，并用技術(shù)效率的指標(biāo)作為被解釋變量，企業(yè)的所有制、企業(yè)的特質(zhì)指標(biāo)作為解釋變量估計(jì)模型的各個(gè)參數(shù)，進(jìn)一步找出技術(shù)效率差異產(chǎn)生的原因，提出了提高企業(yè)技術(shù)效率水平的建議。

[關(guān)鍵詞] 企業(yè)技術(shù)效率 隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù) Frontier Version4.1軟件

一、隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)的估計(jì)

實(shí)際上，我們測(cè)量到的TFP增長(zhǎng)率中包含技術(shù)進(jìn)步與技術(shù)效率的成分。但是，如何將二者分離開來是個(gè)問題。以下采用的方法是應(yīng)用隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)，通過Frontier Version4.1軟件，將企業(yè)間技術(shù)效率的差異用可比的方式表示，用技技術(shù)效率的指標(biāo)作為被解釋變量，企業(yè)的所有制、企業(yè)的特質(zhì)指標(biāo)作為解釋變量估.計(jì)模型的各個(gè)參數(shù)，進(jìn)一步找出技術(shù)效率差異產(chǎn)生的原因。

“浪費(fèi)”的概念是Leibenstein(1966)為了定義X非效率的理論而提出的。在X非效率理論中，一般將企業(yè)組織內(nèi)部的非效率定義為X非效率。但是，在實(shí)證分析中經(jīng)常看到，分析企業(yè)間生產(chǎn)效率的差異時(shí)也經(jīng)常使用非效率的概念。它是指企業(yè)的實(shí)際生產(chǎn)活動(dòng)并不是沿著生產(chǎn)函數(shù)曲線進(jìn)行，而是在生產(chǎn)函數(shù)的理論曲線之內(nèi)生產(chǎn)。

二、技術(shù)效率

在提出X效率的理論之前，估計(jì)生產(chǎn)函數(shù)時(shí)將投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)的誤差都?xì)w結(jié)為生產(chǎn)函數(shù)的隨機(jī)誤差。后來，F(xiàn)arrell(1957)采用了技術(shù)非效率的概念，即前沿生產(chǎn)曲線的概念。他的方法是給定一個(gè)生產(chǎn)函數(shù)，表示技術(shù)上可能實(shí)現(xiàn)的最大產(chǎn)量，而將企業(yè)實(shí)現(xiàn)的產(chǎn)出作為實(shí)際產(chǎn)出，二者之間的差異(一般為一個(gè)隨機(jī)的量)定義為X非效率。

假設(shè)投入的矢量為X、觀測(cè)到的產(chǎn)量為Y、隨機(jī)誤差為v， 技術(shù)非效率為u，則有:

Y=g(X)+v-u

g(X)是理論隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)。

假定生產(chǎn)中存在技術(shù)非效率，那么觀測(cè)到的現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)水平Y(jié)可以分解為生產(chǎn)前沿曲線的理論產(chǎn)出g(X)與技術(shù)非效率性導(dǎo)致的偏離u。即:

觀察到的生產(chǎn)水平=最大可能產(chǎn)出水平-技術(shù)非效率

三、函數(shù)的選擇

企業(yè)的生產(chǎn)活動(dòng)表現(xiàn)在產(chǎn)出水平上。理論的生產(chǎn)可能性曲線與實(shí)際產(chǎn)出水平間具有一定差異，我們將這種差異稱為技術(shù)的非效率性，用u表示。生產(chǎn)可能性曲線與技術(shù)效率性的推測(cè)手段是對(duì)應(yīng)的。假定產(chǎn)出在生產(chǎn)曲線上產(chǎn)出是隨機(jī)變動(dòng)的，因此，生產(chǎn)函數(shù)中就存在一個(gè)隨機(jī)誤差項(xiàng)，這個(gè)誤差項(xiàng)分為兩個(gè)部分。一個(gè)用來測(cè)量隨機(jī)因素v，另一個(gè)用來測(cè)量技術(shù)非效率u。隨機(jī)誤差項(xiàng)v服從正態(tài)分布，而技術(shù)非效率u的分布為最大值0的非對(duì)稱分布，一般為半正態(tài)分布，也有指數(shù)分布。技術(shù)非效率表示為非對(duì)稱分布的偏離程度。基于以上的假定，可以定量地得到函數(shù)的參數(shù)以及誤差分布。本文采用了包含非效率u的“隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)模型”，該模型的估計(jì)方法是BatteseandCoelli(1993)1，HuangandLiu(1994)首先提出的。他的方法是首先測(cè)算出技術(shù)非效率的數(shù)值，然后用技術(shù)非效率作為被解釋變量，其影響因素為解釋變量進(jìn)行回歸分析，使技術(shù)非效率的大小、原因一目了然。

生產(chǎn)函數(shù)一般考慮科布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)或者超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)。

四、 模型

下面采用Battese and Coelli(1993)的定義，對(duì)我國(guó)服裝行業(yè)的技術(shù)非效率性進(jìn)行估計(jì)。

生產(chǎn)函數(shù)使用科布-道格拉斯和Translog型，計(jì)量表達(dá)式2(科布-道格拉斯型

只是后者的前三項(xiàng))為:

根據(jù)定義，Y是企業(yè)的凈產(chǎn)值，K是資本存量，L是勞動(dòng)投入，v表示隨機(jī)誤差。給出生產(chǎn)函數(shù)在技術(shù)上可能的產(chǎn)量，用生產(chǎn)可能性曲線表示。實(shí)際上，企業(yè)不可能超越生產(chǎn)曲線生產(chǎn)，一般只能在曲線之下生產(chǎn)。因此將實(shí)際產(chǎn)出與理論產(chǎn)出之間的差異定義為技術(shù)非效率，用u來表示，方程式中以減號(hào)的形式代入，表明理論產(chǎn)出大于實(shí)現(xiàn)產(chǎn)出。其差為一正值。

通常v與u相互獨(dú)立，假定v服從對(duì)稱正態(tài)分布N(0，σv2)，u受各種與效率有關(guān)的因素影響，其分布可以假定為。即u的分布是以f(Z)為均值，在0處被截?cái)嗟陌胝龖B(tài)分布。

參考文獻(xiàn):

[1]Battese， G. E. and T. J. Coelli (1993)， “A Stochastic Frontier Production Function Incorporating a Model for Technical Inefficiency Effects”， Working Papers in Econometrics and Applied Statistics， No.69.Department of Econometrics， University of New England

[2] Coelli， T，(1996)， “A Guide to FRONTIER Version 4.1: A computer Program for Stochastic Frontier Productivity and Cost Function Estimation”， University of New England: Centre for Efficiency and Productivity Analysis Working Paper

[3]張 軍等:《中國(guó)的工業(yè)改革與效率變化--方法、數(shù)據(jù)、文獻(xiàn)和現(xiàn)有的結(jié)果》，《經(jīng)濟(jì)學(xué)》(季刊) 第3卷第1期，2003年10月