中國區(qū)域生產(chǎn)率的變動(dòng)及分解

摘要:文章基于省際面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用DEA下的Malmquist指數(shù)方法測(cè)算并分解了社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系建立以來的全要素生產(chǎn)率(TFP)變化，并對(duì)變化原因進(jìn)行了解釋。

關(guān)鍵詞:數(shù)據(jù)包絡(luò)分析;全要素生產(chǎn)率;技術(shù)進(jìn)步;技術(shù)效率

一、 引言

本文利用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(Date Envelopment Analysis，DEA)的Malmquist指數(shù)法對(duì)我國30個(gè)省(自治區(qū)、直轄市)1993年以來的全要素生產(chǎn)率進(jìn)行了新的估計(jì)，并總結(jié)了全要素生產(chǎn)率的變化趨勢(shì)，試著對(duì)上述問題做出初步回答，并對(duì)中國地區(qū)間全要素生產(chǎn)率、技術(shù)效率以及技術(shù)進(jìn)步的收斂性做了分析。

二、 文獻(xiàn)綜述

繼東亞奇跡后，中國奇跡的出現(xiàn)開始引起國內(nèi)外學(xué)者更多的關(guān)注，尤其是對(duì)中國經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)率增長的關(guān)注。關(guān)于中國經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)率的實(shí)證研究在1992年由謝千里 (Jefferson、Rawski Zheng，1992、1996)開始，其后吳延瑞(Wu，1996)對(duì)中國經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)率增長進(jìn)行了測(cè)度和探討。一些研究結(jié)果較為樂觀，發(fā)現(xiàn)TFP的增長可以解釋1978年~1995年間中國經(jīng)濟(jì)增長的30%~58%(World Bank，1997;Maddison，1998)。Hu Khan(1997)發(fā)現(xiàn)，全要素生產(chǎn)率以年均3.9%的增長可以解釋中國改革初期超過40%的經(jīng)濟(jì)增長。一些學(xué)者隨后指出，由于數(shù)據(jù)質(zhì)量極差，解釋中國的增長是困難的，盡管如此，更多學(xué)者還是堅(jiān)持用經(jīng)驗(yàn)研究作為質(zhì)疑的基礎(chǔ)。

進(jìn)入21世紀(jì)以來，隨著能源與環(huán)境問題的約束日趨嚴(yán)峻，對(duì)中國經(jīng)濟(jì)增長效率的爭(zhēng)論也更加激烈。顏鵬飛和王兵(2004)運(yùn)用DEA的方法測(cè)度了1978年~2001年中國30個(gè)省(自治區(qū)、直轄市)的技術(shù)效率、技術(shù)進(jìn)步及Malm-quist生產(chǎn)率指數(shù)，得出中國全要素生產(chǎn)率增長的主要原因是技術(shù)效率的提高，根據(jù)技術(shù)進(jìn)步并不能做出中國經(jīng)濟(jì)長期持續(xù)增長的判斷;Zheng Hu(2004)運(yùn)用基于產(chǎn)出的Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)方法測(cè)度了1979年~2001年中國29個(gè)省的Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)，發(fā)現(xiàn)中國1995年~2001年TFP增長出現(xiàn)了下降，在樣本期內(nèi)TFP的增長主要是通過技術(shù)進(jìn)步實(shí)現(xiàn)，而不是通過效率提高。吳延瑞(2008)應(yīng)用隨機(jī)前沿方法來檢驗(yàn)中國近期的經(jīng)濟(jì)增長，發(fā)現(xiàn)中國經(jīng)濟(jì)增長仍然依靠大量的要素投人，尤其是資本的投入，同時(shí)TFP的增長也扮演了一個(gè)重要角色，平均解釋了1993年~2004年中國經(jīng)濟(jì)增長的27%;賴明勇、王文妮(2008)測(cè)算了1952年~2006年我國27省的資本存量和Malmquist指數(shù)，結(jié)果發(fā)現(xiàn)1952年~2006年間全要素生產(chǎn)率平均下降了7.9個(gè)百分點(diǎn)，并且，令人感到吃驚的是，在改革開放期間，1978年~2006年全要素生產(chǎn)率年均下降幅度由改革開放前的4.9個(gè)百分點(diǎn)猛增到了9.7個(gè)百分點(diǎn)，幾乎又下降一倍，因此，他們認(rèn)為中國經(jīng)濟(jì)長期增長更多地是依賴資本要素的積累，而非全要素生產(chǎn)率的增長。

總體而言，近年有關(guān)中國TFP的研究文獻(xiàn)數(shù)量巨大，質(zhì)量較高。不過，因所用方法和數(shù)據(jù)等方面的原因，結(jié)果差異性較大，因此，仍需進(jìn)一步的深入研究。

三、 研究方法與數(shù)據(jù)處理

1. 研究方法。數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(Data Envelopment An-alysis，DEA)是美國著名數(shù)學(xué)家和經(jīng)濟(jì)學(xué)家Charnes，W.W.Cooper Rhodes等學(xué)者于1978年發(fā)展起來的，旨在評(píng)價(jià)具有多個(gè)“輸入”和“輸出”的決策單元(DUM)相對(duì)有效性的模型。其本質(zhì)是先利用統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來確定DEA有效生產(chǎn)前沿面，再把非DEA有效的決策單元影射到DEA有效的生產(chǎn)前沿面上。通過比較非DEA有效的決策單元“偏離”DEA有效生產(chǎn)前沿面的程度來評(píng)價(jià)各決策單元的相對(duì)效率。由于DEA分析具有這種優(yōu)點(diǎn)，可以利用它分析經(jīng)濟(jì)社會(huì)中某種投入的“技術(shù)有效”和“規(guī)模有效”。

20世紀(jì)90年代國際上流行的Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)法，是一種有效測(cè)算全要素生產(chǎn)率的非參數(shù)方法。Caves首先將該指數(shù)應(yīng)用于生產(chǎn)率變化的測(cè)算，此后與Charnes等建立的DEA理論相結(jié)合，在生產(chǎn)率測(cè)算的應(yīng)用上日益廣泛。本文采用由Fare等構(gòu)建的基于DEA的Malmquist指數(shù)。

以時(shí)期t的技術(shù)T為參照，基于產(chǎn)出角度的Malmquist指數(shù)可以表示為:

Mt0(Xt+1，Yt+1，Xt，Yt)=Dt0(Xt+1，Yt+1)/Dt0(Xt，Yt)(1)

類似地，以時(shí)期t+1的技術(shù)T+1為參照，基于產(chǎn)出角度的Malmquist指數(shù)可以表示為:

M0t+1(Xt+1，Yt+1，Xt，Yt)=D0t+1(Xt+1，Yt+1)/D0t+1(Xt，Yt)(2)

為避免時(shí)期選擇的隨意性可能導(dǎo)致的差異，仿照Fisher理想指數(shù)的構(gòu)造方法，Caves等用公式(2)、(3)的幾何平均值衡量從時(shí)期t到t+1生產(chǎn)率變化的Malmquist指數(shù)。如果M0(Xt+1，Yt+1，Xt，Yt)>1，表示受評(píng)估的省份全要素生產(chǎn)率是增長的;如果M0(Xt+1，Yt+1，Xt，Yt)<1，表示受評(píng)估的省份全要素生產(chǎn)率惡化。此外，Malmquist指數(shù)還可以分解為不變規(guī)模報(bào)酬假定下技術(shù)效率變化指數(shù)(TE)和技術(shù)進(jìn)步指數(shù)(TP)，TE是規(guī)模報(bào)酬不變且要素自由處置條件下的效率變化指數(shù)，它測(cè)度從時(shí)期t到t+1每個(gè)觀察對(duì)象到最佳實(shí)踐邊界的追趕程度。

Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)的構(gòu)造要求計(jì)算距離函數(shù)D0t(Xt，Yt)、D0t+1(Xt+1，Yt+1)、D0t(Xt+1，Yt+1)、D0t+1(Xt，Yt)，這些距離函數(shù)的計(jì)算可借助線性規(guī)劃的方法來實(shí)現(xiàn)。對(duì)于一個(gè)含有N個(gè)省份、T個(gè)時(shí)期的問題而言，以上過程共需求解N×(4T-2)個(gè)線性規(guī)劃方程。

2. 數(shù)據(jù)處理。關(guān)于資本數(shù)據(jù)。計(jì)算全要素生產(chǎn)率的關(guān)鍵是對(duì)產(chǎn)出與投人數(shù)據(jù)的科學(xué)計(jì)量，對(duì)資本數(shù)據(jù)的計(jì)量尤其重要。本文采用的資本數(shù)據(jù)是在張軍等(2004)的基礎(chǔ)上更新而成的，他們提供了以1952年為不變價(jià)格的1952年~2000年資本存量的數(shù)據(jù)，在此基礎(chǔ)上，我們利用統(tǒng)一的口徑和方法將資本序列的數(shù)據(jù)更新到了2008年。并按張軍(2004)的方法計(jì)算得到了隱含投資平減指數(shù)，利用該指數(shù)將資本序列處理為以1978年基期的可比數(shù)據(jù)。

關(guān)于勞動(dòng)數(shù)據(jù)。在衡量勞動(dòng)投入時(shí)，勞動(dòng)時(shí)間可能是更好的度量，但目前尚無此數(shù)據(jù)，因此，參照通常的做法，用就業(yè)人員數(shù)量表示勞動(dòng)投入。

關(guān)于總產(chǎn)出數(shù)據(jù)。各省1978年的國內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)可以從統(tǒng)計(jì)年鑒中得到，利用國內(nèi)生產(chǎn)總值指數(shù)，計(jì)算出以1978年為基期的1993年~2008年各省的國內(nèi)生產(chǎn)總值序列。

四、 實(shí)證分析結(jié)果

根據(jù)投入導(dǎo)向的CRS(規(guī)模報(bào)酬不變)模型以及我國30個(gè)省(自治區(qū)、直轄市)的面板數(shù)據(jù)，使用Coelli(1996)給出的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析DEAP2.0計(jì)量軟件，我們計(jì)算了各省平均Malmquist指數(shù)逐年變化的情況。

1. 全要素生產(chǎn)率變化的趨勢(shì)。由計(jì)算結(jié)果可知， 1993年~2008年間，我國全要素生產(chǎn)率以年均2.5%的速率增長，對(duì)同期經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率達(dá)25.07 %，這個(gè)增長率和貢獻(xiàn)率還是比較令人滿意的。通過對(duì)TFP的分解表明，其增長主要得益于技術(shù)進(jìn)步以年均3.5%的速率增長，技術(shù)效率則以年均0.9%的速率抵消技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)。對(duì)技術(shù)效率的進(jìn)一步分解發(fā)現(xiàn)，相對(duì)而言，純技術(shù)效率的下降是技術(shù)效率變化的主導(dǎo)因素，說明我國企業(yè)的組織和管理水平低下，在現(xiàn)有技術(shù)條件下不能在前沿面上組織生產(chǎn)。規(guī)模經(jīng)濟(jì)的變化率在大多數(shù)年份大于1，且變化不大，表明社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系建立以來我國企業(yè)的規(guī)模效應(yīng)得到了很大改善。

2. 各區(qū)域不同時(shí)期的TFP增長分析。由于篇幅所限，本文在時(shí)間上將我國全要素生產(chǎn)率的變動(dòng)劃分為三個(gè)階段:1993年~1998年、1999年~2002年以及2003年~2008年;在空間上，我們按照東部、中部和西部劃分 ，以研究各區(qū)域在不同時(shí)期全要素生產(chǎn)率的變化。

(1)1993年~1998年全要素生產(chǎn)率增長分析。從表2可以看出，這一時(shí)期東部、中部、西部的TFP都實(shí)現(xiàn)了高速增長，年均增長率達(dá)到了2.9%。技術(shù)進(jìn)步是TFP增長的主要推動(dòng)力量，實(shí)現(xiàn)了年均4.1%的增長，是技術(shù)進(jìn)步增長最快的時(shí)期;而技術(shù)效率水平較低，年均下降1.1%。這一時(shí)期是我國全要素生產(chǎn)率增長最快的時(shí)期，且一直保持在較高的水平，并沒有出現(xiàn)持續(xù)下降的趨勢(shì)，而按照張軍(2002)的觀點(diǎn)，我國在1994年~2000年期間出現(xiàn)的資本深化現(xiàn)象導(dǎo)致了全要素生產(chǎn)率增速的持續(xù)下降。為此，本文對(duì)1993年~2008年勞動(dòng)生產(chǎn)率(用人均GDP表示)、全要素生產(chǎn)率(TFP)，與資本深化程度(用資本勞動(dòng)比表示)之間的關(guān)系進(jìn)行了考察。

由圖1可知，1993年~1998年的資本勞動(dòng)比例確實(shí)較高，并于1998年達(dá)到最高點(diǎn)，說明我國這一時(shí)期確實(shí)存在資本深化現(xiàn)象。然而我們發(fā)現(xiàn)全要素生產(chǎn)率的增長與資本勞動(dòng)比表現(xiàn)出同方向變動(dòng)的趨勢(shì)，即資本深化沒有導(dǎo)致全要素生產(chǎn)率的下降。這與陳勇、唐吉昌(2006)利用面板數(shù)據(jù)的誤差修正模型(ECM)得到的檢驗(yàn)結(jié)論基本一致，他們認(rèn)為資本深化對(duì)技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)作用是正(而不是負(fù))的，然而，由于這種促進(jìn)作用不大，以至于資本深化與TFP并沒有表現(xiàn)出統(tǒng)計(jì)意義上的穩(wěn)定關(guān)系。

這一時(shí)期TFP增長主要得益于開放進(jìn)程的加快，使得國際貿(mào)易和FDI水平大幅提高，而國際貿(mào)易和FDI有利于我國向西方國家學(xué)習(xí)先進(jìn)的技術(shù)(Dees，1998)。因此這一時(shí)期技術(shù)進(jìn)步大幅提升，是TFP增長的主要?jiǎng)恿Α５怯捎谑袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)體制和現(xiàn)代企業(yè)制度改革推進(jìn)遲緩，經(jīng)濟(jì)主體的自主能動(dòng)性仍受到一定限制，使得技術(shù)效率未能得到有效提升，反而出現(xiàn)了下降趨勢(shì)。

從區(qū)域?qū)哟慰矗瑬|部地區(qū)的全要素生產(chǎn)率最高，其次是中部地區(qū)，西部地區(qū)最低。通過TFP的分解表明，中部地區(qū)的技術(shù)進(jìn)步增長最快，同時(shí)中部地區(qū)技術(shù)效率的下降也是最快的;而東部地區(qū)的技術(shù)效率下降的最慢，并保持了技術(shù)進(jìn)步的快速增長。在這一時(shí)期，東部地區(qū)憑借其優(yōu)越的地理?xiàng)l件，使得國外的先進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)率先在該地區(qū)得到引進(jìn)，從而較好地促進(jìn)了該地區(qū)全要素生產(chǎn)率水平的提高。而中部地區(qū)的技術(shù)進(jìn)步增長超過東部地區(qū)，主要是由追趕效應(yīng)帶來的，中部地區(qū)的初始技術(shù)水平相對(duì)東部而言較低，所以具有很強(qiáng)的后發(fā)優(yōu)勢(shì)，通過向東部學(xué)習(xí)先進(jìn)技術(shù)，中部的技術(shù)水平得到了很大提升，然而中部地區(qū)的技術(shù)效率與規(guī)模效率都是最低的，說明中部地區(qū)在技術(shù)追趕的過程中沒能在最佳規(guī)模的基礎(chǔ)上組織生產(chǎn)。

(2)1999年~2002年全要素生產(chǎn)率的變化分析。由表3可知，這一時(shí)期東部、中部、西部的TFP均出現(xiàn)了下降，不但技術(shù)效率持續(xù)下降，而且技術(shù)進(jìn)步的增速也開始回落。分區(qū)域?qū)哟慰矗@一時(shí)期TFP增長最快的依然是東部地區(qū)，而西部地區(qū)的TFP增長率超過中部地區(qū)。進(jìn)一步對(duì)TFP的分解表明，東部地區(qū)的技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率的增長都是最快的，而西部地區(qū)的技術(shù)進(jìn)步增長超過了中部地區(qū)，并且西部地區(qū)的規(guī)模報(bào)酬優(yōu)勢(shì)在這一時(shí)期得以表現(xiàn)，導(dǎo)致了西部地區(qū)TFP的增長較快。

這一時(shí)期主要受到1998年亞洲金融危機(jī)的影響，TFP增長率出現(xiàn)明顯下降。而國家于1999年提出的西部開發(fā)戰(zhàn)略，在一定程度上改善了西部地區(qū)的投資環(huán)境，促進(jìn)了西部地區(qū)的發(fā)展，使西部地區(qū)的全要素生產(chǎn)率在這一時(shí)期超過了中部地區(qū)。

(3)2003年~2008年全要素生產(chǎn)率的增長分析。由表4可以看出，這一時(shí)期東部、中部、西部的TFP均恢復(fù)了高速增長，年均增長率達(dá)到了2.9%，雖然技術(shù)進(jìn)步增長率與上個(gè)時(shí)期相比變化不大，但技術(shù)效率水平得到了很大改善，比上期提高了1.1個(gè)百分點(diǎn)。因此，這一時(shí)期的TFP增長主要是因?yàn)榧夹g(shù)效率的改善。分區(qū)域?qū)哟慰矗瑬|部地區(qū)的全要素生產(chǎn)率增長依然最快，其次是中部地區(qū)、西部地區(qū)。通過TFP的分解表明，中部地區(qū)的技術(shù)進(jìn)步又一次超過了東部地區(qū)，同時(shí)技術(shù)效率也下降的最快，而東部地區(qū)的技術(shù)效率開始轉(zhuǎn)正，年均增長1.3%。

2003年~2008年期間，隨著宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)逐漸好轉(zhuǎn)，特別是加入WTO以后，我國的進(jìn)出口貿(mào)易快速增長，這有利于我國向西方國家學(xué)習(xí)先進(jìn)的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，因此，這一時(shí)期我國的TFP增長率出現(xiàn)了逐年攀升的勢(shì)頭。同時(shí)由于東部的“珠三角”和“長三角”地區(qū)的外貿(mào)依存度最高，加入WTO后遇到的國際競(jìng)爭(zhēng)也最激烈，這促進(jìn)了東部地區(qū)的效率快速提升，而中部、西部地區(qū)的技術(shù)效率在這一時(shí)期也是最高的，這在某種程度上也表明了我國市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)育在趨向成熟。

五、 結(jié)論

本文運(yùn)用DEA下的Malmquist指數(shù)方法測(cè)算并分解了我國社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系建立以來的TFP變動(dòng)，并對(duì)變動(dòng)的原因進(jìn)行了解釋。結(jié)果表明，1993年~2008年間TFP以年均2.5%的速度增長，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率達(dá)到25.07%，這個(gè)增長率和貢獻(xiàn)率還是比較令人滿意的。通過對(duì)TFP的分解表明， 其增長主要得益于技術(shù)進(jìn)步以年均3.5%的速率增長，而技術(shù)效率則以年均0.9%的速率抵消技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)。

從區(qū)域?qū)哟慰矗瑬|部地區(qū)的TFP增長率在各個(gè)時(shí)期均是最高的，進(jìn)一步對(duì)不同時(shí)期TFP的分解發(fā)現(xiàn)，東部地區(qū)的技術(shù)效率增長最快，而中部地區(qū)的技術(shù)效率增長最慢，技術(shù)效率增長的差異是導(dǎo)致中西部地區(qū)TFP增長落后的主要原因。因此，從政策角度看，我國中西部地區(qū)應(yīng)該在吸收先進(jìn)技術(shù)、保持技術(shù)進(jìn)步的同時(shí)，注重技術(shù)效率水平的提高，才能更加有效地促進(jìn)TFP的增長。

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作者簡介:楊建龍，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，國務(wù)院發(fā)展研究中心產(chǎn)業(yè)部副部長、研究員、博士生導(dǎo)師;徐杰，昆明理工大學(xué)國土資源與工程學(xué)院博士生。

收稿日期:2009-10-18。