中美知識產(chǎn)權(quán)爭端實(shí)質(zhì)及其對策分析

摘 要:中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系的快速發(fā)展伴隨著兩國經(jīng)貿(mào)摩擦的增加，其中突出表現(xiàn)在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域。從20世紀(jì)90年代以來，中美兩國之間爆發(fā)多次知識產(chǎn)權(quán)爭端，一波三折持續(xù)至今。究其實(shí)質(zhì)，既有中美雙方經(jīng)濟(jì)利益的角逐也有兩國在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題上的認(rèn)識偏差。鑒于兩國經(jīng)貿(mào)來往不斷擴(kuò)大，相互依賴越來越深，采取“開放中保護(hù)”的相關(guān)戰(zhàn)略措施，完善知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度是化解中美知識產(chǎn)權(quán)爭端是必由之選。

關(guān)鍵詞:中美關(guān)系;知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略;爭端

中圖分類號:F74

文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A

文章編號:1672-3198(2010)07-0115-02

中美知識產(chǎn)權(quán)關(guān)系伴隨著中美正式建立而產(chǎn)生，其中有關(guān)中美知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的問題最早要追溯到1979年7月7日簽訂的《中美貿(mào)易關(guān)系協(xié)定》。隨著中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系的飛速發(fā)展，兩國貿(mào)易矛盾也不斷積累，并突出地表現(xiàn)在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域。美國是世界上對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)最嚴(yán)格的國家，而中國作為一個(gè)發(fā)展中的大國，在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面不可能完全達(dá)到發(fā)達(dá)國家的苛刻標(biāo)準(zhǔn)，因此自1989年至2006年的17年間，中美兩國之間曾爆發(fā)多次知識產(chǎn)權(quán)爭端。2007年4月10日，美國將中國的知識產(chǎn)權(quán)實(shí)施和文化產(chǎn)品市場準(zhǔn)入問題，訴諸WTO爭端解決機(jī)制，就此發(fā)起了對中國知識產(chǎn)權(quán)長達(dá)20個(gè)月的訴戰(zhàn)，也讓中美知識產(chǎn)權(quán)之間的爭端達(dá)到高潮。當(dāng)前，在全球化力量推動(dòng)下，中美經(jīng)貿(mào)交往日益深化，相互依賴不斷加深，再加上金融危機(jī)的影響，世界經(jīng)濟(jì)前景撲朔迷離，中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系作為最重要的雙邊關(guān)系保持穩(wěn)定和諧發(fā)展至關(guān)重要。本文將探討中美知識產(chǎn)權(quán)爭端的實(shí)質(zhì)，并在此基礎(chǔ)上給出減少中美知識產(chǎn)權(quán)摩擦，促進(jìn)雙邊關(guān)系和諧發(fā)展的政策建議。

1 中美知識產(chǎn)權(quán)爭端的實(shí)質(zhì)

中美知識產(chǎn)權(quán)爭端隨著美國訴諸WTO爭端解決機(jī)制而達(dá)到高潮，其實(shí)質(zhì)是中美雙方經(jīng)濟(jì)利益的角逐和在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題上的認(rèn)識偏差。

1.1 中美雙方經(jīng)濟(jì)利益的角逐

經(jīng)濟(jì)全球化是建立在知識經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)之上的，知識經(jīng)濟(jì)是經(jīng)濟(jì)全球化的重要特征之一。知識產(chǎn)權(quán)對經(jīng)濟(jì)發(fā)展起先導(dǎo)性作用，它的影響波及在各種類型的經(jīng)貿(mào)往來中。例如商品的商標(biāo)，暢銷品的專利和商業(yè)秘密以及服務(wù)貿(mào)易中服務(wù)品的專利都離不開知識產(chǎn)權(quán)的支撐，技術(shù)專利品牌等無形資產(chǎn)在國際投資中廣泛涉及也顯示出知識產(chǎn)權(quán)對國際投資的重要性。知識產(chǎn)權(quán)在國際貿(mào)易和國際投資中的地位與日俱增。

知識產(chǎn)權(quán)對美國的意義:首先表現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)意義上，知識產(chǎn)權(quán)是美國的比較優(yōu)勢所在對美國經(jīng)濟(jì)影響重大。近年來美國外貿(mào)逆差逐年上升，但在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域卻年年出現(xiàn)順差。知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品無疑是美國最具競爭力的產(chǎn)品。2006年的美國總統(tǒng)經(jīng)濟(jì)報(bào)告宣稱，知識財(cái)產(chǎn)占美國企業(yè)全部價(jià)值的三分之一以上，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的出口占美國出口總額的半壁江山，對美國經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率達(dá)到40%，知識產(chǎn)業(yè)的就業(yè)人數(shù)達(dá)到180萬。所謂美國的“新經(jīng)濟(jì)”，很大程度上立足于知識產(chǎn)權(quán)。其次表現(xiàn)在對維持美國國際競爭力的意義上，美國正是憑借在高新技術(shù)領(lǐng)域所擁有的知識產(chǎn)權(quán)，才能在全球生產(chǎn)體系中占有優(yōu)勢地位，成為某些知識產(chǎn)權(quán)的壟斷者和提供者，并因此享受著巨大的經(jīng)濟(jì)利潤。知識產(chǎn)權(quán)問題越來越成為美國提高國際競爭力，在國際市場競爭中占據(jù)優(yōu)勢地位，維護(hù)國家利益的最重要的手段之一。

知識產(chǎn)權(quán)對中美雙方經(jīng)貿(mào)問題:入世以來經(jīng)貿(mào)關(guān)系迅速發(fā)展，但貿(mào)易摩擦也日益加劇，尤其是在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的爭議也越來越多，這也成為中美雙方政府高度關(guān)注的問題。人世以來中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系迅速發(fā)展，2007年中國已成為美國第二大貿(mào)易伙伴，同時(shí)美國也是中國的第二大貿(mào)易伙伴，兩國的進(jìn)出口貿(mào)易額從1979年24.5億美元增至2007年的3020億美元，中美經(jīng)貿(mào)聯(lián)系日益緊密。同時(shí)，貿(mào)易摩擦也日益加劇，尤其是知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域。人世以來，美國國會(huì)舉行了多次關(guān)于中國知識產(chǎn)權(quán)的聽證會(huì)。從這些聽證會(huì)上傳遞出來的信息看，一方面，美國認(rèn)為，同人民幣匯率、反傾銷問題一樣，知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)給美國版權(quán)產(chǎn)業(yè)造成很大損失，成為兩國貿(mào)易逆差加劇的一個(gè)重要原因。據(jù)“非常規(guī)評估報(bào)告”估計(jì)，每年美國在華因盜版一項(xiàng)所遭受的損失在25~38億美元之間。另一方面，中國的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題還被認(rèn)為是關(guān)系到美國經(jīng)濟(jì)全球競爭力、工人就業(yè)，以及消費(fèi)者健康和公共安全的問題。這種認(rèn)識大大加劇了中美知識產(chǎn)權(quán)爭端。

1.2 中美雙方在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題上的認(rèn)識偏差

《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》(TRIPS)第61款規(guī)定各世貿(mào)組織成員國應(yīng)有一個(gè)有威懾效果的知識產(chǎn)權(quán)刑事執(zhí)法系統(tǒng)。入世后，中國一直嚴(yán)格履行入世承諾，履行TRIPS中規(guī)定的應(yīng)盡義務(wù)。2007年中國對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)提出了更高要求的10個(gè)方面，276項(xiàng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施，大幅降低了刑事處罰的門檻，細(xì)化了的刑法規(guī)定，更為嚴(yán)厲地打擊知識產(chǎn)權(quán)犯罪。數(shù)量門檻從2004年的1000份，大幅度降低到 500份。但美國方面則一直認(rèn)為中國缺乏對知識產(chǎn)權(quán)的刑事司法保護(hù)，對盜版者沒有威懾作用，對于知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的刑事處罰門檻定得過高。此外，雙方對TRIPS中透明條款理解上也存在偏差，美國方面要求中國提供執(zhí)法工作和起訴罪犯的情況的詳細(xì)資料。他們抱怨中國不愿意公開打擊盜版的一些行政執(zhí)行的具體信息，以至于他們無法評估這些行動(dòng)的效果，違反了TRIPS中的透明度條款。2005年10月， 雙方還為此再次發(fā)生摩擦，美方貿(mào)易代表正式要求中國就知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)提供更具體更詳盡的數(shù)據(jù)和資料，但中方認(rèn)為沒有義務(wù)這樣做。

美國對于中國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作只看到不足，看不到成績，片面指責(zé)中國政府。加入WTO后，美方希望能在短期內(nèi)看到明顯的效果。然而知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)在中國面臨的問題較為復(fù)雜，美國想在短時(shí)間內(nèi)看到知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)情況全面顯著好轉(zhuǎn)，顯然不切實(shí)際。人世后中國在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面投入了大量人力、物力，取得了顯著成效但與美國這種過高的期望相比，巨大的落差還是讓美國方面比較失望。美國繼而 采取行動(dòng)，加劇了兩國知識產(chǎn)權(quán)爭端。

2 中美知識產(chǎn)權(quán)爭端的應(yīng)對策略—開放中保護(hù)

中美知識產(chǎn)權(quán)爭端隨中國對外開放加深、中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系迅速發(fā)展而越來越嚴(yán)重，我們不能因噎廢食，應(yīng)考慮到中美知識產(chǎn)權(quán)爭端對中國的影響，應(yīng)在開放中加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)制度和戰(zhàn)略建設(shè)，在保持中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系繼續(xù)發(fā)展中解決分歧。

2.1 建立合適的知識產(chǎn)權(quán)制度

對中國而言，知識產(chǎn)權(quán)制度本來是一個(gè)舶來品。20世紀(jì)80年代以來，我國加強(qiáng)了知識產(chǎn)權(quán)立法工作，迅速建立了知識產(chǎn)權(quán)法律制度體系。在加入了WTO之后，我國又陸續(xù)頒布或準(zhǔn)備通過一系列新法律法規(guī)，但這些法律法規(guī)仍有不妥之處，仍有待進(jìn)一步的完善。我們可以借鑒美國、日本有關(guān)發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗(yàn)，制定專門法規(guī)或在相關(guān)法規(guī)中設(shè)立專門條款，制定和完善《反壟斷法》，完善對外貿(mào)易專利管理的法律、法規(guī)體系，同時(shí)關(guān)注目前國際最新的知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展趨勢，逐步與世界貿(mào)易組織的TRIPS接軌，從而制定一個(gè)科學(xué)合理、具有可操作性的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律和法規(guī)體系。同時(shí)，在學(xué)習(xí)國際先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)的同時(shí)還必須注意到中國是一個(gè)發(fā)展中國家，現(xiàn)階段立法不必過于攀高，應(yīng)最大限度地實(shí)現(xiàn)法律的本土化與國際化之間的協(xié)調(diào)。具體而言，中國的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)應(yīng)當(dāng)遵循國際公約規(guī)定的最低標(biāo)準(zhǔn)，而不是追隨發(fā)達(dá)國家的高標(biāo)準(zhǔn);在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中應(yīng)加強(qiáng)國際合作與協(xié)調(diào);堅(jiān)持知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的“階段論”和“范圍論”的有機(jī)結(jié)合，逐步推動(dòng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)范圍的擴(kuò)大。

2.2 建立強(qiáng)有力的監(jiān)管隊(duì)伍，加大對知識產(chǎn)權(quán)的執(zhí)法力度

1992年第一次中美知識產(chǎn)權(quán)談判中簽訂了《中美關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的諒解備忘錄》，其主要是關(guān)于中國知識產(chǎn)權(quán)制度的改進(jìn)。接下來的中美知識產(chǎn)權(quán)談判中，中國對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的執(zhí)法問題就成了核心內(nèi)容。美國所要求的不僅僅是改善我國的知識產(chǎn)權(quán)制度，更重要的是實(shí)施有關(guān)的法律制度，從而有效地保護(hù)美國的知識產(chǎn)權(quán)，并為美國的知識產(chǎn)權(quán)所有人提供市場準(zhǔn)入的機(jī)會(huì)。入世后，中國要承擔(dān)起世界貿(mào)易組織《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》中的義務(wù)，嚴(yán)格遵循TRIPS協(xié)議中的有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的基本原則和最低要求。

在我國，執(zhí)法不嚴(yán)是一個(gè)嚴(yán)重的問題。許多地方政府為了追求短期利潤，對一些企業(yè)大量仿制、侵犯產(chǎn)權(quán)行為視而不見，很大程度上起著縱容破壞產(chǎn)權(quán)保護(hù)的作用。因此，政府一定要加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的司法和執(zhí)法工作，建立一支強(qiáng)有力監(jiān)管隊(duì)伍，加大對侵權(quán)行為的懲治力度。只有通過嚴(yán)格的執(zhí)法，才能從源頭遏制知識產(chǎn)權(quán)犯罪的違法行為，減少與美國的知識產(chǎn)權(quán)糾紛，緩解中美知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易爭端。

2.3 加快實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展戰(zhàn)略

當(dāng)今世界已經(jīng)進(jìn)入全球化和知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代，世界貿(mào)易組織把知識產(chǎn)權(quán)列入貿(mào)易體系三大支柱之一。美國、日本等發(fā)達(dá)工業(yè)國家，為了取得在國際貿(mào)易領(lǐng)域的領(lǐng)先地位，都把知識產(chǎn)權(quán)看成是關(guān)鍵因素，大力發(fā)展本國的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。中國作為世界上最大的發(fā)展中國家，今后工作重點(diǎn)之一就是建立完全自主的知識產(chǎn)權(quán)體系，提高全民族的道德文化素質(zhì)和創(chuàng)新能力，鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造，保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)。一方面，政府要積極鼓勵(lì)企業(yè)參與科學(xué)與技術(shù)研究開發(fā)，建立專項(xiàng)資金專門用于企業(yè)的創(chuàng)新，對申請專利、專利技術(shù)實(shí)施以及申報(bào)、發(fā)明專利的單位個(gè)人給予重點(diǎn)扶持。另一方面，要建立地方知識產(chǎn)權(quán)收益分配獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制。地方政府要把發(fā)明人的收入與其發(fā)明創(chuàng)造的效益相掛鉤，最大限度地提高科技人員發(fā)明創(chuàng)造的積極性。在稅收方面，政府可對 自主創(chuàng)新、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)做得好的企業(yè)和單位給予享受減免稅，同時(shí)對違反知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的企業(yè)和個(gè)人必須給予一定的懲罰。

通過國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施，可以解決國際貿(mào)易中的全局性、制度性和政策性問題，為企業(yè)等微觀組織的國際貿(mào)易創(chuàng)造良好的制度和市場環(huán)境，提供相應(yīng)的服務(wù)。國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略應(yīng)以增強(qiáng)國家整體競爭力為目標(biāo)，配合國家技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略，以專利戰(zhàn)略為龍頭，建立與發(fā)展階段相適應(yīng)的保護(hù)制度，制定配套政策體系，把知識產(chǎn)權(quán)管理落實(shí)到技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易管理等各項(xiàng)工作中，培養(yǎng)全民知識產(chǎn)權(quán)意識，提高企業(yè)運(yùn)用、管理和保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的能力。

2.4 提高知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識，增強(qiáng)企業(yè)自主創(chuàng)新能力

知識產(chǎn)權(quán)爭端是企業(yè)與企業(yè)之間的利益爭端，也是企業(yè)采用的競爭手段之一。我國企業(yè)一方面在國內(nèi)市場面臨著跨國企業(yè)的激烈競爭， 另一方面也開始開拓國際市場，要在經(jīng)濟(jì)全球化的背景中獲得勝利， 就必須充分認(rèn)識到知識產(chǎn)權(quán)作為一項(xiàng)無形資產(chǎn)在商業(yè)競爭中的重要作用，對知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、占用和運(yùn)用是一個(gè)企業(yè)乃至一個(gè)國家在競爭中取勝的關(guān)鍵。

我國企業(yè)要做到如下三點(diǎn):第一，企業(yè)對自己的產(chǎn)品、技術(shù)和專利等要及時(shí)申請知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。這樣既可避免自己的產(chǎn)品被別人模仿而失去競爭優(yōu)勢，也可以避免被外企鉆空子索要專利費(fèi)。第二，企業(yè)應(yīng)加大研發(fā)投入，提高自己知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新能力。如果中國企業(yè)能夠研究開發(fā)自己的核心技術(shù)、擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新能力，那么就沒有必要侵犯美國企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)，這是解決中美知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易爭端的根 本措施。第三，企業(yè)要培養(yǎng)大量知識產(chǎn)權(quán)人才。知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品實(shí)質(zhì)上是人類智慧的結(jié)晶，創(chuàng)新的背后離不開人才的努力。企業(yè)應(yīng)該加大在研發(fā)方面的激勵(lì)投入，鼓勵(lì)員工創(chuàng)新。

隨著中美貿(mào)易的不斷發(fā)展，中美知識產(chǎn)權(quán)爭端必定是長期的、復(fù)雜的，美國應(yīng)多多了解中國的國情，將更多的精力轉(zhuǎn)移到與中國相關(guān)部門的合作和交流上來，共同打擊盜版和侵權(quán)，減少雙方在此問題上的理解偏差。中國一方面要不斷加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)立法和執(zhí)法方面的建設(shè)，盡可能修改完善有關(guān)法律，使其保持與世貿(mào)組織下TRIPS協(xié)定的一致性;另一方面，中國企業(yè)除了要學(xué)會(huì)運(yùn)用知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律來保護(hù)自己，使其在國際競爭中處于有利的地位之外，還應(yīng)不斷地提高技術(shù)水平，加大自主創(chuàng)新能力，增強(qiáng)自身產(chǎn)品在國際的競爭力。

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