探析中國經(jīng)濟發(fā)展的后發(fā)劣勢

摘要:中國作為一個后發(fā)國家，通過引進(jìn)和模仿發(fā)達(dá)國家的制度、技術(shù)、趕超戰(zhàn)略，在建國以來短短六十年里成功崛起，實現(xiàn)了舉世矚目的快速發(fā)展。但是從長期發(fā)展的實踐看，中國的經(jīng)濟發(fā)展在充分享受后發(fā)優(yōu)勢的同時，也存在明顯的后發(fā)劣勢。回顧新中國六十年經(jīng)濟發(fā)展歷程，正確認(rèn)識中國經(jīng)濟的后發(fā)劣勢，對中國今后的持久發(fā)展尤為重要。

關(guān)鍵詞:后發(fā)劣勢;制度;技術(shù);趕超戰(zhàn)略

中圖分類號:F120.3 文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A 文章編號:1673-291X(2010)10-0010-02

收稿日期:2010-02-11

作者簡介:任希卓(1985-)，女，內(nèi)蒙古通遼人，碩士研究生，從事區(qū)域經(jīng)濟理論研究。

一、后發(fā)劣勢的理論概括

后發(fā)劣勢的概念由美國經(jīng)濟學(xué)家沃森首先提出，是指后發(fā)國家模仿技術(shù)容易，模仿制度難。后發(fā)國家傾向于模仿技術(shù)和管理，而不去模仿發(fā)達(dá)國家的制度。通過模仿技術(shù)可以獲得短期的增長，但是會強化制度模仿的惰性，給長期增長留下許多隱患，甚至致長期發(fā)展于不可能。

林毅夫教授則認(rèn)為，后發(fā)國家可以通過引進(jìn)先發(fā)國的先進(jìn)技術(shù)、學(xué)習(xí)先發(fā)國的管理經(jīng)驗等，來實現(xiàn)本國經(jīng)濟快速發(fā)展，這就是后發(fā)優(yōu)勢。筆者認(rèn)為，后發(fā)劣勢不僅存在于制度上，技術(shù)也存在后發(fā)劣勢，此外還應(yīng)包括趕超戰(zhàn)略。

二、制度引進(jìn)的后發(fā)劣勢

(一)計劃經(jīng)濟體制的后發(fā)劣勢

建國之初，中國經(jīng)濟“一窮二白”，沒有多少工業(yè)，農(nóng)業(yè)也不發(fā)達(dá)，科技水平也不高，又缺乏建國經(jīng)驗和發(fā)展經(jīng)驗，因此中國引進(jìn)了“蘇聯(lián)模式”，建立了中央集權(quán)的計劃經(jīng)濟體制，計劃經(jīng)濟體制有利于政府在全國范圍有效調(diào)動資源，為重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略提供了體制保障，為國民經(jīng)濟恢復(fù)與發(fā)展起了重要作用。盡管后來被迫放棄了計劃經(jīng)濟，但在推行工業(yè)化方面，計劃經(jīng)濟是非常成功的。

相對于短期的資本與技術(shù)的顯性收益，中國在長期的制度引進(jìn)上付出了巨大代價。計劃經(jīng)濟體制主要存在以下弊端:一是經(jīng)濟管理和決策權(quán)過度集中;二是限制非公有制經(jīng)濟的發(fā)展;三是分配制度上的平均主義;四是長期封閉或半封閉，實行貿(mào)易保護政策和進(jìn)口替代政策。建國之初，中國領(lǐng)導(dǎo)人沒有充分認(rèn)識到蘇聯(lián)模式的僵化性以及中蘇兩國的國情差異，計劃經(jīng)濟體制給中國經(jīng)濟帶來了長期低迷，人民積極性和創(chuàng)造性被消磨殆盡。

中國經(jīng)濟后來雖然進(jìn)行了一些改革，但由于路徑依賴，改革也是在計劃經(jīng)濟體制的框架內(nèi)進(jìn)行。1956年后，中國經(jīng)濟便長期處于波動狀態(tài)，“大躍進(jìn)”和三年“困難時期”被西方稱為“社會主義經(jīng)濟危機”，十年“文革”期間，中國的政治經(jīng)濟建設(shè)幾乎是按照領(lǐng)導(dǎo)人的個人意愿進(jìn)行，造成了巨大混亂，人民生活水平長期得不到提高。正是引進(jìn)了不合理的制度，并在其基礎(chǔ)上進(jìn)行失敗的制度創(chuàng)新，使得中國經(jīng)濟付出了巨大代價。

(二)市場經(jīng)濟體制的后發(fā)劣勢

改革開放后短短三十年，中國創(chuàng)造了前所未有的經(jīng)濟高增長，被西方稱為“中國奇跡”。取得這些成就的根本原因是果斷摒棄僵化的計劃經(jīng)濟體制，引進(jìn)市場經(jīng)濟體制。市場經(jīng)濟作為一種制度安排，可以獲得更好的技術(shù)和改善資源配置，使中國經(jīng)濟實現(xiàn)動態(tài)增長。

但市場經(jīng)濟體制有其固有的弊端，即市場失靈，如分配不公、外部效應(yīng)、失業(yè)、經(jīng)濟波動等。實踐證明，中國引進(jìn)市場經(jīng)濟體制后，收入差距逐年拉大，城鄉(xiāng)之間、地區(qū)之間的發(fā)展愈加不平衡，醫(yī)療衛(wèi)生、教育、社會保障等公共產(chǎn)品供給不足。

制度引進(jìn)的另一種劣勢來自制度引進(jìn)不完全。一方面，中國的改革只引進(jìn)了西方的經(jīng)濟制度，卻沒有引進(jìn)政治制度，即憲政體制，這就存在市場經(jīng)濟制度與中國政治制度的磨合問題。雖然沒有足夠證據(jù)證明市場經(jīng)濟體制只適合于憲政體制，但中國的政治體制對市場經(jīng)濟體制確實存在一定的制約，如行政管理體制不合理、法制不健全等。另一方面，中國采取的是漸進(jìn)式改革，改革過程中就會產(chǎn)生一些問題，例如土地產(chǎn)權(quán)不清晰影響土地自由流動，金融體制不健全制約中小企業(yè)融資，公共財政體制不完善影響公共產(chǎn)品與服務(wù)的提供等等。

三、技術(shù)引進(jìn)的后發(fā)劣勢

技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟持續(xù)增長的重要因素，發(fā)展中國家可以引進(jìn)發(fā)達(dá)國家先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗，在較短時間內(nèi)用較低成本實現(xiàn)自身的技術(shù)創(chuàng)新，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級和經(jīng)濟增長。建國之初，中國通過接受蘇聯(lián)的援助獲得了大量的先進(jìn)技術(shù)和設(shè)備，為國民經(jīng)濟發(fā)展奠定了一定基礎(chǔ);改革開放后，中國通過引進(jìn)外資，加快技術(shù)變遷速度，實現(xiàn)了工業(yè)化和現(xiàn)代化的跨越式發(fā)展。

但是技術(shù)引進(jìn)的不足之處非常明顯。一方面，引進(jìn)的技術(shù)并非核心技術(shù)或最新技術(shù)，而是發(fā)達(dá)國家即將淘汰的技術(shù)，并且發(fā)達(dá)國家的跨國公司只將其價值鏈中低技術(shù)和低附加值環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移給發(fā)展中國家，將自己集中于價值鏈中高技術(shù)和高附加值環(huán)節(jié)，這造成了中國在國際分工中的劣勢。中國雖以“制造業(yè)大國”著稱，卻處在加工制造這個最低端環(huán)節(jié)，利潤最微薄，附加值最低，產(chǎn)業(yè)鏈里最賺錢、最關(guān)鍵的環(huán)節(jié)幾乎都掌握在外國公司。此外，發(fā)達(dá)國家依靠技術(shù)的先發(fā)優(yōu)勢，迅速壟斷新技術(shù)領(lǐng)域，使自己的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)成為行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或國際標(biāo)準(zhǔn)，強化競爭優(yōu)勢，因此只依靠技術(shù)引進(jìn)實現(xiàn)技術(shù)趕超是不可能的。另一方面，技術(shù)創(chuàng)新要投入大量資金，而且風(fēng)險較高，發(fā)展中國家普遍在研發(fā)領(lǐng)域投入較少，很多領(lǐng)域如精密儀器、醫(yī)療設(shè)備、工程機械等高技術(shù)含量和高附加值產(chǎn)品，主要都依賴進(jìn)口。過多依賴技術(shù)引進(jìn)與模仿也會造成技術(shù)創(chuàng)新的惰性，陷入“引進(jìn)—模仿—再引進(jìn)—再模仿”的惡性循環(huán)。

四、趕超戰(zhàn)略的后發(fā)劣勢

(一)重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略的后發(fā)劣勢

蘇聯(lián)憑借快速發(fā)展重工業(yè)和軍事工業(yè)，很快實現(xiàn)了富國強兵的目標(biāo)。新中國也推行了重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略，不到三十年就完成了工業(yè)化的原始積累，并建立了較完整的工業(yè)體系和國民經(jīng)濟體系。

但是在實施重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略的過程中，中國長期以犧牲農(nóng)業(yè)來發(fā)展工業(yè)，嚴(yán)重抑制了農(nóng)業(yè)發(fā)展。為了支持城市工業(yè)，農(nóng)產(chǎn)品價格嚴(yán)重低于工業(yè)品價格，大量資金從農(nóng)業(yè)部門轉(zhuǎn)移到工業(yè)部門。“1952—1990年僅通過工農(nóng)業(yè)產(chǎn)品價格剪刀差從農(nóng)業(yè)獲取的資金就達(dá)8 707億元，如果稅收和儲蓄渠道也考慮在內(nèi)，并去除國家對農(nóng)業(yè)的投入，農(nóng)業(yè)為工業(yè)化提供的積累資金達(dá)1萬億元。”[1] 此外，政府通過戶籍制度限制農(nóng)民進(jìn)城，甚至還把很多城里的知青下放到農(nóng)村。長期如此就形成了至今仍然制約中國發(fā)展的城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)。農(nóng)村的要素生產(chǎn)率、資本積累率、收入水平、消費水平等，都遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于城市，而且差距至今仍在擴大。

(二)出口導(dǎo)向型發(fā)展戰(zhàn)略的后發(fā)劣勢

二戰(zhàn)后，“亞洲四小龍”依靠出口導(dǎo)向型戰(zhàn)略在短期內(nèi)實現(xiàn)經(jīng)濟騰飛，“東亞模式”引起世界關(guān)注。改革開放后，中國也實施了出口導(dǎo)向型發(fā)展戰(zhàn)略，出口成為中國經(jīng)濟增長的重要動力，既拉動經(jīng)濟增長又彌補外匯缺口，維持了中國經(jīng)濟三十年的快速增長。

出口為中國經(jīng)濟的貢獻(xiàn)巨大，但出口導(dǎo)向型趕超戰(zhàn)略對中國經(jīng)濟的制約正在顯現(xiàn)。一方面，長期依靠出口，使經(jīng)濟的需求結(jié)構(gòu)長期不平衡，內(nèi)需不足成為中國經(jīng)濟增長的短板。另一方面，長期依靠出口存在較大風(fēng)險，給國外經(jīng)濟危機提供了輸入機制。如果主要貿(mào)易國和外商投資國經(jīng)濟不景氣，就會直接影響出口貿(mào)易和外商投資，影響國內(nèi)經(jīng)濟增長。此次金融危機中，國外需求下降導(dǎo)致中國出口貿(mào)易受到重挫，進(jìn)而拖累整個經(jīng)濟。另外，隨著國內(nèi)勞動力成本逐漸上升、人民幣仍有升值趨勢，中國勞動力和資本的比較優(yōu)勢正在遞減，一些跨國公司已經(jīng)開始向印度、越南等勞動力更為低廉的國家轉(zhuǎn)移，中國的外貿(mào)摩擦也越來越多，“中國制造”在國際市場上的競爭力將逐漸下降，出口導(dǎo)向也非長久之策。

五、總結(jié)與啟示

1.制度是經(jīng)濟增長的重要因素。新制度經(jīng)濟學(xué)認(rèn)為，制度安排不僅是重要的，對任何國家的經(jīng)濟績效、資源配置、激勵機制都會產(chǎn)生重要的影響。但模仿制度不能生搬硬套，必須結(jié)合本國國情，中國曾在制度模仿上吃過虧，付出過巨大代價。改革開放以來的經(jīng)濟轉(zhuǎn)型是一次偉大創(chuàng)舉，成功之處在于結(jié)合中國國情采取漸進(jìn)的轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略。面對眾多問題，今后中國還要進(jìn)一步完善市場經(jīng)濟體制，并界定好政府與市場的邊界，把政府工作重點從直接干預(yù)經(jīng)濟轉(zhuǎn)移到制度建設(shè)上來，更重要的是加快政治體制改革，使之與市場經(jīng)濟體制相匹配、相協(xié)調(diào)，給市場經(jīng)濟提供更完善、更健全的制度保障。

2.技術(shù)引進(jìn)要與自主創(chuàng)新相結(jié)合。技術(shù)引進(jìn)雖然可以在短期內(nèi)縮小與發(fā)達(dá)國家的差距，但不可能實現(xiàn)超越，只有自主創(chuàng)新才能實現(xiàn)真正意義上的趕超。自主創(chuàng)新是經(jīng)濟保持永久發(fā)展的唯一動力，也是克服后發(fā)劣勢的有效途徑。一方面，中國可以采取“引進(jìn)—消化—吸收—創(chuàng)新”的模式，引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)知識的同時，加大研發(fā)投入，提高創(chuàng)新能力;另一方面，中國可以在基礎(chǔ)科學(xué)和前沿科學(xué)上提高自主創(chuàng)新，抓住主動權(quán)。例如，傳統(tǒng)的汽車行業(yè)中國雖然落后世界水平，但是比亞迪公司穩(wěn)穩(wěn)抓住新能源汽車的研發(fā)與創(chuàng)新，不僅創(chuàng)造了中國自己的品牌，而且技術(shù)領(lǐng)先于世界水平。只有真正實現(xiàn)“中國創(chuàng)造”，才能真正實現(xiàn)趕超。

3.實施均衡的趕超戰(zhàn)略。建國之初，重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略造成了中國特色的城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)，使中國經(jīng)濟長期畸形地發(fā)展。改革開放后，出口導(dǎo)向型戰(zhàn)略又造成內(nèi)外需結(jié)構(gòu)嚴(yán)重失調(diào)，增加了中國經(jīng)濟的不穩(wěn)定性。經(jīng)濟發(fā)展的長期經(jīng)驗表明，失衡的趕超戰(zhàn)略只能促進(jìn)短期的經(jīng)濟增長，卻無法實現(xiàn)長期發(fā)展。因此，中國要從非均衡趕超模式向均衡趕超模式轉(zhuǎn)變。過去長期受到抑制的農(nóng)業(yè)部門，要加快升級步伐，提高農(nóng)業(yè)部門生產(chǎn)率，實現(xiàn)勞動力按第一、二、三產(chǎn)業(yè)順次轉(zhuǎn)移，徹底改變畸形的城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)。對于內(nèi)需長期不足、外貿(mào)依存度過高的失衡結(jié)構(gòu)，要逐步將需求從外需為主轉(zhuǎn)為內(nèi)外需平衡，依靠內(nèi)外需協(xié)調(diào)拉動經(jīng)濟增長。

建國短短六十年，中國就作為后發(fā)國成功崛起，有太多經(jīng)驗需要總結(jié)，認(rèn)清中國經(jīng)濟的后發(fā)優(yōu)勢與后發(fā)劣勢，可以更清楚地認(rèn)識中國的成就——優(yōu)勢與劣勢并存。中國仍然是一個發(fā)展中國家，仍然是一個后發(fā)國家，中國的趕超之路任重而道遠(yuǎn)。中國應(yīng)在經(jīng)驗總結(jié)的基礎(chǔ)上，充分發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢，通過深化改革和發(fā)展來避免后發(fā)劣勢，實現(xiàn)經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展。

參考文獻(xiàn):

[1]王金秀，鄭志冰.工業(yè)反哺農(nóng)業(yè)的財政支出政策研究[J].商業(yè)時代，2007，(32).

[2]林毅夫.中國經(jīng)濟專題[M].北京:北京大學(xué)出版社，2008.

[3]胡鞍鋼.中國政治經(jīng)濟史論(1949—1976)[M].北京:清華大學(xué)出版社，2008.

[4]林毅夫.“后發(fā)優(yōu)勢”與“后發(fā)劣勢”——與楊小凱教授商榷[J].經(jīng)濟學(xué):季刊，2003，(3).

[責(zé)任編輯 吳高君]