國外高校科技成果轉(zhuǎn)化

摘要:與科技發(fā)達(dá)、高校科技成果轉(zhuǎn)化發(fā)展成熟的英美等發(fā)達(dá)國家相比，我國高校科技成果轉(zhuǎn)化對國民經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)率還存在較大差距。英、美、日、加、德等國家在注重市場開發(fā);加強(qiáng)高校、政府和企業(yè)三方合作;強(qiáng)化政府宏觀調(diào)控;完善中介服務(wù)機(jī)制、風(fēng)險投資機(jī)制、專利法規(guī)保障機(jī)制以及優(yōu)化配置科技人力資源等方面，形成了較為成熟的高校科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制。借鑒西方發(fā)達(dá)國家高校科技成果轉(zhuǎn)化的成功經(jīng)驗，促進(jìn)我國高校科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制創(chuàng)新，是應(yīng)對當(dāng)代知識經(jīng)濟(jì)挑戰(zhàn)的必然選擇。

關(guān)鍵詞:國外高校;現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化;經(jīng)驗;啟示

中圖分類號:G644 文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A 文章編號:1673-291X(2010)23-0239-03

現(xiàn)代高校之所以能夠促進(jìn)社會的發(fā)展和進(jìn)步，是因為它肩負(fù)著人才培養(yǎng)、科學(xué)研究和社會服務(wù)三大功能。高校的社會服務(wù)功能是指以培養(yǎng)高層次人才和產(chǎn)出高水平的科研成果為依托，有目的、有計劃地面向社會現(xiàn)實需要，提供學(xué)術(shù)性的服務(wù)。科技成果的轉(zhuǎn)化是高校社會服務(wù)功能的重要體現(xiàn)，是高校利用自身科技、人才、信息等優(yōu)勢為社會服務(wù)的重要方面，體現(xiàn)了高等教育和社會經(jīng)濟(jì)的有效結(jié)合，也是高校科技工作的一個重要組成部分。

作為國家科技創(chuàng)新體系重要組成部分的高校，擁有高素質(zhì)的科研創(chuàng)新人才、先進(jìn)的科研裝備和最前沿的研發(fā)水平，在科學(xué)研究和科技成果轉(zhuǎn)化方面具有較大優(yōu)勢。然而，相對于我國高校強(qiáng)大的科研能力和獲得的豐碩科研成果來說，科研成果轉(zhuǎn)化的狀況卻不容樂觀。與西方發(fā)達(dá)國家比較，我國高校RD活動的規(guī)模、強(qiáng)度和水平都有待進(jìn)一步提高，科研實力和科技轉(zhuǎn)化水平還存在較大差距。這種狀況不利于科教興國戰(zhàn)略的落實，也與現(xiàn)代大學(xué)的辦學(xué)理念和社會地位不相吻合。因此，借鑒西方發(fā)達(dá)國家高校科技成果轉(zhuǎn)化的成功經(jīng)驗，對促進(jìn)我國高校的科技創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化，提高高校對國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)度，具有重要而深遠(yuǎn)的現(xiàn)實意義。

一、國外部分國家高校科技成果轉(zhuǎn)化的成功經(jīng)驗

(一)英國高校科技成果轉(zhuǎn)化模式

英國關(guān)于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化方面的做法主要有:(1)“預(yù)測計劃(Foresight Programmer)”。1993年開始實施，是英國科學(xué)、工程和工商界的精華大薈萃，成為振興英國經(jīng)濟(jì)的一項重要計劃，對政府制定未來的科技發(fā)展規(guī)劃起著十分關(guān)鍵的影響作用。(2)“聯(lián)系計劃(Link)”。由政府12個部門和各研究理事會參與支持，重點支持大學(xué)、科研院所和企業(yè)在商業(yè)化方面的合作研究，是推動高校科技成果轉(zhuǎn)化的首要方式。(3)“教研公司計劃(Teaching Company Scheme，TCS)”。由英國貿(mào)工部、環(huán)境部、科學(xué)與工程研究委員會等共同組建的中介機(jī)構(gòu)實施，旨在促進(jìn)公司與高校之間加強(qiáng)合作伙伴關(guān)系，培養(yǎng)人才，鼓勵科技成果和技術(shù)向產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。(4)“法拉第合作伙伴計劃(Faraday Partner-ships)”。由貿(mào)工部和工程與物質(zhì)科學(xué)研究理事會共同發(fā)起，旨在建立由多個大學(xué)、獨立研究機(jī)構(gòu)、制造業(yè)公司以及金融機(jī)構(gòu)組成的協(xié)作集團(tuán)，有組織地進(jìn)行科技成果的轉(zhuǎn)化。(5)“院校與企業(yè)合作伙伴計劃(College-Business Partnership，CBP)”。旨在促進(jìn)高等技術(shù)學(xué)院與中小企業(yè)建立合作伙伴關(guān)系，鼓勵高等技術(shù)學(xué)院的技術(shù)和知識在當(dāng)?shù)仄髽I(yè)實現(xiàn)轉(zhuǎn)化。

除此之外，還鼓勵高校進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，對尖端科學(xué)技術(shù)成果進(jìn)行轉(zhuǎn)化，具體措施有:(1)“科學(xué)企業(yè)挑戰(zhàn)計劃(Science Enterprise Challenge)”。投資2 500億英鎊在大學(xué)中建立8個創(chuàng)業(yè)中心，配備世界一流的設(shè)施，用于支持新設(shè)想及研究的商業(yè)化，在學(xué)術(shù)中培養(yǎng)科學(xué)創(chuàng)業(yè)精神，并將這種精神融入大學(xué)的科學(xué)及工程教育之中。(2)“大學(xué)挑戰(zhàn)基金”。于1998年設(shè)立，目的是對高校研究成果轉(zhuǎn)化的最初階段進(jìn)行支持，即在一段時間內(nèi)為在大學(xué)研究基礎(chǔ)上所建立的公司提供種子資金。該基金擁有種子資本5 000萬英鎊，其中2 000萬英鎊來自政府，1 800萬英鎊來自惠康基金，200萬英鎊來自Gastsby慈善基金會，其余的由大學(xué)籌集。(3)“高等教育創(chuàng)新基金(Higher Education Innovation Fund)”。由英國貿(mào)工部、教育及就業(yè)部和教育基會理事會共同資助建立。它同高等教育與企業(yè)和社區(qū)聯(lián)系基金合在一起總共為1.4億英鎊，每年提供經(jīng)費2 000萬英鎊，支持在大學(xué)周圍建立各種科技網(wǎng)絡(luò)群，同時還支持各大學(xué)內(nèi)部建立專門機(jī)構(gòu)從事專利申請與保護(hù)、資金啟動、公司籌建和市場開發(fā)等活動。(4)設(shè)立和逐步完善鼓勵科技創(chuàng)新和科技界與產(chǎn)業(yè)部門緊密合作的獎勵機(jī)制。英國政府為了促進(jìn)科技發(fā)展以及科技向生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，在實施一系列政策措施的同時，還設(shè)立和逐步完善了若干鼓勵科技創(chuàng)新和科技界與產(chǎn)業(yè)部門緊密合作的獎勵機(jī)制。這些獎項主要有“科學(xué)與工程合作獎”、“工業(yè)與學(xué)術(shù)界合作獎”、“技術(shù)轉(zhuǎn)讓獎”和“實現(xiàn)我們的潛力獎”等等。

綜觀上述英國政府所推行的推動高校科技成果轉(zhuǎn)化的政策和措施，不難發(fā)現(xiàn)其具有很高的系統(tǒng)性和協(xié)調(diào)性，這既對高校科技成果轉(zhuǎn)化起了直接支持作用，又有利于成果轉(zhuǎn)化的制度、體制與組織的建立健全，更重要的是激發(fā)了社會和企業(yè)對科技成果的需求，增加了對科技開發(fā)的投入，保證科技開發(fā)的力量和科技成果的水平，還使科技成果轉(zhuǎn)化實施者有收益上的保障。

(二)美國高校科技成果轉(zhuǎn)化模式

美國以高校、科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)開展合作研究為科技成果產(chǎn)業(yè)化的主要模式。在美國，一些難度大、耗資大的項目由單獨的一個公司承擔(dān)是實現(xiàn)不了的，每一項高新技術(shù)的商品化和產(chǎn)業(yè)化往往涉及眾多類別的技術(shù)領(lǐng)域，而且對每一項技術(shù)都有一定的要求和規(guī)范，一個環(huán)節(jié)出差錯，就會引起整個技術(shù)的報廢。它要求協(xié)作的廣度和深度都是傳統(tǒng)技術(shù)所不能比擬的，為適應(yīng)這種投資的高風(fēng)險性、技術(shù)的高密集性、競爭的高保密性的項目的需要，一些新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集團(tuán)應(yīng)運而生。它有力地促進(jìn)了產(chǎn)、學(xué)、研的結(jié)合和企業(yè)、高校、研究機(jī)構(gòu)、政府及中介組織的合作。產(chǎn)、學(xué)、研合作研究中心分為兩種形式:一種是針對長遠(yuǎn)的、對國家未來工業(yè)發(fā)展具有國際競爭力的工程技術(shù)問題;另一種是針對實用性很強(qiáng)，能促進(jìn)高校的科研成果向工業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的研究項目。

在美國一些大公司，市場營銷人員的地位比研究人員還重要，因為很多有應(yīng)用價值的開發(fā)項目都是在銷售人員與客戶的商談過程中發(fā)現(xiàn)的。美國是最早倡導(dǎo)技術(shù)轉(zhuǎn)讓的國家之一，而且成效顯著。美國高校的技術(shù)轉(zhuǎn)讓管理最主要的機(jī)構(gòu)是成立于1974年的美國大學(xué)技術(shù)經(jīng)理人協(xié)會(hssociation of University Technology Managers)。它是一個非營利性構(gòu)，主要任務(wù)是發(fā)布技術(shù)轉(zhuǎn)讓信息;提供教育培訓(xùn);召集和組織年會與地區(qū)工作會議，促進(jìn)會員之間的相互交流和學(xué)習(xí);設(shè)立獎學(xué)金，鼓勵技術(shù)轉(zhuǎn)讓專業(yè)人員的成長;完善規(guī)章制度;建立和加強(qiáng)與美國商務(wù)部和主要國會議員的聯(lián)系;加強(qiáng)與其他協(xié)會和組織如美國大學(xué)學(xué)會(Association of American Universities)、美困政府協(xié)調(diào)委員會(Council on Governmental Relation)、美國醫(yī)學(xué)院校協(xié)會(Association ofAmerican Medical Colleges)等的聯(lián)系等。

在風(fēng)險投資方面，風(fēng)險投資集中于始終把握著美國高科技前沿的硅谷。目前，硅谷集中了全美國1/3以上的風(fēng)險投資公司，投資總額由1990年的5億美元上升到1998年的34億美元。風(fēng)險資本對企業(yè)的創(chuàng)建、技術(shù)的創(chuàng)新提供了強(qiáng)大的資金支持。

(三)日本高校科技成果轉(zhuǎn)化模式

日本政府為促進(jìn)科技成果產(chǎn)業(yè)化制定出相應(yīng)的制度，為科研成果擁有者與有意進(jìn)行技術(shù)開發(fā)的企業(yè)牽線搭橋。在技術(shù)專家的指導(dǎo)與咨詢的基礎(chǔ)上，廣泛收集有研發(fā)價值的科技成果，向企業(yè)推薦并協(xié)助開發(fā)。二戰(zhàn)后日本注重通過產(chǎn)學(xué)研合作模式促進(jìn)科技成果的產(chǎn)業(yè)化，至今還十分重視推動和加快校企合作。例如聯(lián)合研究、大學(xué)接受企業(yè)委托進(jìn)行研究、高校教師到企業(yè)進(jìn)行技術(shù)指導(dǎo)、高校接納企業(yè)研究人員在學(xué)校進(jìn)行科研活動、在高校設(shè)立聯(lián)合研究中心等。同時日本政府在鼓勵與引導(dǎo)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，采取扶持政策及具體的鼓勵措施。

(四)加拿大高校科技成果轉(zhuǎn)化模式

加拿大科技成果轉(zhuǎn)化模式的主要特點是設(shè)立了具有“創(chuàng)新系列”功能的計劃和管理機(jī)構(gòu)，它對科技成果產(chǎn)業(yè)化的每個階段、每個環(huán)節(jié)給予扶持。為了保證“創(chuàng)新系列”中的每個環(huán)節(jié)都能得到幫助與支持，加拿大政府調(diào)整了原有的機(jī)構(gòu)或者增設(shè)了一些新的計劃或機(jī)構(gòu)。其中包括:針對技術(shù)開發(fā)階段實施的科學(xué)研究及實驗開發(fā)稅收優(yōu)惠計劃(SRED)、工業(yè)研究輔助計劃、加拿大技術(shù)伙伴計劃(TPC);針對資會需求量大的生產(chǎn)階段成立的加拿大實業(yè)開發(fā)銀行(BDC);針對涉及市場營銷業(yè)務(wù)成立的加拿大出口開發(fā)公司(EDC)、加拿大商業(yè)公司(CCC)。可以看出，服務(wù)型政府始終貫穿于產(chǎn)業(yè)化的整個過程，是加拿大科技成果轉(zhuǎn)化模式的特點。

(五)德國高校科技成果產(chǎn)業(yè)化模式

中介服務(wù)機(jī)構(gòu)在德國高校科技成果轉(zhuǎn)化過程中發(fā)揮了很大的作用。中介服務(wù)機(jī)構(gòu)幫助各個行業(yè)的中小企業(yè)開展研發(fā)活動，促進(jìn)研究成果盡快地在實際中應(yīng)用。而且，德國特別注重專利的申請，德國政府意識到在科技成果轉(zhuǎn)化中發(fā)揮作用的并不是專利的申請數(shù)量，而是將獲得專利的技術(shù)有效地轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。德國政府制定了相關(guān)行動計劃，指出大學(xué)有義務(wù)對本校科研人員申請專利提供條件，大學(xué)教師可從其發(fā)明的成果轉(zhuǎn)化收益中獲取30%。另外，德國政府非常重視利用高技術(shù)園區(qū)的建設(shè)來促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。根據(jù)硅谷的經(jīng)驗，自1982年起德國政府先后建立了60多個具有本國特色的科學(xué)園區(qū)與80多個類似科技園區(qū)的科技中心。創(chuàng)辦風(fēng)險投資公司也是德國政府加快科技成果產(chǎn)業(yè)化的另一個重要措施。德國政府在組建風(fēng)險投資公司的初期采取了相應(yīng)的扶持政策，除了要求國家銀行與風(fēng)險投資公司為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行資金投入外，政府還積極鼓勵私營金融機(jī)構(gòu)為新建企業(yè)提供風(fēng)險投資，并承擔(dān)80%的風(fēng)險擔(dān)保。

二、國外高校科技成果轉(zhuǎn)化模式給我們的啟示

1.適應(yīng)市場需求是實現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化的基礎(chǔ)。任何一項高新技術(shù)在進(jìn)行轉(zhuǎn)化時都必須根據(jù)市場需求來決定產(chǎn)業(yè)化的方向、時機(jī)、進(jìn)度與規(guī)模。在美國，科技發(fā)展和科技成果轉(zhuǎn)化主要靠市場機(jī)制，市場引導(dǎo)科研向應(yīng)用研究傾斜。市場需求是日本高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的基本驅(qū)動力，日本在第二次世界大戰(zhàn)后從經(jīng)濟(jì)蕭條到迅速崛起，成為世界上主要的經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國之一，其主要原因就是積極地開發(fā)技術(shù)市場。

2.高校、研究機(jī)構(gòu)與企業(yè)的產(chǎn)學(xué)研合作是科技成果轉(zhuǎn)化的主要形式。企業(yè)的技術(shù)開發(fā)能力相對來說比較薄弱，但有資金的優(yōu)勢，大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)擁有科技開發(fā)、人才、實驗設(shè)備、儀器等優(yōu)勢，企業(yè)依托大學(xué)實現(xiàn)了強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合，優(yōu)勢互補(bǔ)。二戰(zhàn)后就有“產(chǎn)學(xué)合作”傳統(tǒng)的日本，在今天仍十分重視加強(qiáng)企業(yè)與大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)的合作。大學(xué)與企業(yè)的合作形式多樣，或聯(lián)合研究，或大學(xué)接受企業(yè)委托進(jìn)行研究，或高校接納企業(yè)研究人員赴學(xué)校進(jìn)行項目研究。

3.科技園的建設(shè)為科技成果轉(zhuǎn)化營造了良好的環(huán)境。一個地區(qū)或一個國家的產(chǎn)業(yè)形成與發(fā)展都離不開一定的政治、經(jīng)濟(jì)、法律、技術(shù)等環(huán)境。各種環(huán)境的共同作用關(guān)系到產(chǎn)業(yè)化的成敗，科學(xué)園這種特殊機(jī)制的建立為科技成果產(chǎn)業(yè)化的順利進(jìn)行提供了肥沃的土壤。在科技園這一特定領(lǐng)域中，大量與產(chǎn)業(yè)聯(lián)系密切的企業(yè)以及相關(guān)支撐機(jī)構(gòu)在空間上相互集聚，并形成了強(qiáng)勁、持續(xù)競爭優(yōu)勢的現(xiàn)象。而且這種創(chuàng)新主體聚集效應(yīng)可以減少交易成本。美國硅谷的成功，向世人展示了在科技成果產(chǎn)業(yè)化方面獨具的特色——資源的優(yōu)化配置優(yōu)勢。西方發(fā)達(dá)國家在科技成果產(chǎn)業(yè)化道路的探索上都致力于科學(xué)園區(qū)設(shè)施的建立與各項規(guī)章制度的完善，為科技成果轉(zhuǎn)化注入催化劑。

4.政府的宏觀調(diào)控為科技成果轉(zhuǎn)化的順利進(jìn)行提供了保障。加拿大政府通過調(diào)整原有機(jī)構(gòu)的職能或設(shè)立新的計劃或機(jī)構(gòu)，使創(chuàng)新系列的每個環(huán)節(jié)都能得到政府的幫助和扶持。政府設(shè)有六個計劃或機(jī)構(gòu)對科技成果產(chǎn)業(yè)化起重要的推動作用。德國政府在科技進(jìn)步及成果產(chǎn)業(yè)化過程中的作用尤為突出，它對科技成果化實施的宏觀調(diào)控主要通過加強(qiáng)科技立法，即法律導(dǎo)向與政策導(dǎo)施。美國政府近些年加強(qiáng)了對科技和經(jīng)濟(jì)的宏觀調(diào)控，運用經(jīng)濟(jì)和法律手段直接或間接地促進(jìn)科技發(fā)展和科技成果產(chǎn)業(yè)化。

5.注重專利法機(jī)制的建設(shè)與實施，提高科技人員創(chuàng)新的積極性。美國高度重視知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，國家為專利申請和專利使用提供方便和保護(hù)，對專利申請的條件作了明文規(guī)定。德國專利制度不斷完善，規(guī)定大學(xué)有權(quán)獲得其科研人員的發(fā)明，有權(quán)申請專利。

6.中介機(jī)構(gòu)在科技成果轉(zhuǎn)化中發(fā)揮了不可替代的作用。西方發(fā)達(dá)國家從事科技成果轉(zhuǎn)化的中介組織形式多樣，名稱各異，但作用卻是相同的。這些中介結(jié)構(gòu)一方面為高校的研究成果尋找市場，另一方面將企業(yè)的課題經(jīng)營動態(tài)推介給學(xué)校，在科研成果轉(zhuǎn)化方面起著牽線搭橋的作用。美國各級政府還建立了科技成果和人才數(shù)據(jù)庫，供企業(yè)查詢科技研發(fā)信息。

7.完善的風(fēng)險資本市場為科技成果轉(zhuǎn)化提供了資金保證。目前西方發(fā)達(dá)國家的高科技投資一般由有志于高科技投資的投資者共同出資組建，實行專家管理和運作，這種分散股權(quán)的投資方式是分散投資風(fēng)險的主要形式。高科技投資業(yè)的興起，必須以形成其風(fēng)險規(guī)避機(jī)制為保障。否則，投資者將因此動力缺乏，熱情消減，所以退出機(jī)制是推動風(fēng)險投資業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵所在。國外一般利用證券交易市場收回風(fēng)險投資，達(dá)到風(fēng)險投資的良性循環(huán)。

8.優(yōu)化配置科技人力資源是高校科技成果轉(zhuǎn)化的最佳途徑之一。美國高校明確規(guī)定，在不影響學(xué)校自身任務(wù)的情況下，學(xué)校支持教師和科研人員到企業(yè)兼職。英國政府及高校也鼓勵高校教師和科研人員向企業(yè)流動。一些高校規(guī)定系、院負(fù)責(zé)人必須到企業(yè)去兼職才有條件回學(xué)校繼續(xù)任教。在德國，人才交流的形式更加靈活多樣，學(xué)校與企業(yè)雙方采取雙向流動的形式促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，政府為支持這種形式給予必要的資助。我國臺灣工業(yè)研究院認(rèn)為，優(yōu)化配置人才是促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的最有效辦法。

三、結(jié)語

與科技發(fā)達(dá)、高校科技成果轉(zhuǎn)化發(fā)展成熟的英美等發(fā)達(dá)國家相比，我國高校科技成果轉(zhuǎn)化對國民經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)率還存在較大差距。英、美、日、加、德等國家在注重市場開發(fā);加強(qiáng)高校、政府和企業(yè)三方合作;強(qiáng)化政府宏觀調(diào)控;完善中介服務(wù)機(jī)制、風(fēng)險投資機(jī)制、專利法規(guī)保障機(jī)制以及優(yōu)化配置科技人力資源等方面，形成了較為成熟的高校科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制。借鑒西方發(fā)達(dá)國家高校科技成果轉(zhuǎn)化的成功經(jīng)驗，促進(jìn)我國高校科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制創(chuàng)新，是應(yīng)對當(dāng)代知識經(jīng)濟(jì)挑戰(zhàn)的必然選擇。

經(jīng)濟(jì)全球化、知識經(jīng)濟(jì)和科學(xué)技術(shù)的迅猛發(fā)展，使世界各國的科技競爭更趨激烈。在此過程中，只要我們尊重現(xiàn)實，正視差距，抓住機(jī)遇，吸取和借鑒英美等發(fā)達(dá)國家的成功經(jīng)驗，制訂出科學(xué)有效、切實可行的科技成果轉(zhuǎn)化措施，盡快建立起符合科技發(fā)展和科技成果轉(zhuǎn)化的機(jī)制，就能加速實現(xiàn)我國科技成果轉(zhuǎn)化，將我國高校科技成果的轉(zhuǎn)化工作做好、做強(qiáng)，從而真正實現(xiàn)科技興國、科技強(qiáng)國的戰(zhàn)略目標(biāo)。

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