高等教育X低效率與委托代理理論分析

摘要:高等教育X低效率是指高等教育內(nèi)部由于摩擦等原因沒(méi)有充分利用現(xiàn)有資源的一種狀態(tài)。高等學(xué)校內(nèi)部客觀(guān)存在著委托代理關(guān)系、委托代理問(wèn)題是導(dǎo)致高等教育X低效率的原因之一。規(guī)范委托代理關(guān)系，建立良好的激勵(lì)約束機(jī)制是規(guī)避委托代理問(wèn)題，克服高等教育X低效率的產(chǎn)生有效途徑。

關(guān)鍵詞:高等教育;委托代理問(wèn)題;X低效率

中圖分類(lèi)號(hào): C93 文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A文章編號(hào):1673-291X(2010)30-0302-02

一、高等教育X低效率的含義

X低效率是X效率理論的核心概念。它是“經(jīng)濟(jì)單位(企業(yè)和家庭)由于內(nèi)部原因而沒(méi)有充分利用現(xiàn)有資源或獲利機(jī)會(huì)的一種狀態(tài)”[1]。X低效率是與配置低效率相對(duì)應(yīng)的一種非配置低效率。X低效率形成的原因有個(gè)人工作努力程度，勞動(dòng)合同的不完備，經(jīng)濟(jì)單位內(nèi)部客觀(guān)存在的委托—代理關(guān)系等，這些因素的存在造成現(xiàn)有資源或獲利機(jī)會(huì)沒(méi)能充分利用。X低效率不僅存在企業(yè)內(nèi)部，而且也存在于個(gè)人家庭和政府之中。

高等教育作為教育系統(tǒng)的重要組成部分。高等教育的運(yùn)轉(zhuǎn)也需要投入一定的人力、物力、財(cái)力和信息等資源。在資源稀缺的情況下，教育成果的形成過(guò)程也是一個(gè)不斷追求投入與產(chǎn)出最大化的過(guò)程。在高等教育這個(gè)特殊的組織中個(gè)體都有自己的價(jià)值目標(biāo)和行為方式，比如管理人員追求一種在職閑暇，教師追求一種學(xué)術(shù)自由的精神享受，而學(xué)生追求一種更多的知識(shí)掌握等。這些價(jià)值目標(biāo)和行為方式與學(xué)校整體目標(biāo)并不一定總是一致的。它們之間的摩擦損耗不可避免，這勢(shì)必導(dǎo)致一種低效率產(chǎn)生。而這種低效率與資源投入多少和配置方式無(wú)關(guān)。高校內(nèi)部也存在著非配置低效率現(xiàn)象。高等教育X低效率是指高等教育由于內(nèi)部摩擦等原因沒(méi)有充分利用現(xiàn)有資源的一種狀態(tài)。高校內(nèi)部的委托代理問(wèn)題是其主要來(lái)源之一。

二、委托代理關(guān)系導(dǎo)致高等教育X低效率的產(chǎn)生

對(duì)委托代理關(guān)系理解有兩種通行的觀(guān)點(diǎn):一種觀(guān)點(diǎn)認(rèn)為有合作的地方，就存在委托代理關(guān)系。比如投保公司的投保人與受保人的關(guān)系，股份公司的股東與經(jīng)理的關(guān)系，生產(chǎn)商與銷(xiāo)售商的關(guān)系，上級(jí)與下級(jí)的關(guān)系等等。這種理解比較寬泛，類(lèi)似于經(jīng)濟(jì)學(xué)上的契約關(guān)系。另一種觀(guān)點(diǎn)從法律角度理解，它是指代理人以委托人的名義，在委托人授權(quán)范圍內(nèi)，為委托人辦某些事務(wù)，而由此產(chǎn)生的后果全部由委托人直接承擔(dān)的一種制度。這種理解過(guò)于狹窄。

委托代理關(guān)系的確立會(huì)帶來(lái)委托代理問(wèn)題，引起委托代理成本，主要包括:簽訂契約成本;監(jiān)督和控制代理人的成本;確保代理人作出最優(yōu)決策，保證委托人由于遭受次優(yōu)決策的后果而得到補(bǔ)償?shù)谋ＷC成本;不能完全控制代理人的行為而引起的剩余損失等。更進(jìn)一步地說(shuō)，是由于代理人的目標(biāo)函數(shù)與委托人目標(biāo)函數(shù)不一致，加上存在不確定性和信息不對(duì)稱(chēng)，代理人有可能偏離委托人的目標(biāo)函數(shù)而委托人又難以觀(guān)察和監(jiān)督，這樣代理人損害委托人利益的現(xiàn)象便會(huì)出現(xiàn)。具體表現(xiàn)為:道德風(fēng)險(xiǎn)(moral hazard)問(wèn)題和逆向選擇(adverse selection)問(wèn)題。委托代理問(wèn)題的存在必然導(dǎo)致企業(yè)組織效率的損失，導(dǎo)致X低效率的產(chǎn)生。

高等教育系統(tǒng)是一個(gè)復(fù)雜的社會(huì)組織系統(tǒng)。高等教育組織結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)一種復(fù)雜的特征，具有異質(zhì)性、多權(quán)威性和多層次性。羅伯特·伯恩鮑姆在其著作《大學(xué)運(yùn)行模式》中指出:大學(xué)組織是由三個(gè)層次的職責(zé)和控制構(gòu)成，即技術(shù)層次、管理層次和決策層次。技術(shù)層的職責(zé)包括主要由教師承擔(dān)的教學(xué)、研究和服務(wù)。決策層的職責(zé)是使人相信學(xué)校能夠適應(yīng)變化不定的外部社會(huì)壓力，由董事會(huì)和校(院)長(zhǎng)承擔(dān)。管理層居于兩層之間，保護(hù)教師和研究人員，并解決技術(shù)方面的問(wèn)題[2]。“在大學(xué)里同時(shí)存在兩種結(jié)構(gòu):一種是傳統(tǒng)的管理層結(jié)構(gòu);另一種是教師在其職權(quán)范圍內(nèi)對(duì)學(xué)校有關(guān)事務(wù)作出決策的結(jié)構(gòu)。”[2]高等教育在很大程度上越來(lái)越成為“一個(gè)法人的官僚機(jī)構(gòu)”，高等學(xué)校組織的科層制特點(diǎn)越來(lái)越明顯。在學(xué)校科層組織中，全部行政職位分為校長(zhǎng)、副校長(zhǎng)、處長(zhǎng)、副處長(zhǎng)、科長(zhǎng)、副科長(zhǎng)、教師、學(xué)生等。全部黨務(wù)職位分為黨委書(shū)記、副書(shū)記、部長(zhǎng)、副部長(zhǎng)、科長(zhǎng)、副科長(zhǎng)、教師、學(xué)生等。每一職位都有相應(yīng)的任職條件，上層對(duì)下層擁有一定的控制權(quán)利。每一層級(jí)之間建立委托代理關(guān)系。居于最高職位的為初始委托人，居于最低職位的為最終代理人。居于中間層次的對(duì)上級(jí)為代理人，對(duì)下級(jí)又成委托人。高等學(xué)校這一組織系統(tǒng)構(gòu)成一個(gè)復(fù)雜的冗長(zhǎng)的委托—代理鏈。每一層次代理人都會(huì)因與委托人之間的目標(biāo)和利益不一致而采取敗德行為或機(jī)會(huì)主義行事，從而導(dǎo)致高等教育X低效率的產(chǎn)生。

三、規(guī)范委托代理關(guān)系與降低高等教育X低效率

委托代理理論告訴我們:有委托代理關(guān)系存在的地方，就會(huì)產(chǎn)生委托代理問(wèn)題，委托代理問(wèn)題主要是代理人問(wèn)題。代理人問(wèn)題通常表現(xiàn)為:道德風(fēng)險(xiǎn)和逆向選擇。阿羅將它們稱(chēng)作“隱蔽行動(dòng)”和“隱蔽信息”。道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題主要是由于受信息不對(duì)稱(chēng)和不確定因素的影響，代理人的行為難以觀(guān)察和監(jiān)督，從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的代理人在最大化自身利益時(shí)作出不利于委托人的行動(dòng)。逆向選擇問(wèn)題主要是委托人和代理人在建立委托代理關(guān)系之前，代理人掌握了比委托人更多的私人信息，代理人利用這些信息優(yōu)勢(shì)簽訂對(duì)自己有利的契約。解決委托代理問(wèn)題需要規(guī)范委托代理關(guān)系，建立代理人的激勵(lì)約束機(jī)制。

從委托代理關(guān)系的基本理論看，高等教育領(lǐng)域也存在委托代理關(guān)系和代理人問(wèn)題。有人將高等教育領(lǐng)域的委托代理關(guān)系分為四個(gè)層面:第一層委托代理關(guān)系存在于公眾與政府之間。第二層委托代理關(guān)系存在于政府與學(xué)校管理者之間。第三層委托代理關(guān)系存在于高等學(xué)校內(nèi)部運(yùn)行各個(gè)環(huán)節(jié)，如校長(zhǎng)與教職員工之間，校管理層與院系管理層之間，院系管理層與各教研室之間，各科室管理層與各科員之間等。第四層委托代理關(guān)系存在于學(xué)校教育服務(wù)消費(fèi)者(學(xué)生)與學(xué)校教育服務(wù)提供者(學(xué)校、教師)之間[3]。為了討論問(wèn)題的方便，我將重點(diǎn)放在第三個(gè)層面。在這一層面既存在代理人問(wèn)題，也存在委托人問(wèn)題。首先，從委托人問(wèn)題來(lái)看，高等學(xué)校是隸屬于政府教育行政部門(mén)的事業(yè)單位。校長(zhǎng)是學(xué)校的最高行政長(zhǎng)官，是學(xué)校的直接管理者，是學(xué)校的法人代表，是學(xué)校的初始委托人。但是，學(xué)校的委托人并不像私人企業(yè)組織委托人那樣擁有對(duì)資源占有、支配和處置的權(quán)力，也無(wú)剩余索取權(quán)和剩余控制權(quán)。這樣，高等學(xué)校委托人失去了使公共利益最大化的動(dòng)力，對(duì)代理人監(jiān)督管理的積極性也會(huì)降低。其次，從代理人問(wèn)題來(lái)看，代理人多是高等學(xué)校具體工作的從事者，他們直接面對(duì)學(xué)生，面對(duì)教學(xué)，面對(duì)管理。他們擁有更多、更全面的優(yōu)勢(shì)信息。他們工作的具體行動(dòng)難以觀(guān)察。委托人很難為代理人選擇具體的管理方式和教學(xué)方法。加之代理人的工作業(yè)績(jī)很難用客觀(guān)準(zhǔn)確的標(biāo)準(zhǔn)作出真實(shí)的評(píng)價(jià)。代理人往往會(huì)采取偷懶、敷衍了事等機(jī)會(huì)主義方式行事，損害學(xué)校的利益。

解決委托代理問(wèn)題需要建立良好激勵(lì)約束機(jī)制。高等學(xué)校是公共事業(yè)單位，是一種非營(yíng)利組織，其代理人不像私人企業(yè)組織職工享有剩余索取權(quán)。高等學(xué)校薈集了大批高級(jí)知識(shí)分子，人力資源豐富。高等學(xué)校激勵(lì)約束機(jī)制的建立必須結(jié)合自身的特點(diǎn)。第一，必須把物質(zhì)激勵(lì)與精神激勵(lì)相結(jié)合。目前，雖然從整體上看中國(guó)人民生活已經(jīng)達(dá)到小康水平，但是人們的生活尚不富足。物質(zhì)利益需要仍占重要地位，物質(zhì)利益是精神享受的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。物質(zhì)利益的激勵(lì)作用仍然擁有非常大的空間。因此，在高等學(xué)校仍然需要強(qiáng)化物質(zhì)利益的激勵(lì)作用。高等學(xué)校的物質(zhì)利益分配要體現(xiàn)按勞分配的原則，體現(xiàn)向教師傾斜的原則，體現(xiàn)人力資本參與分配的原則。杜絕搞平均主義，調(diào)動(dòng)廣大教職工參與辦學(xué)的積極性，充分發(fā)揮廣大教師的人力資本潛能。高等學(xué)校在強(qiáng)調(diào)物質(zhì)利益激勵(lì)作用的同時(shí)應(yīng)與精神激勵(lì)密切配合。精神激勵(lì)是一種較高層次的激勵(lì)方式，精神激勵(lì)是物質(zhì)激勵(lì)的升華。高等學(xué)校云集了大批高級(jí)知識(shí)分子，他們?cè)诟髯缘难芯款I(lǐng)域追求著自己事業(yè)，享受著人生的樂(lè)趣。他們的研究成果能夠得到同事的贊同，領(lǐng)導(dǎo)的肯定，社會(huì)的承認(rèn)，是他們一生中最大的幸福。作為管理者的委托人應(yīng)該抓住這一心理，給予他們巨大精神激勵(lì)。充分調(diào)動(dòng)他們?yōu)閷W(xué)校發(fā)展獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策的積極性。第二，必須把行政監(jiān)督與道德自律相結(jié)合。行政監(jiān)督，實(shí)際上是一種行政權(quán)力約束。行政權(quán)力約束通過(guò)管理者的行政權(quán)威和行政制度建設(shè)兩條途徑對(duì)代理人的行為進(jìn)行監(jiān)督約束。兩者相比行政制度建設(shè)的作用更為顯著。所以，我們要加強(qiáng)行政制度創(chuàng)新。高等學(xué)校應(yīng)加強(qiáng)干部選拔任命制度建設(shè)，教師聘用制度建設(shè)，財(cái)務(wù)審計(jì)制度建設(shè)，紀(jì)檢監(jiān)察制度建設(shè)等。高等學(xué)校在加大行政監(jiān)督力度的同時(shí)應(yīng)廣泛開(kāi)展道德自律教育活動(dòng)。對(duì)高等學(xué)校的知識(shí)分子而言，他們的思想境界更高，更能思辨地看待社會(huì)上的一些問(wèn)題，自律性更強(qiáng)。高等學(xué)校的教師不僅用自己掌握的知識(shí)傳道、授業(yè)、解惑，更以自己的言行、思想影響學(xué)生。所以，高等學(xué)校必須加強(qiáng)思想政治工作，通過(guò)多種形式，多種途徑加強(qiáng)教職工的思想道德建設(shè)，充分發(fā)揮道德自律的激勵(lì)約束功能。

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