近幾年國內外關于SCI的研究進展

〔摘 要〕本文旨在對近年來國內外關于SCI問題的研究進行概括和總結。筆者的觀點是，關于SCI的研究主要可以概括為3個方面：關于SCI的介紹性研究；SCI用于科學評價的研究；SCI的局限性研究。這其中，關于SCI的局限性研究多停留在定性層面，未來定量分析SCI局限性研究應當是繼續研究這個問題的新方向。

〔關鍵詞〕SCI；研究進展；科學評價；局限性

ＤＯＩ：１０．３９６９／ｊ．ｉｓｓｎ．１００８－０８２１．２０１０．１２．０３７

〔中圖分類號〕Ｇ２５０.７４ 〔文獻標識碼〕Ａ 〔文章編號〕１００８－０８２１（２０１０）１２－０１３０－０４

The Progress and Direction of Domestic and International Research on SCIWang Yu１ Wu Qilei２

（１．College of Management，Southwest University of Science and Technology，Mianyang 621002，China；

２．Library，China Pharmaceutical University，Nanjing 210009，China）

〔Ａｂｓｔｒａｃｔ〕This article was for the purpose to the recent years domestic and foreign carrying on the summary and the summary about the SCI question research.In the writers viewpoint，three aspects were summarized about the SCI research:About SCI introductive research;about SCI uses in the science appraisal research;about SCI limited research;about the SCI limited research in the qualitative stratification plane，in the future the quantitative analysis SCI limitation research must be continues to study as the new direction of this question.

〔Ｋｅｙｗｏｒｄｓ〕SCI;research development;science appraisal;limitation

SCI，英文全稱為“Science Citation Index”，即“科學引文索引”，是由ISI（美國科學情報所，英文全稱為Institute for Scientific Information）編輯出版的一部世界著名的綜合性檢索期刊，是一種多學科的科技文獻資料檢索工具，是目前國際上被公認的最權威的科技文獻檢索工具。SCI由尤金·加菲爾德博士于1963年正式出版，目前已有多種出版方式。目前，SCI收錄了來自全世界多個國家和地區的多種學科期刊。數、理、化、農、林、醫、地、生、工程技術和環境等自然科學各學科核心期刊（SCI的光盤版和印刷版）3 769種和擴展版（web版——SCI Expanded）期刊8 000種。

SCI編制的理論基礎是引文索引法，引文索引法是加菲爾德經過長期的經驗積累、調查和試驗后發明的一種檢索文獻的方法。隨著大型的科學引文數據庫《科學引文索引》的建立以及以計算機數據處理技術在科學研究領域中的廣泛應用，引文分析在科學計量領域廣泛地開展起來。SCI具有卓越的索引系統，包含：作者(個人作者與團體作者)、題材或期刊、關鍵詞、地址詞(地區、機構或學科)、文種、文件類型(論文、快報、綜述、社論)、時限(近幾周，某年或某幾年)等，有助于不斷追蹤研究課題的來龍去脈，這正是SCl特有的文獻追蹤功能［１］。

SCI作為目前世界上最權威的大型文獻數據庫，被世界各國所青睞。國際上的科學計量機構、國際組織，以及許多國家在科研績效評估工作中，常使用SCI數據庫作為統計源，并認可SCI具有權威地位［２］。SCI提供的數據不僅成為評價國家、地區科研能力的有力佐證，而且是影響機構、個人科研發展的極其重要的指標。

１ 關于SCI的介紹性研究

從1963年起，“SCI之父”——加菲爾德博士，連續在公開刊物上發表文章，對SCI以及SCI的核心——“引文分析”的功能特點等進行了系統詳細的介紹［３－６］。

早在1964年，即SCI正式出版發行的第二年，我國學者張琪玉、王恩光就分別在專業刊物上對其做了介紹。但是SCI在我國真正受到關注是從上世紀80年代末開始的。1988年，許淙正在其文章中對SCI引文索引的5個組成部分：引文索引、來源索引、專利索引、機構索引及主題索引分別做了詳細的介紹［７］。李振邦在文章中說明了4個方面的內容：SCI概況、收錄范圍、結構及SCI的多種查閱方法［８］。1989年，趙勇生、岑石、杜寶榮等學者分別對SCI的特點、功能；組成、著錄及檢索方法；基本內容、使用方法等做了介紹［９－１１］。來自中國科技情報研究所的杜寶榮同志在其文章中還闡述了以引證分析方法進行科學評價、科學預測與科學發展史研究的重要意義。

近些年，由于科技水平的提高，SCI除了有印刷版，還增添了光盤版(SCI CDE)、Dialog國際聯機版(SCI Search)和Web版(SCI-Expanded)這幾種出版方式。關于SCI的介紹性研究也隨著SCI版本的多樣化而一直持續且不斷深入。從上世紀90年代至今，關于SCI的介紹性研究主要包括以下幾個方面：

１.１ SCI的構成、編排格式、結構介紹

例如，童金玉、田慶平介紹了SCI的3個既獨立又相關的索引“引文索引”、“來源索引”、“輪排主題索引”，并對這3種索引的編排格式分別進行了舉例［１２］。李鳳英、李純芳對SCI的索引種類、結構也做了詳細的介紹［１３］。

１.２ SCI檢索對策、具體應用實例

例如，魏良、程毓敏詳細論述了SCI光盤版的多種檢索路徑；檢索結果的限定、顯示及輸出；相關記錄檢索［１４］。萬國珍從實際應用的角度說明了如何利用SCI查找醫學文獻［１５］。

１.３ SCI的選刊原則及如何提高SCI投稿率

師昌緒等論述了SCI選刊主要考慮的3個方面：刊物的水準、引文記錄及專家評議，并對我國期刊如何入圍SCI提出了幾點看法［１６］。

２０１０年１２月第３０卷第１２期近幾年國內外關于SCI的研究進展Ｄｅｃ.，２０１０１.４ SCI功能、特點、價值體系及優缺點

高一箴在對SCI主要特點進行概括論述的基礎上揭示了SCI 4個方面的特殊功能。主要特點：①收錄內容涵蓋科學的各個學科；②設置了獨特的“引文索引”；③JCR對收錄的期刊定義了影響因子；④索引齊備，檢索途徑多。特殊功能：①獨特的檢索功能；②評價科學研究；③確定核心期刊；④確定某學科研究熱點［１７］。

任勝利認為SCI除具備文獻檢索功能外，還具備期刊和論文的影響力評估、科研績效評估等功能，具體表現為：①用于比較不同國家的科研能力及全面評價某個國家科研狀況；②作為圖書館管理員進行期刊訂購和剔舊的參考；③幫助科研人員選擇閱讀和投稿的相關專業性期刊；④用于定量地分析特定期刊的讀者群分布及與其他期刊間的關系；⑤用于分析、追蹤熱點研究領域、判斷科學發展的宏觀態勢［１８］。

２ SCI用于科學評價的實踐介紹

２.１ 對個人的評價

用美國SCI來評價科技人才，主要是通過對一些數據和引文的統計與分析實現的，目前這方面的應用主要體現在根據SCI對科研人員發表論文的數量、被引次數進行排序，以此來衡量科研人員的學術水平和地位，甚至某些機構和單位據此排名對科研人員進行獎勵。Garfield E.通過發現，諾貝爾獎得主往往出現在那些發過若干篇“經典引文”的科學家中——這些論文發表后，其引用次數比一般論文高出30～50倍。“近幾年，北京大學為了鼓勵教師在高水平期刊上發表論文，采取了適當的獎勵措施，規定在SCIE源期刊上每發表一篇論文給予4 000／6 000元的經費補助和400／600元的個人獎金。［１］”2006年中國科技論文統計的結果中，有29篇論文被列入“1997-2006年發表的論文累積被引用次數超過200次的論文及作者”一項。其中，以中科院遺傳與發育生物學所為第一單位、以于軍為第一作者、2002年發表于《Science》上的論文，在不到5年的時間里累計被引用次數竟高達878次。

２.２ 對科技期刊的評價

通過統計SCI收錄某科技期刊的論文篇數、被引次數、篇均被引次數來評價該科技期刊學術水平和國際影響力。例如，“2003年9月，美國科學情報所ISI發表一份到2002年為止，所有領域期刊被引用次數的前十名，其中，《生物化學雜志》J Biol Chem以370 056次，再次高居榜首；英國《自然》Nature期刊以326 546次，仍是屈居次席，《美國國家科學院刊》PNAS.USA與《科學》Science則是分居第3、4名。臨床醫學領域著名的期刊——《新英格蘭醫學雜志》N Engl J Med、生物學期刊《細胞》Cell則是分別名列第8名與第10名，與去年排名相比，《新英格蘭醫學雜志》上升1位，《細胞》則下降了2位”［１９］。倪天賜以2001-2005年SCI收錄的我國科技期刊為數據來源，采用文獻計量學的方法，對我國科技期刊的縱向發展進行分析，同時將2005年我國科技期刊同其他國家被SCI收錄的科技期刊進行橫向比較。即從縱向和橫向兩個方面，對我國科技期刊的國際影響力進行分析［２０］。

２.３ 對科研機構的評價

通過統計SCI收錄某高校、科研機構的論文篇數、被引次數、篇均被引次數來評價該高校、科研機構的學術水平和學術影響力。例如，2000年12月份，教育部科技司委托中國高校科技網(www.unitech.net.cn)所屬子網中國高校科研評估網(www.uniranks.edu.cn)公布了2000年1～10月教育部直屬院校SCI論文統計排行榜，前三名依次為：清華大學（773）、北京大學（705）、南京大學（626）［２１］。“中國科技信息所首次分類發布了醫療機構的科技論文統計結果，結果顯示，解放軍總醫院SCI收錄的論文數量最多，為59篇；國內論文被引用的次數亦最多，為1 602次。解放軍第四軍醫大學西京醫院國內和國際發表的論文總數最多，為1 305篇，其中國內論文數為1 264篇，為國內排名第一”。

２.４ 對區域的評價

利用美國SCI的數據統計國家科技期刊、論文的被收錄情況，以此衡量國家的科技實力，特別是基礎科學研究水平的國際地位；通過統計分析國家間、地區間科技期刊、科研機構產出文獻的合著情況來評估國家間、地區間潛在的合作意愿、合作能力和合作趨勢。例如，Ping Zhou、Loet Leydesdorff應用SCI分別從4個方面通過中國與其它幾個SCI排名居于前位的國家的比較，對中國的科研能力和水平進行了分析，認為中國在科技方面的作用和貢獻越來越大，在國際上的地位也相應提高［２２］。俞征鹿通過SCI收錄臺灣地區的科技論文，從發表機構、學科、參考文獻以及臺灣地區科技論文的被引用等情況，介紹臺灣地區的科技論文產出情況［２３］。王弓、趙新力采用統計與文獻計量學方法，對1995-2006年祖國大陸地區與臺灣地區SCI合著科技論文的相關情況進行了統計分析，探討海峽兩岸合著科技論文的特點，揭示當前科技合作中潛在的問題。Robert M.May通過對SCI收錄的世界上主要國家的各學科科研文獻的分析，指出了國際間合作程度的加強以及SCI收錄期刊和論文對英語語種的偏向性［２４］。梁紅妮、胡德華對SCI收錄的中國科技期刊論文從文獻來源、影響因子、被引用情況、國際科技論文產出學科、地區及機構分布等方面進行分析研究，科學地評價我國自然科學及基礎科學研究的狀況［２５］。據統計，2006年SCI收錄的中國內地論文中，中外科學家進行國際合作產生的論文為18 846篇，占我國發表論文總數的21.9%，所占比例比2005年大約降低了3個百分點。合作伙伴涉及82個國家（地區）。中國進行科技合作最多的前六個國家是：美國、日本、英國、德國、加拿大、澳大利亞。其中，與美國合著論文6 766篇，占國際合作產生論文總數的35.9%；與日本合著論文2 614篇，占國際合作產生論文總數的13.9%。與美、日兩國的科技合作占了幾近半數。著名科學計量學家May教授曾系統地分析了1981-1994年《SCI》收錄的4 000多種科技期刊中840多萬篇論文和7 200多萬條引文，比較分析了世界各主要國家的科學產出能力、科學的國際影響力及科研績效狀況。匈牙利《科學計量學》雜志總編T.布勞溫教授，根據《SCI》數據，利用科學計量指標和引文分析方法來評價某些國家、地區和科研機構的科研水平及學術地位排序，繪制世界科學地理圖，取得了很好的結果。他所開創的科學計量評價方法也得到廣泛重視和應用。

２.５ 對學科領域的評價

利用美國SCI對學科領域進行評價主要表現在：追蹤預測學科趨勢和熱點；測定學科影響和重要性；分析學科結構和學科關系；研究學科情報源分布等方面。例如，晏爾伽、朱慶華運用文獻計量方法，以SCI-E數據庫為數據源基礎，檢索了有關數字圖書館的研究文獻，并從文獻量、著者、機構、核心期刊、引文等角度進行了統計和分析，以定量數據從側面反映了近十年來數字圖書館的發展情況［２６］。楊鶴林以SCI和SSCI（社會科學引文索引）為數據源基礎，對1998-2007年間SCI和SSCI收錄的圖書情報類知識管理論文的情況，從論文的發表時間分布、期刊分布、被引頻次分布、作者分布等方面進行統計與分析，指出當前圖書情報類知識管理的研究有進一步深入拓展的必要［２７］。賈潔運用文獻計量方法，以SCI-E數據庫為數據源基礎，檢索了有關薄膜太陽能電池的研究文獻，并從多種角度進行了統計和分析，以定量數據從側面反映了近十年來薄膜太陽能電池研究的發展情況［２８］。朱慶華、晏爾伽、黃奇以SCI-E數據庫為數據來源，對小世界理論的研究論文進行了文獻計量學分析，以期反映近十年來小世界理論的研究進展，有利于國內情報學界對小世界理論的應用［２９］。Price，D.J.D.利用SCI的數據繪制一條平均被引頻次曲線，該曲線可以用于發現被引頻次較高、而且增長迅速或連續遞增的數組論文的基線［３０］。Meadows，A.J.進行了一項有關脈沖星文獻的研究，研究表明，該領域文獻的特點預示著一個新的研究領域即將出現［３１］。

３ SCI局限性研究

目前，專門研究SCI局限性的文章為數不多，國內方面的主要有以下學者進行了研究。

曹力佳、寧青鞠通過對1991-1996年數據的分析，探討了《科學引文索引》在收錄期刊上存在著國別、語種、學科等3個方面的傾向［３２］。王曉莉、葉良均等分析了SCI作為科研成果評價標準所存在的局限性，認為由于偽引、漏引、引用率在學科間的不可比較性、來源期刊地域分布不平衡、語言障礙、以及存在著大量引用率與質量不一致的情況等原因，簡單絕對地使用SCI作為科研成果的主導性價標準，存在很多局限性，因而也可能造成諸多不可靠的評價結論，文章還就此提出了改進評價科研成果方法的初步建議［３３］。吳順榮、任玉珍從SCI選材范圍與數量上的偏差、學科與專業偏差以及語言文字偏差三方面說明了SCI在評定科研成果中的局限性。劉艷陽、吳丹青等利用美國科學信息研究所出版的期刊引文報告(JCR)2001版報道的定量數據，對ISI收錄期刊及期刊的影響因子和被引頻次在學科中的分布情況進行了比較分析。以具體數字說明這些指標在學科中分布極不均衡，最后對SCI用于科研評價提出了初步建議。

而韓潔認為SCI的局限性表現為3個方面：（1）SCI只收錄其選定的來源期刊，并不是全都收錄，嚴格的選刊制度反而制約了SCI對新聲音和新面孔的發掘；（2）馬太效應的存在，說明了SCI比較適合用來進行宏觀層面的科學評價；（3）SCI來源期刊的收編是固定的，而且以英美等國家為主，許多有價值的學術觀點也并不能在SCI上有所體現，影響評價結果的公正性。祁延莉、竇曦騫、夏匯川從期刊影響因子、SCI數據庫、學科間的差異、科學引證活動等方面對SCI學術量化評價的局限及其修正進行了文獻綜述。

國外學者研究主要有：Henrikke Baumann從兩個實際調查說明SCI選刊的不科學性，特別是SCI對環境學方面期刊的不公正。并在研究的基礎上說明了造成環境方面的期刊沒有被SCI收錄的原因。Roosa Leimu、Julia Koricheva通過研究社會生態學論文引文率與期刊、文章作者等的關系，指出引文率的高低受假設實驗、文章長度、作者個數、作者所在機構和國家的影響。最后提出了對引文次數作為生態學科研評價指標其客觀性和公正性的質疑。Gibbs、W.Wayt研究了發展中國家科技期刊的發展狀況：研究人員受到歧視、本國科技期刊的發展受到阻撓、第三世界期刊評價指標商業化、被SCI收錄的概率小等。說明了SCI對第三世界國家的種種歧視：地域歧視、語言歧視等。并對改善發展中國家期刊境況提出了建議。G.Winkmann、S.Schlutius、H.G.Schweim通過對1997-1998年JCR中國家和語種的研究以及1995-2000年SCI收錄期刊出版語種分布研究，結果表明：（1）盎格魯——美語語系國家的期刊及英語語種的期刊在被JCR收錄的數量上和影響因子水平上都占明顯優勢；（2）SCI表現出對英語語種來源期刊的極大傾向。說明了SCI在地域和語種上的偏向。

４ 結 語

目前，關于SCI的研究逐漸從介紹性研究、評價性研究轉向對SCI數據評價作用的局限性研究，但是這些局限性研究多停留在定性層面，鮮見定量分析。特別是關于SCI數據評價區域和機構方面的局限性研究，未見有全面的定量分析，也不見提出具體的數據修正辦法。能不能通過數據的統計分析從定量的角度對SCI評價局限性進行分析，能不能在數據分析的基礎上，對相應的SCI數據進行一些嘗試性的修正，這應該是未來SCI研究者們想要回答的問題。參考文獻

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