跨國(guó)公司R&D國(guó)際化的新趨勢(shì)及影響因素分析

[摘 要]伴隨著經(jīng)濟(jì)、科技全球化的進(jìn)一步深入，跨國(guó)公司RD國(guó)際化呈現(xiàn)出更加多元化發(fā)展的新趨勢(shì)，發(fā)展中國(guó)家和新興經(jīng)濟(jì)體逐漸成為跨國(guó)公司RD國(guó)際化區(qū)位選擇的熱點(diǎn)區(qū)域。本文從發(fā)展中國(guó)家的視角，分析了這種已經(jīng)發(fā)生或潛在變化趨勢(shì)的動(dòng)因，并對(duì)這種區(qū)位選擇轉(zhuǎn)移背后的影響因素進(jìn)行深入探討。

[關(guān)鍵詞]RD國(guó)際化;發(fā)展中國(guó)家;區(qū)位選擇

[中圖分類號(hào)]F276 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1005-6432(2010)18-0122-02

1 引 言

自20世紀(jì)80年代中期以來(lái)，伴隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和經(jīng)濟(jì)全球化的不斷深化，各國(guó)為了適應(yīng)日趨激烈的全球化競(jìng)爭(zhēng)，開(kāi)始加大海外RD投入、合作與交流，在全球范圍內(nèi)組建研發(fā)網(wǎng)絡(luò)，由RD驅(qū)動(dòng)的技術(shù)變化與創(chuàng)新，已經(jīng)成為促進(jìn)一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與福利增加的最主要來(lái)源，以RD國(guó)際化為特征的技術(shù)創(chuàng)新國(guó)際化已成為跨國(guó)公司開(kāi)展全球技術(shù)合作與創(chuàng)新的全新模式。

對(duì)RD國(guó)際化的研究起步較晚，自20世紀(jì)80年代起，學(xué)術(shù)界開(kāi)始對(duì)跨國(guó)公司RD國(guó)際化進(jìn)行全面深入的研究，早期文獻(xiàn)主要涉及RD國(guó)際化動(dòng)因(Pearce，1989;Granstrand，1992;Dunning，1994;Cantwell，1999;Jorge Niosi，1999;Kuemmerle，1997)，組織模式(Niosi，1997;Kuemmerle，1999;Gassman和Zedtwitz，1999)及區(qū)位選擇影響因素(Kumar，1996，2001;Dunning，1998;Christian Le Bas，2002)。

直到20世紀(jì)90年代早期，大部分研究文獻(xiàn)還都是從發(fā)達(dá)國(guó)家視角來(lái)進(jìn)行分析，關(guān)注的是發(fā)達(dá)國(guó)家之間的RD投資與合作，這是由于跨國(guó)公司RD活動(dòng)多集中在技術(shù)發(fā)達(dá)的國(guó)家和地區(qū)，如北美、日本和歐盟等發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體，尤其在醫(yī)藥、計(jì)算機(jī)和交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)(Kumur，2001)。伴隨著經(jīng)濟(jì)、科技全球化的進(jìn)一步深入發(fā)展，跨國(guó)公司RD國(guó)際化呈現(xiàn)出引人注目的新趨勢(shì)，新興發(fā)展中國(guó)家或經(jīng)濟(jì)體正在逐步融入全球知識(shí)網(wǎng)絡(luò)，成為跨國(guó)公司RD國(guó)際化區(qū)位選擇的新熱點(diǎn)，但目前很少有學(xué)術(shù)性文獻(xiàn)對(duì)此進(jìn)行關(guān)注(Gassmann Han，2004;von Zedtwitz，2004;Walsh，2007)。要解釋上述趨勢(shì)的真正原因，就必須對(duì)影響跨國(guó)公司海外RD投資區(qū)位選擇的因素進(jìn)行深入分析和探討，區(qū)位選擇的影響因素是多方面的，作為發(fā)展中國(guó)家，哪些獨(dú)特的優(yōu)勢(shì)是吸引跨國(guó)公司RD區(qū)位選擇轉(zhuǎn)移的主要因素，本文將從發(fā)展中國(guó)家的視角，對(duì)這種已經(jīng)發(fā)生或潛在變化的趨勢(shì)及動(dòng)因做深入的剖析。

2 跨國(guó)公司RD國(guó)際化的新趨勢(shì)

隨著世界經(jīng)濟(jì)一體化、科技全球化、信息社會(huì)化逐步深入，跨國(guó)公司RD國(guó)際化進(jìn)程也悄然發(fā)生了變化，他們開(kāi)始在亞洲(尤其是中國(guó)和印度)及拉丁美洲等發(fā)展中國(guó)家加大RD支出、開(kāi)展RD合作或建立獨(dú)立的RD機(jī)構(gòu)，而且已經(jīng)逐漸形成一種新趨勢(shì)(United Nations，2005;OECD 2005)，總的來(lái)說(shuō)，這種新趨勢(shì)呈現(xiàn)以下三方面的特征:

2.1 地域多元化

跨國(guó)公司海外RD活動(dòng)區(qū)位選擇的地域多元化是其RD國(guó)際化新趨勢(shì)最主要的特征。從美國(guó)跨國(guó)公司擁有多數(shù)股權(quán)的分支機(jī)構(gòu)海外RD支出分布情況分析，美國(guó)跨國(guó)公司在亞洲的海外RD投資，主要集中在日本，但比例從1999年的47%下降到2006年的31%，相比而言，中國(guó)和新加坡2006年的比例分別達(dá)到16%和15%，印度也以3.1億美元達(dá)到5%[ZW(]數(shù)據(jù)來(lái)源:Science and Engineering Indicators 2010依據(jù)美國(guó)商務(wù)部經(jīng)濟(jì)分析局《美國(guó)對(duì)外直接投資調(diào)查》整理而成。[ZW)]，在拉丁美洲，從1999年以來(lái)，巴西和墨西哥吸收了美國(guó)跨國(guó)公司對(duì)該地區(qū)RD投資的80%，2006年，巴西吸引美國(guó)跨國(guó)公司投資總額達(dá)到5.1億美元，比1999年增長(zhǎng)了98%。可見(jiàn)發(fā)展中國(guó)家作為東道國(guó)吸引著越來(lái)越多的海外RD投資，跨國(guó)公司RD國(guó)際化區(qū)位選擇正在往發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移已經(jīng)是不爭(zhēng)的事實(shí)。

2.2 行業(yè)多元化

從各國(guó)跨國(guó)公司海外RD投資宏觀層面來(lái)分析，跨國(guó)公司海外RD投資行業(yè)分布涵蓋了大部分高新技術(shù)行業(yè)，主要集中在計(jì)算機(jī)、軟件、通信、化工、汽車與醫(yī)藥等領(lǐng)域，并且這種海外RD投資行業(yè)在各東道國(guó)之間的分布存在一定差異。其主要原因還在于，各國(guó)都在加大技術(shù)創(chuàng)新和高技術(shù)行業(yè)的RD投資，每個(gè)國(guó)家都會(huì)在某一個(gè)高技術(shù)行業(yè)領(lǐng)域擁有自己獨(dú)特的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，而經(jīng)濟(jì)全球化和技術(shù)國(guó)際化深入發(fā)展，使得各國(guó)在創(chuàng)新領(lǐng)域的合作日益頻繁。高技術(shù)領(lǐng)域跨國(guó)公司為了適應(yīng)日趨激烈的全球化競(jìng)爭(zhēng)，開(kāi)始根據(jù)不同國(guó)家在人才、科技實(shí)力以及科研基礎(chǔ)設(shè)施上的比較優(yōu)勢(shì)，在全球范圍內(nèi)組建研發(fā)網(wǎng)絡(luò)，加大海外RD投入、合作與交流，以從事新技術(shù)、新產(chǎn)品的研究開(kāi)發(fā)，目的是跟蹤或獲取東道國(guó)的先進(jìn)技術(shù)，通過(guò)外部學(xué)習(xí)及知識(shí)溢出效應(yīng)，提高企業(yè)的現(xiàn)有技術(shù)水平，創(chuàng)造新技術(shù)。

2.3 類型多元化

Kuemmerle(1999)認(rèn)為RD國(guó)際化的影響因素是多方面的，RD國(guó)際化投資動(dòng)因決定著RD國(guó)際化組織模式與區(qū)位選擇，動(dòng)因不同必然決定了RD國(guó)際化類型方面的差異。文中根據(jù)性質(zhì)不同將跨國(guó)公司海外RD活動(dòng)類型區(qū)分為基于母國(guó)的技術(shù)開(kāi)發(fā)型和基于母國(guó)的技術(shù)增長(zhǎng)型。前者為了支持海外生產(chǎn)，使產(chǎn)品迅速適應(yīng)東道國(guó)市場(chǎng)的特殊需要，后者是為了跟蹤或獲取東道國(guó)的技術(shù)或利用東道國(guó)的RD資源而進(jìn)行的RD投資活動(dòng)，創(chuàng)造新技術(shù)，提高企業(yè)的現(xiàn)有技術(shù)水平。Le Bas and Sierra (2002)，Iwasa and Odagiri (2004)，Ito and Wakasugi (2007)也在這兩種海外RD活動(dòng)類型作了區(qū)分，前者又可被稱為需求驅(qū)動(dòng)型或適應(yīng)型RD，后者又被稱為供給驅(qū)動(dòng)型或創(chuàng)新型RD。近年來(lái)，跨國(guó)公司在發(fā)展中國(guó)家和一些新興經(jīng)濟(jì)體的RD投資類型雖仍以適應(yīng)型RD為主，但獲取先進(jìn)技術(shù)為目的的創(chuàng)新型RD也開(kāi)始越來(lái)越多出現(xiàn)在跨國(guó)公司在發(fā)展中國(guó)家的RD投資活動(dòng)中。

3 跨國(guó)公司RD國(guó)際化區(qū)位選擇影響因素分析

要解釋上述趨勢(shì)的真正原因，就必須對(duì)影響跨國(guó)公司海外RD活動(dòng)區(qū)位選擇的因素作深入分析，到底發(fā)展中國(guó)家的哪些獨(dú)特的區(qū)位優(yōu)勢(shì)吸引著越來(lái)越多的跨國(guó)公司RD投資。

3.1 市場(chǎng)規(guī)模

已有的一些研究文獻(xiàn)(Odagiri and Yasuda，1996;Kumar，2001)認(rèn)為RD國(guó)際化動(dòng)機(jī)主要是實(shí)現(xiàn)技術(shù)本地化，使產(chǎn)品得到適應(yīng)或改善，以支持跨國(guó)公司在東道國(guó)的生產(chǎn)和銷售，也就是目前跨國(guó)公司在發(fā)展中國(guó)家從事最多的一種RD活動(dòng)類型(適應(yīng)型RD)，這主要是考慮到發(fā)展中國(guó)家具有快速成長(zhǎng)的市場(chǎng)規(guī)模與潛在的市場(chǎng)容量等一些獨(dú)特的區(qū)位優(yōu)勢(shì)，這些都是發(fā)展中國(guó)家吸引海外RD投資的重要因素。

3.2 資源稟賦成本及可獲取性

出于成本的考慮，即通過(guò)以相對(duì)較低的成本獲取充裕的RD人員和技術(shù)活動(dòng)所必需的其他資源，跨國(guó)公司會(huì)將其部分RD活動(dòng)轉(zhuǎn)移到海外以降低其總體RD成本(Kumar，2001;Ito and Wakasugi，2007)。

自20世紀(jì)80年代中期以來(lái)，伴隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和經(jīng)濟(jì)全球化的不斷深化，各國(guó)為了適應(yīng)日趨激烈的全球化競(jìng)爭(zhēng)，降低新產(chǎn)品研發(fā)過(guò)程中的成本和風(fēng)險(xiǎn)，開(kāi)始根據(jù)不同國(guó)家在人才、科技實(shí)力以及科研基礎(chǔ)設(shè)施上的比較優(yōu)勢(shì)，在全球范圍內(nèi)組建研發(fā)網(wǎng)絡(luò)，加大海外RD投入、合作與交流，以從事新技術(shù)、新產(chǎn)品的研究開(kāi)發(fā)。正是因?yàn)榻陙?lái)發(fā)展中國(guó)家和新型經(jīng)濟(jì)體(中國(guó)、印度和新加坡等)擁有越來(lái)越多訓(xùn)練有素的低成本RD人員才吸引了越來(lái)越多的海外RD投資與合作。

3.3 行業(yè)領(lǐng)域科技水平

目前跨國(guó)公司已經(jīng)不再僅僅將RD國(guó)際化看做是一種技術(shù)轉(zhuǎn)移的工具，更重要的是將其視為一種從外部學(xué)習(xí)和獲取科學(xué)技術(shù)的機(jī)會(huì)，以從當(dāng)?shù)氐闹R(shí)溢出效應(yīng)中受益(Iwasa and Odagiri，2004;Ito and Wakasugi，2007)，Kuemmerle(1997)將這種海外RD活動(dòng)類型定義為基于母國(guó)的技術(shù)增長(zhǎng)型，目前這種類型的RD也開(kāi)始越來(lái)越多地出現(xiàn)在跨國(guó)公司在發(fā)展中國(guó)家RD活動(dòng)中，其主要原因還是由于很多發(fā)展中國(guó)家通過(guò)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和政策扶持，具備了一些優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)和技術(shù)，跨國(guó)公司在發(fā)展中國(guó)家開(kāi)展此類RD活動(dòng)目的是為了跟蹤或獲取東道國(guó)的先進(jìn)技術(shù)，通過(guò)外部學(xué)習(xí)及知識(shí)溢出效應(yīng)，提高企業(yè)的現(xiàn)有技術(shù)水平，創(chuàng)造新技術(shù)。

3.4 制度環(huán)境

在已有文獻(xiàn)中，對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)吸引FDI的影響作用尚存在爭(zhēng)議(Kumar，2001)。但一些學(xué)者Hoskisson(2000)，Wakasugi and Ito(2005)還是認(rèn)為如果一個(gè)國(guó)家沒(méi)有健全的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，將不會(huì)吸引到海外RD投資。但中國(guó)作為發(fā)展中國(guó)家，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度上尚不夠完善，但仍吸引了越來(lái)越多的海外RD投資，這主要是因?yàn)椋恍┌l(fā)展中國(guó)家和新興經(jīng)濟(jì)體利用經(jīng)濟(jì)自由化來(lái)吸引FDI作為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要手段，通過(guò)實(shí)施科技創(chuàng)新戰(zhàn)略，提供財(cái)政稅收等政策優(yōu)惠來(lái)吸引海外投資，這種適度寬松的政策引導(dǎo)和制度安排給跨國(guó)公司開(kāi)始RD合作與交流提供了激勵(lì)。

4 結(jié) 論

跨國(guó)公司RD國(guó)際化呈現(xiàn)出越來(lái)越多新的變化和趨勢(shì)，正朝著多元化的方向發(fā)展，正是由于像中國(guó)一樣的發(fā)展中國(guó)家和新興經(jīng)濟(jì)體擁有快速成長(zhǎng)的市場(chǎng)規(guī)模與潛在的市場(chǎng)容量、低廉的資源成本優(yōu)勢(shì)、特定領(lǐng)域的技術(shù)優(yōu)勢(shì)和不斷完善的制度環(huán)境和政策優(yōu)勢(shì)，才使得越來(lái)越多的跨國(guó)公司RD國(guó)際化類型在慢慢地發(fā)生轉(zhuǎn)變，而同時(shí)中國(guó)作為發(fā)展中國(guó)家也正在從這種新一輪的RD國(guó)際化趨勢(shì)中受益，通過(guò)開(kāi)展RD合作與交流，不斷促進(jìn)先進(jìn)技術(shù)、知識(shí)、信息的擴(kuò)散，從而引導(dǎo)中國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新逐步融入全球RD網(wǎng)絡(luò)當(dāng)中，但是，跨國(guó)公司RD國(guó)際化給發(fā)展中國(guó)家?guī)?lái)的沖擊和負(fù)面影響也是不容忽視的，如何權(quán)衡利弊得失，仍需要政策制定者審慎處之。

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[4]T. Iwasa，H. Odagiri，Overseas RD，knowledge sourcing and patenting:an empirical study of Japanese RD investment in the US[J]. Research Policy，2004(33):807-828.

[基金項(xiàng)目]本研究得到科技部“RD國(guó)際化的對(duì)比分析與比較研究”課題的資助(項(xiàng)目編號(hào)2007FY240800-08)。

[作者簡(jiǎn)介]彭磊(1983—)，男，山東人，北京工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院碩士研究生，研究方向:經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì);鄒正祥(1980—)，男，江蘇人，北京工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院碩士研究生，研究方向:投融資分析。