國外技術性貿易措旋的演化與出口企業增加的符合成本的分析框架:以日本"肯定列表制度"與蔬菜出口企業為例

山麗杰,崔 超,吳林海

(江南大學,江蘇無錫 214122)

國外技術性貿易措旋的演化與出口企業增加的符合成本的分析框架:以日本"肯定列表制度"與蔬菜出口企業為例

山麗杰,崔 超,吳林海＊

(江南大學,江蘇無錫 214122)

隨著國外技術性貿易措施的不斷演化,我國出口企業面臨符合成本不斷增加的困境。日本是我國蔬菜的主要出口國,本文以日本實施的“肯定列表制度”為例,從深入分析蔬菜出口企業承擔符合成本的決定因素入手,分析了蔬菜出口企業增加的符合成本的構成,闡述了國外技術性貿易措施的演化導致我國蔬菜出口企業競爭力下降的根本原因,以日本“肯定列表制度”的實施導致我國出口企業符合成本增加的分析框架具有普適性。

技術性貿易措施,符合成本,分析框架,肯定列表制度,蔬菜出口

我國是世界上第一大蔬菜生產國,早在 2002年蔬菜的生產量就占世界總產量的 47.69%[1]。同時我國的蔬菜出口量也位居全球第一,2002～2007年間的年均出口增長率達到 19.11%,而 2007年我國蔬菜出口額達到 40多億美元,約占世界蔬菜出口貿易總額的 9.7%。其中對日本出口的蔬菜額達到 9.5億美元[2],日本成為我國蔬菜主要的出口國,我國則是日本該類產品的最大進口國,蔬菜貿易在中日兩國農產品貿易中占據重要的地位。2006年 5月 29日,日本正式實施的“肯定列表制度”覆蓋了所有農業化學品和食品,有“最大殘留限量標準”的遵從“最大殘留限量標準”,而無“最大殘留限量標準”的遵從0.01mg/kg的“一律標準”[3],大幅度地提高進口農產品的技術標準。數據顯示,日本的“肯定列表制度”已對我國蔬菜的對日出口產生了重大影響,而隨之形成的擴散效應所造成的間接損失更是難以估量[4-6]。三年多來,我國對日蔬菜出口企業所采取的主要方法是增加投入、采用先進技術、提高管理水平等,以應對和跨越“肯定列表制度”這一技術性貿易措施,并由此導致出口成本的大幅度上升。成本增加的這一做法得到了國內一些學者的支持,例如周曙東等認為,綠色貿易措施的短期作用表現為直接限制進口,長期作用表現為提高進口商品的成本[7-9]。然而,迄今為止,我國學者對包括“肯定列表制度”在內的國外技術性貿易措施的研究主要集中并停留在宏觀影響、政策研究以及具體的應對措施上[10-12],尚未深入研究出口主體由國外標準變化而隨之增加的生產成本的一般分析框架。盡管“肯定列表制度”等國外技術性貿易措施具有技術創新、制度創新、標準接軌的導向效應等正面效應[13],有助于我國出口企業生產方式的轉型,但正面效應的溢出具有長期性,并往往表現為宏觀特征,而遭遇國外技術性貿易措施的出口企業主要著眼于比較收益,因此非常緊迫的問題是如何解決成本的上升、競爭力下降等負面效應。因此,本文將以“肯定列表制度”為例,深入分析相對于出口企業形成的符合成本,以期為出口企業應對貿易措施提供具有普遍意義的理論分析框架,并為今后進一步量化分析國外貿易措施對我國出口企業的影響提供有益的工具。

1 蔬菜出口企業承擔符合成本的決定因素

所謂符合成本,主要是指出口企業為達到不斷演化的技術性貿易措施的基本要求所需支出的額外費用的總稱。出口企業是否承擔“肯定列表制度”形成的符合成本主要由三個因素決定,即蔬菜出口企業的市場影響力;產生的費用類型 (一次性或是重復出現成本,固定或是可變成本);措施實施的范圍,針對一個特別的國家還是所有進口國普遍實施該技術性貿易措施。

1.1 市場影響力

本文研究中所指的市場影響力是指一些國家和蔬菜出口企業憑借在國際市場的地位和規模,通過其需求和供應量的變化影響世界市場的價格的能力。本文運用了傳統經濟學定義“大型”和“小型”蔬菜出口企業:大型出口企業擁有較強的市場影響力,小型出口企業不具有市場影響力。例如,相對于某一蔬菜品種而言,無論其他進口商的需求是否改變,只要“大型”進口商需求發生變化,國際市場的價格就會隨之相應的上升或下降。同樣,如果“大型”蔬菜出口企業的供應量發生變化,也會影響國際市場的價格。相反的,“小型”蔬菜出口企業或進口商則不會對世界市場產生上述影響。

1.2 符合成本的費用類型

“肯定列表制度”導致的成本上升不是“一次性的”就是“重復出現的”,每一個影響產品生產、加工過程或合格評定的措施都會產生這兩種或其中之一的一類成本。每一類成本都會影響蔬菜出口企業是否選擇承擔符合成本。例如,如果企業提前投入的一次性成本過高,則企業將不會選擇承擔符合成本。

一次性成本是最初的為滿足“肯定列表制度”的技術要求而安裝新加工流程的費用,例如:針對出口蔬菜重新設計、安裝設備流程的費用,或是為通過新的認證而安裝的基礎設備,該費用是固定的,即不因產量的大小而變。

重復成本貫穿產品生產過程的始末,在產品生產每一個周期都會重復出現,因此也稱之為“周期”成本。其中,部分費用在每一個周期中都是固定的,而另外一些費用則是隨產量的變化而變化。在實際情況中,每一個技術性措施都會導致各種各樣重復出現或周期性成本,例如:蔬菜出口企業使用更加昂貴的原料、為出口產品安裝新的流水線使出口企業經濟效益暫時受到損失、為接受進口國的再次檢疫檢查而將貨物儲藏一段時間等等。

一次性成本和重復成本對蔬菜出口企業承擔符合成本的影響不同。其中,一次性成本對企業是否選擇承擔符合成本有著重要的影響。如果最初需投入的一次性成本過高,則會導致出口企業生產的蔬菜退出日本的蔬菜市場。如圖 1所示,在“肯定列表制度”實施的初期,蔬菜出口企業需支付較高的一次性成本。之后,則需支付較低的重復出現的成本。雖然一次性成本的費用較高,并需要出口企業在“肯定列表制度”實施初期一次性支付,然而隨著出口企業出口時間不斷延長,出口產品越來越多,一次性費用可通過規模效應擴大其經濟效益。企業長期穩定的出口某種蔬菜將產生規模效應,使得最初的較高的一次性成本均攤到每一批產品中,從而降低圖中的新成本曲線高峰的高度。

圖 1 一次性成本和重復成本的假定時間曲線圖資料來源:Baldwin(2001,p.63)

1.3 措施實施的范圍

技術性貿易措施實施對象的范圍對出口企業是否承擔符合成本也具有一定的影響。當技術性貿易措施的實施具有普遍性時,為達到進口國的標準和要求,所有的蔬菜出口企業都不得不增加投入,其成本并列提高,出口企業的競爭力只是相對于實施國國內的企業有所降低。在這種情況下,出口企業為了贏取出口市場,在某種程度上依然傾向于承擔符合成本。相反,如果技術性貿易措施的實施具有特殊性,即針對某一特定的國家實施,則該國家的出口企業相對于其他國家的出口企業而言,如果選擇承擔符合成本,成本大幅上升,產品競爭力相應下降。從企業承擔意愿的角度來說,則出口企業不傾向于承擔符合成本。日本實施“肯定列表制度”具有一定的隱蔽性。表面上看,該法規具有普遍性,但我國是日本蔬菜的主要進口國,我國蔬菜生產企業是該法規的主要實施對象。因此,該法規又具有一定的特殊性,大大提高了我國出口企業的成本,影響了出口企業的符合成本承擔意愿。

2 符合成本的分析框架

本文的研究主要在局部均衡模型的基礎上,提出一個評價日本實施“肯定列表制度”對我國蔬菜出口企業產生的符合成本的分析框架。前已所述,我國出口企業為符合國外技術性貿易措施的出口標準與法規所支出的額外費用,本文中稱之為“符合成本”。假定我國的蔬菜出口企業承擔了日本設置“肯定列表制度”導致提高的所有成本,并面臨著兩個代價極為昂貴的選擇:符合“肯定列表制度”的要求,承擔與之相關的所有“符合成本”;撤出或拒絕進入日本的蔬菜市場。只有日本的蔬菜市場的內在價值高于“肯定列表制度”導致的符合,我國出口企業才會承擔“肯定列表制度”導致的“符合成本”,否則將退出日本市場。

符合成本包括每一個“肯定列表制度”可能產生的各種成本。任何一種認證、加工法規或是蔬菜進口限制都可能導致各種各樣一次性或是重復產生的成本。在某種情況下,相關成本數據可從對蔬菜出口公司的采訪中直接獲得,也可從進口價格、勞動率、真實特性的主要價值和其他固定資產以及從類似產業推出的相當的價值間接獲得?！翱隙斜碇贫取毙纬傻姆铣杀痉譃橐淮涡院椭貜托猿杀緝纱蟛糠?

2.1 一次性成本

建立新的加工工藝和通過新的認證體系,從而符合“肯定列表制度”要求所需成本

研發費用;增加的人力成本;新設備的費用;新的培訓費;其他。

2.2 重復成本

根據是否隨生產量的增加而增加,重復成本又分為可變成本和固定成本。在每個加工周期中增加的固定的執行成本:最少需要增加的員工規模所需費用;一般增加的管理費用;其他。隨產量增加而增加的可變成本:更為昂貴的原料成本;額外的檢驗費用;額外的貯藏費用;“肯定列表制度”其他規定的符合費用;因產量規模小而產生的不經濟;其他。

本文對“肯定列表制度”產生的可變成本的評價是建立在一個簡單的 PE(局部均衡)出口供應模型的基礎之上。在該模型中,某一種蔬菜的國際市場價格高于出口國國內“自給自足”價格,從而導致在國際貿易中競爭力強的該國企業生產更多的產品(本文之所以能夠評價固定和可變成本是因為假設固定成本只用于出口的產品,也就是說,他們不影響潛在的國內供應函數)。價格的差異來源于市場條件下所固有的特異性—例如,我國的蔬菜出口企業可能比國內其他公司生產效率更高、經濟效益也更高。圖 2a和圖 2b描述了在日本沒有實施“肯定列表制度”條件下,我國出口蔬菜的基本出口供應機制。自給自足價格(Pa)指當我國國內市場不與國際貿易接軌時,生產者生產產品的本國價格。而當我國蔬菜市場實行對外開放后,該產品的生產者與消費者將面臨更高的國際價格 (Pw)。在這種情況下,國際市場價格超過了自給自足價格。因此,國內的消費者將購買更少的產品,但是有競爭力的生產者由于利益的驅動將生產更多的產品。消費者以國際市場價格購買的產品數量和工廠產量的差異即為該產業的“超額”產量。上述的剩余組成了出口供應(ES)曲線,如圖 2b所示。

如圖 2a,假定某產品的國內自給自足價格 Pa為4,相應的國內生產者為本國國內消費者提供的產品數量為 3個單位。當國內市場參與國際貿易時,本國生產者和消費者面臨 6的國際市場價格,因為上述市場條件的差異,該產品的國際市場價格要高于自給自足價格。當國際市場的產品價格為 6時,消費者購買1個單位的產品,假如生產者生產了5個單位的產品,則“超額”產量為四個單位的產品。如果 Pw僅為 4,國內生產者生產的產品將正好滿足國內需求;如果 Pw小于 4,國內生產者生產的產品將無法滿足國內需求,從而不得不進口他國產品來滿足本國的需求。圖 2b說明了 Pw和出口供應之間的關系。正如上述,如果 Pw和 Pa相等,國內生產者不會出口產品。當 Pw為 6時,國內生產者將出口四個單位的產品。

圖 2a 國內市場供需機制圖

圖 2b 出口供應機制圖

如圖 2a和圖 2b所示,為了將“肯定列表制度”導致增加的符合成本代入簡單的出口供應模型并進行分析,本文建立的模型還包括“肯定列表制度”導致的每單位產品的增加成本以及下列兩個變化量之一:實際或假定的由于“肯定列表制度”引起的出口數量的變化;由于價格或成本的變化而導致的出口供應彈性的變化。本文建立的分析模型中,假定出口供應曲線呈線性變化,出口需求是水平的以及所有的符合成本將由出口企業承擔。因此,每單位產品的符合成本和每單位產品相同的價格上升對生產者產生等價的影響。本文正是利用這一原理建立了一種更容易處理,適用性更強的局部均衡模型。

圖 3描述了在每一個生產周期,由于施加“肯定列表制度”所增加的符合成本產生的效應。雖然在本文的假設中,日本實施“肯定列表制度”不會使特定產品的國際市場價格產生實際的變化,我國蔬菜出口企業卻為了進入日本的蔬菜市場將不得不承受每單位產品的附加成本。在本文的線性模型中,每單位產品成本的增加產生的經濟效應導致日本的產品需求曲線發生變化,每單位產品價格的下降也會導致需求曲線下降,兩者在數學上是等值的 (圖 3以幾何的形式描述了前者即為平行四邊形D和三角形B的面積之和;后者為矩形 A和三角形 B的面積之和,兩者的幾何面積相等)。

圖 3 技術性貿易措施增加的成本產生的效應

為簡化分析技術性貿易措施導致的增加成本,本文假設:出口供應曲線線性上升 (線性假設可能會導致不能準確描述“肯定列表制度”產生的潛在成本。例如,如果市場平衡時的供應曲線彈性極差,蔬菜出口企業所承擔的產品潛在成本則會更大);出口需求是水平的,比如 Pw′=Pw-c,Pw′為蔬菜出口企業面臨的新的有效的國際市場價格,Pw為最初的國際市場價格,c為“肯定列表制度”導致的可變成本。

在上述假設的前提下,某產品的國際市場有效價格從 Pw降為 Pw′=Pw-c,因此出口也從 Q降到Q′,如果所有進入日本蔬菜市場的企業面臨相同的“肯定列表制度”,每一個企業都會因為成本上升而減少同樣的產量,從而影響整個產業的出口供應曲線下降的趨勢。然而實際上,部分公司的經濟效率較低,其產量可能會下降得更快,甚至退出該市場。無論是何種調節機制,具有競爭力的行業將會一直沿著出口供應曲線運作下去直到經濟效益為零。為了比較,圖中以虛線 ES′描述了出口供應曲線內在的變化。

如圖 3所示,符合成本的凈影響即為 C,即A+B的面積之和(根據線性出口供應函數,B的面積是邊長為Q-Q′,高為 c的三角形)。A+B的面積是生產者剩余的損失,而日本設置“肯定列表制度”導致蔬菜出口企業可變成本的改變,其產生的經濟效應表現為D+B的面積之和。

A+B即D+B僅僅描述了在一個單獨的時期內,“肯定列表制度”產生可變成本的效應,而“肯定列表制度”產生的全部符合成本由下列之和構成:“肯定列表制度”產生的所有的一次性成本,例如再加工成本等;在未來重復出現的任何成本折合成當前成本,包括相對于產量而言的“固定”成本,例如,最少需要增加的員工規模所需費用、增加的一般管理費以及如圖 3所描述的 T時期內的可變成本。“肯定列表制度”導致的符合成本分析框架如下所示:

TC為實施“肯定列表制度而產生的全部符合成本 (t=1),FCI是一次性或最初固定成本,為重復出現或周期性固定成本,Ct是重復出現或周期性可變成本,如圖 3所示。r為時間 t=1到 T這段時間內未來成本折成現在成本比率(貼現率)之和。

如果可以獲得產品出口價格和技術性貿易措施符合成本的相關數據,即可計算技術性貿易措施符合成本的影響范圍和分配情況,即增加的符合成本如何通過更高的銷售價格在生產廠家和進口國的消費者之間進行分配。如果蔬菜出口企業能夠提高發票上的產品價格,則與上述研究結果相反,蔬菜出口企業就沒有負擔“肯定列表制度”的全部符合成本。在這種情況下,必須按照進口需求增加引起上升的價格來評估產品成本。顯然,當價格上升時,蔬菜出口企業可能會將部分成本轉移給日本的消費者,消費者購買意愿開始下降,從而導致產品在進口國的消費量下降。

3 結論

基于以上對“符合成本”的分析框架可知,我國蔬菜出口企業必須在承擔“肯定列表制度”導致的“符合成本”和退出日本的蔬菜市場、承擔相應的經濟損失兩者之間進行比較,并選擇其一。其中數值較小者為蔬菜出口企業的最佳選擇,也是“肯定列表制度”對我國蔬菜出口企業造成的符合成本的上限。本文建立的局部均衡模型定性分析“肯定列表制度”對我國出口企業可能造成的符合成本。該模型的主要缺陷在于一是為了將問題簡化,僅是極為粗略的計算“肯定列表制度”給出口企業帶來的增加成本;二是由于數據的寬泛性、易變性 (例如,成本隨時間的變化有可能發生變化)和難于獲取,本模型在實證研究中比較難于計算。然而,上述研究卻可為進一步深入研究量化分析“肯定列表制度”的分析框架奠定基礎,并為今后“符合成本”的相關研究提供借鑒。本文提出的國外技術性貿易措施的演化與出口企業增加的符合成本的分析框架,雖然以日本“肯定列表制度”的實施導致的我國蔬菜出口企業所增加的符合成本為例,但具有普適性。

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Development of techn icalmeasures to trade and framework of added accordance cost of export compan ies: A case of positive list system and in Japan vegetable export compan ies

SHAN L i-jie,CUIChao,W U L in-ha i＊
(Jiangnan University,Wuxi 214122,China)

Accord ing to deve lopm ent of technica l m easures to trade,Chinese exp ort comp anies confront m ore d ifficulties in add ing accordance cos t.J ap an is the m os t i mp ortant vege tab le i mp orte r of China.In a case of J ap an app lying p os itive lis t sys tem,this p ap e r deep ly ana lyzed which m ade vege tab le exp ort comp anies unde rtake accordance cos t,a lso b rought forwa rd the theore tica l fram ework of accordance cos t.Furthe rm ore,this ana lyzed the reason why the comp e titive s treng th of Chinese vege tab le exp ort comp anies dec lines.The fram ework of accordance cos t of exp ort comp anies because of p os itive lis t sys tem is gene ra lly suitab le for the othe r case.

technica lm easures to trade;accordance cos t;fram ework;p os itive lis t sys tem;vege tab le exp ort

TS201

A

1002-0306(2010)01-0415-05

2009-10-19 ＊通訊聯系人

山麗杰(1978-),女,博士,研究方向:食品貿易與安全。

教育部 2009年度人文社會科學研究青年項目。