論我國學位授權機制的系統構建3

梁傳杰

(武漢理工大學高等教育研究所,湖北武漢430070)

論我國學位授權機制的系統構建3

梁傳杰

(武漢理工大學高等教育研究所,湖北武漢430070)

我國學位授權機制目前只是注重了中央和地方兩級政府職能的發揮,而忽視了高校和社會中介這兩個在學位授權機制構建中的重要主體。從學位授權機制應有的內涵出發,提出要構建以申請學位授權單位或學位授權點的建設機制、學位授權單位或學位授權點的審批機制以及對已獲得學位授權單位或學位授權點的后期評估與監督機制三個子機制為體系的機制系統,并論證了其重要性,提出了實施的建議。

學位授權;機制;主體;系統

自1981年開展首批學位授權審核工作以來,我國先后組織了10次學位授權審核和多次專業學位審核。已基本構建起學科門類齊全的學位與研究生教育體系,對于我國高等教育事業的發展發揮了積極而重要的作用。然而,我國現行的學位授權制度和學位授權機制還存在諸多問題,包括審核方法、審核機制、后期建設與監督等等[1]。學位授權機制缺乏系統構建,是當前學位授權機制改革所面臨的首要問題,要開展學位授權機制改革,首先在于系統構建學位授權機制。

一、系統構建學位授權機制對我國學位與研究生教育工作的重要作用

(一)學位授權機制系統構建是我國研究生教育學科結構體系進一步優化的需要

經過20多年的發展,我國研究生教育走過了發達國家研究生教育上百年的歷程,實現了歷史性的跨越式發展,成就舉世公認。特別是1999年以來,由于社會旺盛需要的拉動和研究生教育工作者的辛勤努力,7年間全國研究生招生規模年均增長率達到24%,截止2006年,全日制在校研究生規模已達到110萬人[2],我國已跨入世界研究生教育大國的行列,研究生教育結構逐漸優化,培養質量也能得到基本保證,基本形成了學科門類齊全,培養類型多樣化的研究生教育體系,在造就大批拔尖創新人才,實現全面建設小康社會目標、建設創新型國家和提高國際競爭力中發揮了重要作用,為國家建設做出了巨大貢獻。

就我國學位授權的現狀而言,仍然存在著一些問題,包括學位授權單位的結構問題,學位授權單位的布局問題,學位授權點學科結構問題,專業學位培養規模問題等。比如學位授權單位的結構,我國現有學士學位授權單位691所,碩士學位授權單位為530所,博士學位授權單位291所[3],三者的結構呈倒三角形,這樣的結構顯然不符合我國高等教育的層次分類,不符合高等教育的發展規律。另外,我國學位授權單位在區域布局上不夠合理,區域差異較大,主要表現在現有的博士、碩士學位授權單位集中在經濟發達或高等教育發達地區,西部地區博士和碩士學位授權單位極少。又如,我國學位授權點布點較多的學科基本在我國一些傳統學科,超過400個學位點的一級學科中,有生物學、臨床醫學、控制科學與工程、數學、中國語言文學和機械工程等,《中國學位與研究生教育發展報告(1978-2003年)》中明確指出,“目前我國學位授權點的科類結構仍然存在不少問題,主要表現在一些社會需求逐漸減少的傳統優勢學科的比例偏大,市場急需的應用性專業,如新能源、新材料、計算機、通訊、保險、金融投資、經濟管理、公共管理、旅游、保健等培養能力不足,一些代表國際新科技發展方向的交叉學科、綜合學科的發展較慢”[4]。而學位授權機制改革正是解決我國學位授權結構中存在問題的重要手段。

(二)學位授權機制系統構建有利于充分發揮多元主體的作用

我國學位授權機制的系統構建,理應由中央和地方二級管理部門以及培養單位和社會中介共同構建,形成中央政府宏觀管理,地方政府區域統籌,培養單位自主自律辦學,社會中介積極參與的學位授權管理局面。《中國教育改革與發展綱要》明確指出:“高等教育逐步實行中央和省、自治區、直轄市兩級管理,以省級政府為主的體制。”“深化高等教育體制改革,建立政府宏觀管理,學校面向社會自主辦學的體制。”[5]但從我國學位授權機制的現狀來看,中央高度集權的現狀十分明顯,地方政府、高校和社會中介這幾個主體的作用明顯沒有得到充分發揮。長期以來,我國學位授權工作主要由中央一級學位管理部門負責管理,地方學位管理部門結合本地區經濟和社會發展,對學位授權單位和學位授權點進行區域統籌和規劃權力有等加強,培養單位在學位授權點設置上的自主辦學權限很小,社會中介參與學位授權監督不夠。因此,學位授權機制改革首先要轉變當前中央集權管理的現狀,向中央、地方、培養單位和社會中介共同參與,明確職責,分工協作的方向轉變,這樣,既能避免中央政府管理面太寬而難于統籌兼顧,又有利于調動各方面的積極性,從而通過改革構建有利于學位與研究生教育事業穩步,可持續發展的學位授權機制體系。

(三)學位授權機制系統構建有利于培養單位增強建設意識與自律意識

高校發展的關鍵是學科建設,通過學位授權審核獲得學位授予權已成為許多高等學校奮斗的重要工作目標。通過獲得學位授予權,可以調動高校學科建設的積極性,調動教師和科研人員在學科建設、教學和科研工作中的主觀能動性,就這一角度來言,學位授權工作對于學位與研究生教育的發展具有正面的引導作用。但由于我國現行學位授權機制的缺陷,使得許多高校片面追求學校整體和學科點上層次、上臺階,而忽視了高校本身的科學定位與辦學特色,忽視了學科點內涵建設,造成了在申報過程中出現了虛報成績乃至弄虛作假,在審核過程中找關系、拉選票等不正當行為,這既不利于我國在高校分層和人才培養上構建“金字塔”的合理結構,也會形成社會在人才使用上的“高消費”,同時也進一步加深了當前高校業也存在的浮躁學術之風。學位授權改革就是要系統構建學位授權機制,除了進一步完善學位授權審核機制外,還要構建學位授權建設機制和學位授權后期評估與監督機制,通過制度創新、機制創新,增強培養單位的建設意識與自律意識,保證我國學位授權質量和水平,保證我國學位與研究生教育的健康穩定發展。

二、我國學位授權機制現狀及存在的問題

(一)我國學位授權機制的現狀

我國學位授權機制的現狀可分別從申請學位授權單位或學位授權點的建設機制,學位授權單位或學位授權點的審批機制以及對已獲得學位授權單位或學位授權點的后期評估與監督機制三方面進行梳理。

1.初步形成了申請學位授權單位或學位授權點的建設機制。自20世紀90年代末期以來,學科建設作為一種新的辦學理念慢慢為眾多高校管理工作者所認同,將原有的以人才培養和科學研究為目標,以院(系)、管理部門、后勤服務單位等進行條塊式的管理轉向以學科為管理對象。辦學思路的變革,使“學科建設是高等學校辦學的核心工程”、“學科建設是高等學校建設的龍頭”等多種觀點為大眾所接受。以學科建設促進申請學位授權單位或學位授權點的建設,已成為目前各高等學校強化建設的普遍思路。因此,學位授權單位或學位授權點的建設機制對目前的高等院校而言,就是學科建設機制,它包括學科建設的資金投入與保障機制,學科建設的過程建設與管理機制,學科建設的績效評價機制等。

2.修正了學位授權單位或學位授權點的審批機制。學位授權單位或學位授權點建設機制的主體是高等院校自身,而學科授權點或學位授權點審批機制的主體則是中央教育管理部門和地方教育管理部門。我國高等教育管理體制將學位授權單位或學位授權點的審批權歸屬于中央教育管理部門,自1985年后歸屬于國務院學位委員會。我國現行的學位授權單位或學位授權點的審批機制從管理程序上來看包括:學位授權單位或學位授權點評選運行機制,學位授權單位或學位授權點評選監督機制和學位授權點評選分權機制等。

3.初步構架了已獲得學位授權單位或學位授權點的后期評估與監督機制。對于已獲得學位授權單位或學位授權點的后期評估與監督,主要包括三個主體,即中央政府、地方政府和社會中介。從中央和地方兩級政府來看,自《中共中央關于教育體制改革的決定》頒布后,教育部逐步轉變自身的職能,尤其是近幾年來,加大了對學位授權單位或學位授權點的后期評估與監督工作的力度,主要是加強了對學位授權點的合格評估工作。2005年4月國務院學位委員會頒發了《關于開展對博士、碩士學位授權點定期評估工作的幾點意見》,其指導思想在于完善我國學位與研究生教育質量保證機制,建立學位授權點能上能下的動態機制。評估的主要內容為:獲得授權以來,學位授權點學術隊伍的變化情況;人才培養情況,特別是人才培養質量;取得的科研成果及承擔的科研項目情況等。從評估組織程序上來看,實現不同層次學位授權點由不同管理部門負責組織評估。對具有博士學位授予權的學科點的定期評估工作,由國務院學位委員會辦公室組織進行。委托各省級學位委員會負責組織對本省(自治區、直轄市)區域內的碩士學位授權點(軍事學科除外)的定期評估工作。委托軍隊學位委員會負責組織對軍事學碩士學位授權點的定期評估工作。對每個學位授權點的定期評估每六年進行一次。獲得學位授權滿六年的學位授權點應當根據國務院學位委員會的部署按時參加評估。定期評估工作由專家組進行評議,必要時由專家組進行實地考察,在此基礎上由專家組提出評估結果。合格評估是國家對學位授權點是否具備一定的條件,能否保證研究生培養質量的一種由政府干預的評估行為,其評估結果將決定所屬單位能否繼續有這一學科的學位授權,是政府的強力行為。

此外,結合由政府開展的合格評估工作,教育部學位與研究生教育發展中心組織開展了定期的一級學科水平評估工作。水平評估工作不同于合格評估工作,它僅僅是對各學位授權點所在單位對自身學位點的整體水平和實力進行考察,對學科存在的問題由社會中介進行評價與咨詢。此項水平評估工作自2002年開展第一輪的試點工作后,在社會上引起了強烈反響,得到了社會各界的廣泛認同。2003年又開展了第二批一級學科水平評估工作。此項工作每三次一輪,覆蓋所有的一級學科點,到2008年,已開展了第二輪第二批水平評估工作。

作為社會中介這一主體,社會尚有其他一些中介對學科授權點的實力進行評估。如武書連教授開展的學位授權點評估,武漢大學邱均平教授開展的學位授權點水平評估等,都在社會上產生了較大影響。部分高校為加強自身的建設,也相應開展了學位授權點自我評估工作。因此,我國學位授權點的評估與監督基本形成了由中央政府、地方政府、社會中介以及培養單位四位一體的學位授權點評估體系,對于加強學位授權點監督起到了重要的作用,構建了具有我國特色的學位授權點評估與監督體系與評估機制。

(二)我國學位授權機制構建上的問題

從我國現行學位授權機制的現狀來看,以上三個機制尚存在需要進一步構建和完善的部分,主要表現在如下幾方面。

1.建設機制中的學科建設績效評價機制缺失。目前高等教育理論界對學科建設績效評價尚缺乏研究,在實踐中更處于空白狀態,這一機制有待在理論研究的基礎上予以構建。學科建設績效評價機制在構建上,需要解決一些基本的問題。比如,對于學科建設績效內涵的認知,不能僅僅將產出作為評價學科建設績效的唯一考察對象;在學科建設績效評價體系的構建上,要從投入與產出二個維度統籌考慮,投入上要包括學科建設的人、財、物投入要素,產出上要考察人才培養和科學研究兩個要素;在學科建設績效評價方法上,要改變現有的單一用主觀權重法,在研究方法上要予以創新。

2.審批機制中的學位授權單位或學位授權點評選監督機制不完善。我國學位授權單位或學位授權點評選監督機制始于第十次學位授權審核工作中,第一次將申報材料在部分申報單位之間進行網上公示,申報單位之間開展相互監督,在一定程度上起到了相互監督的作用。但網上公示面較小,而且公示期較短,加之各申報單位之間出于各種因素的考慮,這種網上的公示與監督的作用有限。

3.后期評估與監督機制中的培養單位自我評估機制和社會中介水平評估機制不完善。培養單位開展自我評估是培養單位加強對本單位學位授權點自身辦學條件和辦學水平而開展的自我評估活動,是真正實現“自主辦學,自我發展,自我約束”的重要內容,是實現高等教育轉變政府職能,強化高校自主辦學權的重要基礎和保障。但就目前我國各學位授權單位開展自我評估的現狀而言,大多數單位尚缺乏開展自我評估的意識,許多高等學校因開展自我評估活動耗時并需要一定的經費而很少開展,極少有單位將自我評估工作作為日常管理工作的一個重要組成部分而予以開展和實施。社會中介的水平評估活動目前國內雖有一部分機構在開展和進行,但總體來看,開展學位授權或學位授權點評估活動的社會中介機構較少,同時國家尚缺乏對社會中介評估機構的有效監管,對其開展評估活動的實力和水平尚未納入資質管理之中,使得社會中介機構開展的評估活動的權威性和科學性受到質疑,對社會中介評估機構的資質管理成為社會中介評估工作的一大問題。

三、對系統構建我國學位授權機制的建議

根據我國學位與研究生教育發展的需要以及學位授權機制的現狀,要系統構建我國學位授權機制,主要應著手如下幾方面的工作。

(一)準確把握學位授權機制的內涵

按照系統論的觀點,所謂機制,是指系統內子系統,各要素之間的相互聯系、相互依存、相互制約、相互作用的關系,以及它們之間協調運轉,針對系統外界環境變化,進行內部運作的方式。秦惠民教授在其主編的《學位與研究生教育大辭典》中將“學位授予權”定義為:“指向學位申請人授予學位的資格和權力。這種資格和權力表示其授予的學位能夠獲得社會的承認,并關系到其被認可的有效范圍的大小。”[6]學位授權的歷史從1158年法國弗雷德里克一世發給博洛尼亞大學生特許證開始。特許證規定,博洛尼亞大學生授予的學位是一種永久性證明,得到所有其它學校和大學的公認。其獲得者可不經進一步考試而任教或從業。學位授權的來源在世界各國不一。一種情況是由國家授予,如日本由文部省通過審批研究生院的形式授予,英國則通過由政府批準獨立的大學的形式授予,法國則通過由國民教育部批準招生的形式授予;另一種情況是由地方政府授予,如美國由州政府頒發特許證或按有關法規由州政府進行授權;還有一種情況是通過某種公認的形式,如大學協會或其它形式的大學評議組織等進行評價、審定和認可。

我國的學位授權1985年以前由國務院批準,其后改由國務院學位委員會授權,從類型上來看,屬于國家授權。基于我國學位授權的現狀,并借鑒以上“學位授權”、“機制”等有關內涵的界定,筆者認為,“學位授權機制”是指為滿足并服務于國家社會、經濟、科技、文化等發展的需要,保證高層次人才培養質量,強化國家對我國學位與研究生教育的宏觀管理,在國家授權給部分具備培養研究生條件的高校和科研單位,開展培養不同層次高水平人才的資格和權力過程中,實行中央學位委員會、地方學位委員會和培養單位共同參與,分工協作,以及社會各界參與評估與監督,對擬申請學位授權單位或學位授權點進行立項建設、條件審查與審批、后期評估與監督等環節進行全過程管理的運行方式。

從以上對學位授權機制內涵的界定來看,要糾正當前對學位授權機制的偏面認識,主要在于要把握學位授權機制的主體并非僅僅是中央和地方兩級政府,要將作為高等教育的辦學主體——高校及參與監督的社會中介這兩個主體也納入其中。要從建設和管理過程的視角,對學位授權機制進行系統分析,才能構架比較完善的學位授權機制體系。

(二)學位授權機制一級子系統的構建

學位授權機制從運行過程來看,包括申請學位授權單位或學位授權點的建設機制、學位授權單位或學位授權點的審批機制以及已獲得學位授權單位或學位授權點的后期評估與監督機制三個子機制組成,三個子機制共同構建起完整的學位授權機制。其中學位授權單位或學位授權點建設機制的主體是培養單位,主要是在中央政府的宏觀指導和地方政府的統籌和規劃下,各培養單位結合自身實際,強化建設意識,通過科學規劃,保證建設資金的投入,切實加強培養單位或學科點內涵建設,保證建設成效,從而形成系統的學位授權單位或學位授權點建設機制。學位授權單位或學位授權點審批機制的主體是中央政府和地方政府,就是要在現有的機制上,進一步完善學位授權單位或學位授權點評選運行機制、評選監督機制和學位授權評選的分權機制。而后期評估與監督機制的主體則包括中央政府、地方政府、培養單位和社會中介,通過發揮各自的職能,形成全方位的評估與監督機制體系,強化對學位授權的評估與監督,保證學位授權質量。

(三)學位授權機制二級子機構的構建

在學位授權二級子機制的構建上,為了對運行過程和不同主體的整體把握,實現兩者在機制構建上的有機結合,筆者對學位授權三個一級子機制作進一步的細化與分解過程中,主要從不同主體進行了分析。其中,學位授權單位或學位授權點建設機制包括學科建設資金投入與保障機制、學科建設過程建設與管理機制、學科建設績效評價機制;學位授權單位或學位授權點審批機制包括學位授權單位或學位授權點評選運行機制、學位授權單位或學位授權點評選監督機制和學位授權點評選分權機制;已獲得學位授權單位或學位授權點后期評估與監督機制包括中央政府合格評估機制、地方政府合格評估機制、社會中介水平評估機制、培養單位自我評估機制。

通過以上分析,筆者認為,我國的學位授權機制可以由3個一級子機制和10個二級子機制構成。見圖1。

學位授權機制的系統分析與系統構建,主要是為了解決當前對學位授權機制僅僅局限于學位授權審批機制的這一偏面認識,構建中央政府、地方政府、培養單位和社會中介四位一體的學科授權機制自體體系,明確各自的定位與職責,以學位授權工作流程為視角,比較系統地構建我國學位授權機制,為我國學位授權機制改革與實踐提供比較系統的理論指導,促進我國學位與研究生教育的健康與可持續發展。

[1] 周 濟.國務院學位委員會第20次會議議程說明和未來幾年工作設想的報告[J].學位與研究生教育,2003(9):4211.

[2] 教育部.2007年高等教育學生數變動情況統計[EB/OL](2007210209)[2009206220]http:∥www. moe.edu.cn/edoas/website18/53/info33553.htm.

[3] 國務院學位委員會辦公室.中國學位授予單位名冊(2006年版)[M].北京:高等教育出版社,2007: 569.

[4] 中國學位與研究生教育發展報告課題組.中國學位與研究生教育發展報告(1978-2003)[M].北京:高等教育出版社,2006:129.

[5] 中共中央、國務院.中國教育發展與發展綱要[EB/ OL](1993202213)[2009206228]http:∥www.moe. gov.cn/edoas/website18/34/info3334.htm.

[6] 秦惠民.學位與研究生教育大辭典[M].北京:北京理工大學出版社,1994:27.

(責任編輯 高文盛)

Abstract:In const ruction of the academic degree aut horization system , China ignores two importantsubjects,i.e.,higher instit utions and the society ,while focusing only on fulfilling the functions of cen-tral and local governments. Based on it sint rinsic connotations,the academic degree aut horization sys-tem reform should consist of three parts:the establishment system for application of the academic de-gree aut horization unit sor agents,the approval system for these unit sor agents,and the late stage e-valuation and supervision system for the approved unit sor agents.The system const ruction is theoreti-cally significant and inst ructional for comprehensive development of the reform.

Keywords:degree aut horization;mechanism;important subject;system

On the Systematic Construction of theMechanism of Degree Authorization

LIANGChuan-jie
( Research Inst it ute of Higher Ed ucat ion ,WHUT ,Wuhan 430070 , Hubei , China)

G402048

A DO I:10.3963/j.issn.167126477.2010.01.021

2009-07-15

梁傳杰(1970-),男,湖北省天門市人,武漢理工大學高教所副研究員,碩士生導師,主要從事高等教育研究。

中國學位與研究生教育學會“十一五”委托課題“學位點授權現行機制利弊分析及改進方案研究”(08W 11)