貿(mào)易與環(huán)境關(guān)系研究的一個基礎：自組織理論的視角①

遼寧信息職業(yè)技術(shù)學院 喬慶宇

貿(mào)易與環(huán)境關(guān)系研究的一個基礎：自組織理論的視角①

遼寧信息職業(yè)技術(shù)學院 喬慶宇

復雜性與整體性是貿(mào)易與環(huán)境關(guān)系的重要基礎。基于此，從自組織理論視角進行貿(mào)易與環(huán)境關(guān)系的研究可以發(fā)現(xiàn)貿(mào)易、環(huán)境兩個系統(tǒng)自組織演化的趨勢和方向，在超循環(huán)系統(tǒng)下，貿(mào)易、環(huán)境二者關(guān)系的演化趨勢以及在可持續(xù)發(fā)展要求下的貿(mào)易、環(huán)境關(guān)系發(fā)展取向。

自組織 耗散結(jié)構(gòu) 超循環(huán) 貿(mào)易與環(huán)境 關(guān)系取向

對貿(mào)易與環(huán)境關(guān)系問題的研究經(jīng)歷了20世紀70年代、90年代的兩次高潮，人們對貿(mào)易與環(huán)境關(guān)系問題的關(guān)注緣于兩者之間的一系列矛盾、沖突，并將其中的根源歸結(jié)為市場失靈、制度失靈和環(huán)境成本外部性三個方面，由此產(chǎn)生了針對貿(mào)易與環(huán)境關(guān)系的“貿(mào)易自由化”、“環(huán)境管制”、“貿(mào)易與環(huán)境復雜關(guān)系”研究的三大取向。但如果回顧已經(jīng)發(fā)生和正在發(fā)生的貿(mào)易與環(huán)境爭端的背景時，會看到從制度較為完備的發(fā)達國家到制度不完備的發(fā)展中國家，從市場經(jīng)濟國家到計劃經(jīng)濟國家，這一問題都普遍存在，表明貿(mào)易與環(huán)境問題的根源并不僅僅在于市場、制度、成本這三個方面。為此，基于市場失靈、制度失靈和環(huán)境成本外部性的認知而進行的貿(mào)易與環(huán)境關(guān)系問題的各類研究所建構(gòu)的理論框架便呈現(xiàn)出一定的局限性。本文認為，形成這樣一個局面主要緣于貿(mào)易與環(huán)境二者間多維度、非線性的復雜關(guān)系以及之外眾多因素的影響，使得研究者難以真正抓住兩者關(guān)系的認識基礎和本質(zhì)—— 復雜性與整體性。因此，借助自組織理論從系統(tǒng)科學、復雜性科學的角度研究二者關(guān)系更加符合二者關(guān)系的本質(zhì)。

1 貿(mào)易系統(tǒng)、自然環(huán)境系統(tǒng)的自組織演化

1.1 貿(mào)易系統(tǒng)自組織演化的耗散結(jié)構(gòu)分析

貿(mào)易系統(tǒng)作為社會經(jīng)濟系統(tǒng)的一個子系統(tǒng)，首先是一個開放系統(tǒng)，處于多種因素的共同作用下，各種因素彼此滲透，互相制約，系統(tǒng)存在明顯的耗散結(jié)構(gòu)特征。表現(xiàn)為：第一，貿(mào)易系統(tǒng)通過自身基元(企業(yè))、組分(企業(yè)群、行業(yè))的相互作用并不斷地與外界進行各種聯(lián)系，交換信息、人員流通以及物質(zhì)轉(zhuǎn)移，使自身始終處于動態(tài)變化中，從而確保了貿(mào)易系統(tǒng)內(nèi)外部必要、充分的物質(zhì)、能量和信息的輸入與輸出，在避免系統(tǒng)因孤立、封閉而走向衰退的同時，促使系統(tǒng)由小到大、由簡單到復雜。第二，由于對外貿(mào)易更多地依托于產(chǎn)業(yè)發(fā)展，因此一個國家(或區(qū)域)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中分化與分工的程度會直接影響貿(mào)易系統(tǒng)內(nèi)的貿(mào)易結(jié)構(gòu)與貿(mào)易層次，區(qū)域產(chǎn)業(yè)內(nèi)、產(chǎn)業(yè)間在垂直與水平分工上的差異直接影響到貿(mào)易系統(tǒng)內(nèi)部結(jié)構(gòu)的均衡；區(qū)域間產(chǎn)業(yè)發(fā)展的不平衡也導致貿(mào)易區(qū)域間的發(fā)展不平衡。為此，不平衡或遠離平衡態(tài)是經(jīng)濟系統(tǒng)與貿(mào)易系統(tǒng)運動過程中的常態(tài)，而恰恰是這種不平衡，成為貿(mào)易企業(yè)、行業(yè)、產(chǎn)業(yè)乃至整個系統(tǒng)從“無序”走向“有序”的根源。第三，貿(mào)易系統(tǒng)演化過程受到各種內(nèi)、外部因素的影響。貿(mào)易系統(tǒng)內(nèi)部的貿(mào)易規(guī)模、貿(mào)易結(jié)構(gòu)、發(fā)展走向、從業(yè)人員素質(zhì)、企業(yè)運營狀況、平均利潤水平、資本等因素；貿(mào)易系統(tǒng)外部的產(chǎn)業(yè)分工和演化趨勢、行業(yè)發(fā)展趨勢、技術(shù)創(chuàng)新、市場競爭機制、市場管理機制、區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展程度、區(qū)域經(jīng)濟中心及其轉(zhuǎn)移、貿(mào)易政策、環(huán)境政策等因素在系統(tǒng)的基元、組分、下一層系統(tǒng)等不同層次之間存在錯綜復雜的非線性作用，使得系統(tǒng)與外部環(huán)境之間呈現(xiàn)非線性關(guān)系，并圍繞貿(mào)易系統(tǒng)目標，通過催化與自催化產(chǎn)生非線性藕合效應，協(xié)同放大，表現(xiàn)出系統(tǒng)整體大于局部之和的演化特征。第四，貿(mào)易系統(tǒng)的開放性、非平衡態(tài)、非線性作用以及可能的各種隨機因素作用，使得在系統(tǒng)內(nèi)必然會產(chǎn)生一系列隨機波動，而出現(xiàn)各種漲落。在貿(mào)易系統(tǒng)內(nèi)外部能夠?qū)е孪到y(tǒng)出現(xiàn)漲落的各種因素很多，貿(mào)易技術(shù)手段創(chuàng)新、貿(mào)易發(fā)展趨勢、產(chǎn)業(yè)演化、市場競爭機制、市場供求關(guān)系、重大的政治經(jīng)濟事件等的出現(xiàn)與波動，當出現(xiàn)高于系統(tǒng)自穩(wěn)定臨界的漲落時，則會產(chǎn)生系統(tǒng)原宏觀態(tài)失穩(wěn)的現(xiàn)象，出現(xiàn)分岔點，在非線性作用機制(正反饋)下形成巨漲落，導致系統(tǒng)突變，促使系統(tǒng)自演化進程，從而形成新的有序的貿(mào)易系統(tǒng)。

針對這樣的過程，可以建立一個貿(mào)易系統(tǒng)的耗散結(jié)構(gòu)模型，通過熵的計算來判斷系統(tǒng)演化趨勢和可能的方向。

根據(jù)耗散結(jié)構(gòu)理論，貿(mào)易系統(tǒng)發(fā)生非平衡演化是系統(tǒng)自身引起熵()的增加( )、系統(tǒng)與外界交換物質(zhì)和能量引起的熵流( )相加之和的結(jié)果，即：

其中， 、 為系統(tǒng)熵系數(shù)，分別為貿(mào)易的邊際成本和邊際收益； 、 為貿(mào)易系統(tǒng)內(nèi)外部的影響因素的個數(shù)； 、 為貿(mào)易系統(tǒng)內(nèi)外部在特定階段的影響因素權(quán)重；、 為各種內(nèi)外部影響因素對貿(mào)易系統(tǒng)作用的概率。

應該說，在上述一系列演化中作為系統(tǒng)基元的企業(yè)演化是推進貿(mào)易系統(tǒng)演化的基礎。在貿(mào)易系統(tǒng)演化發(fā)展進程中行業(yè)貿(mào)易、產(chǎn)業(yè)貿(mào)易，直至整個貿(mào)易系統(tǒng)演化主要是通過企業(yè)這一基元演化來推進并實現(xiàn)的。

1.2 自然生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)自組織演化的耗散結(jié)構(gòu)分析

作為一個自組織系統(tǒng)，自然生態(tài)環(huán)境是整個自然界各組成部分的有機組合。

鑒于對自然生態(tài)環(huán)境的理解更多地是從相對于人類社會活動的角度去考慮，因此，這里將自然生態(tài)環(huán)境定義為：主要由各類動植物以及它們賴以生存的空氣、水資源、土地資源、森林資源、空間環(huán)境等構(gòu)成，并通過生態(tài)鏈實現(xiàn)生物群落及非生物因素各部分有機聯(lián)系的系統(tǒng)整體，其間接、潛在和長遠地對人類的生存和發(fā)展產(chǎn)生影響。對自然生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)的自組織演化進行耗散結(jié)構(gòu)分析，實際上是自然環(huán)境系統(tǒng)按照自然規(guī)律的內(nèi)在聯(lián)系，通過系統(tǒng)、客觀、固有的恢復和永續(xù)循環(huán)的功能，不斷尋求進化與有序的動態(tài)過程。相對于人類社會經(jīng)濟發(fā)展演化進程，自然生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)的演化過程極其緩慢，因此在這里我們主要針對自然生態(tài)環(huán)境不斷尋求有序的動態(tài)過程進行分析。

自然生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)的自組織演化是在接受太陽能流輻射的前提下，通過食物鏈所構(gòu)成的營養(yǎng)結(jié)構(gòu)將物質(zhì)和能量在系統(tǒng)內(nèi)部作定向、有規(guī)律的傳輸、轉(zhuǎn)化，一部分被自然生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)吸收形成新結(jié)構(gòu)和自由能；另一部分從系統(tǒng)中輸出，主要是提供給人類所需的物質(zhì)與能量。在這一過程中，自然生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)內(nèi)部進行著某種不可逆的非平衡過程，不斷地產(chǎn)生正熵，吸收負熵，并通過自凈化能力排除高熵，從而形成新的有序結(jié)構(gòu)。例如：植物通過光合作用產(chǎn)生氧氣，吸收二氧化碳，從而起到清潔地球的作用，這一過程是促進自然生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)下各生態(tài)鏈運轉(zhuǎn)的能量和負熵輸入的惟一方式。

自然生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)的非平衡演化是系統(tǒng)自身引起熵()和人類活動造成的熵的增加( )與系統(tǒng)與外界(太陽能流輻射)交換物質(zhì)和能量引起的熵流( )相加之和的結(jié)果。

按照熵的觀點，從人類自身不斷發(fā)展的角度思考自然生態(tài)環(huán)境，必須盡可能減少人類有關(guān)環(huán)境的熵，以保證自然生態(tài)環(huán)境能夠持續(xù)地向人類提供所需的能量和物質(zhì)，處理人類排出的物質(zhì)，清除人類活動造成的熵增。這樣，人類與自然生態(tài)環(huán)境才能形成一個可持續(xù)的循環(huán)鏈。

2 貿(mào)易與環(huán)境系統(tǒng)的超循環(huán)演化

貿(mào)易系統(tǒng)與自然生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)在大部分情況下是較少具有直接聯(lián)系的兩個自組織，二者之間的關(guān)系往往通過經(jīng)濟系統(tǒng)、社會系統(tǒng)建立起來。換一個角度，將貿(mào)易系統(tǒng)與環(huán)境系統(tǒng)作為一個系統(tǒng)來看，貿(mào)易與環(huán)境系統(tǒng)是由經(jīng)濟子系統(tǒng)、貿(mào)易子系統(tǒng)、社會子系統(tǒng)、環(huán)境資源子系統(tǒng)構(gòu)成的一個超循環(huán)系統(tǒng)。系統(tǒng)中的每一個子系統(tǒng)都相當于一個反應循環(huán)，同時各個子系統(tǒng)又相互依存、相互作用，為其他子系統(tǒng)提供催化劑，從而形成催化循環(huán)。在這一演化進程中各子系統(tǒng)耦合在一起，相互依存，相互制約。一方面，經(jīng)濟、貿(mào)易、社會子系統(tǒng)和環(huán)境子系統(tǒng)之間為資金、技術(shù)和政府支持政策而形成競爭，從而產(chǎn)生人類對于環(huán)境的熵增( )；另一方面，它們又互為對方的催化劑，經(jīng)濟、貿(mào)易子系統(tǒng)以及社會子系統(tǒng)為環(huán)境子系統(tǒng)提供保護、治理的資金、技術(shù)和政策，為環(huán)境子系統(tǒng)提高消解熵增( )的能力，而環(huán)境子系統(tǒng)也通過輸出熵流( )消解一部分經(jīng)濟、貿(mào)易、社會子系統(tǒng)產(chǎn)生的廢物、廢氣、廢水等，為經(jīng)濟、貿(mào)易子系統(tǒng)的進化創(chuàng)造更大環(huán)境容量和更強的承載力。這種子系統(tǒng)間的耦合使各方都能得到對方的催化支持，從而在更高層次上加速系統(tǒng)的發(fā)展。

應該說，以上是貿(mào)易與環(huán)境系統(tǒng)自組織演化的理想狀態(tài)和取向，要在現(xiàn)實中真正實現(xiàn)系統(tǒng)內(nèi)部的耦合，使系統(tǒng)不斷向高一層次有序演化，需要有效的把握、利用貿(mào)易與環(huán)境超循環(huán)系統(tǒng)的正負反饋機制，促進具有倍增效應的正反饋和穩(wěn)定作用的負反饋之間的耦合與循環(huán)互動，從而找到系統(tǒng)演化時序的平衡點。

3 結(jié)語

(1)對于貿(mào)易與環(huán)境關(guān)系的認識，應將二者放在一個開放的超循環(huán)系統(tǒng)下考察，系統(tǒng)要素之間的功能耦合、循環(huán)催化互動以及多重反饋結(jié)構(gòu)決定了二者間存在著非線性、復雜的關(guān)系，自組織是貿(mào)易與環(huán)境關(guān)系研究的基礎。基于此，分析具有內(nèi)在增長機制的貿(mào)易活動對自然資源需求的無限性和具有內(nèi)在穩(wěn)定性機制的生態(tài)環(huán)境對資源供給的有限性之間的矛盾關(guān)系，就會得出人類尋求二者關(guān)系的均衡與協(xié)調(diào)，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展永遠是一個動態(tài)的過程，這種均衡更多的體現(xiàn)為暫時性的特征。

(2)人們在探討貿(mào)易與環(huán)境問題時，將其根源歸結(jié)為市場失靈、制度失靈和環(huán)境成本外部性，實質(zhì)上是貿(mào)易與環(huán)境超循環(huán)系統(tǒng)下各子系統(tǒng)在發(fā)展目標、階段、價值取向等方面的差異，使得系統(tǒng)內(nèi)部不能建立起相互依存、作用的耦合關(guān)系的結(jié)果。如：自由貿(mào)易主義者與環(huán)境保護主義者的沖突，發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間的對立等，各方利益主體間的非合作性和主觀性矛盾增加了貿(mào)易與環(huán)境關(guān)系協(xié)調(diào)難度，妨礙著系統(tǒng)的自組織有序演化，由此看非均衡狀態(tài)是貿(mào)易與環(huán)境關(guān)系的一種常態(tài)。

(3)分別從貿(mào)易、環(huán)境的角度審視兩者的目標，可以發(fā)現(xiàn)二者最終的利益和目標是一致的。貿(mào)易主義者堅持通過貿(mào)易改善資源配置，促進經(jīng)濟發(fā)展，從而提高社會福利；環(huán)境主義者確信可以通過對自然資源、環(huán)境的保有乃至有效配置，實現(xiàn)資源環(huán)境可持續(xù)利用。由此，可以看到建立各方利益主體合作關(guān)系具有可能性與現(xiàn)實性，如果我們能夠?qū)⒏鞣嚼嬷黧w在超循環(huán)系統(tǒng)下形成耦合關(guān)系，有效運用正負反饋機制，形成嫡減機制，那么打破貿(mào)易與環(huán)境關(guān)系的非均衡狀態(tài)，不斷尋求均衡、協(xié)調(diào)的貿(mào)易與環(huán)境關(guān)系則具有可能性。

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F276.6

A

1005-5800(2010)12(c)-248-02

遼寧省社會科學基金資助項目(L08DJL028)：遼寧省對外貿(mào)易與環(huán)境關(guān)系協(xié)調(diào)評價研究的成果之一。

喬慶宇(1968-)，男，遼寧遼陽人，遼寧信息職業(yè)技術(shù)學院副教授。