基于俱樂部產(chǎn)品視角的行業(yè)協(xié)會(huì)生成機(jī)制研究

○杜偉杰 （浙江財(cái)經(jīng)學(xué)院 浙江杭州 310018）

基于俱樂部產(chǎn)品視角的行業(yè)協(xié)會(huì)生成機(jī)制研究

○杜偉杰 （浙江財(cái)經(jīng)學(xué)院 浙江杭州 310018）

一個(gè)組織存在前提在于提供產(chǎn)品，因而有必要從產(chǎn)品供給視角探討行業(yè)協(xié)會(huì)的生成機(jī)制。本文從俱樂部產(chǎn)品的視角，分別構(gòu)建政府和企業(yè)的效用函數(shù)，從效用函數(shù)最大化中得出相關(guān)結(jié)論，認(rèn)為在俱樂部產(chǎn)品供給問題上存在市場(chǎng)和政府的雙重失靈，行業(yè)協(xié)會(huì)是解決這一雙重失靈的重要機(jī)制。

行業(yè)協(xié)會(huì) 俱樂部產(chǎn)品 雙重失靈

一、問題引出

從人類社會(huì)發(fā)展的歷史來看，早在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初期就產(chǎn)生了行業(yè)協(xié)會(huì)。而我國的行業(yè)協(xié)會(huì)自改革開放以來發(fā)展速度較快，各類行業(yè)協(xié)會(huì)近年來都有不同程度地發(fā)展。行業(yè)協(xié)會(huì)越來越成為各國社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不可或缺的組成部分。而國內(nèi)外學(xué)術(shù)界真正對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行研究卻是最近幾十年的事情。

縱觀國內(nèi)外對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)產(chǎn)生原因的研究，大都是站在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角，基于降低交易成本，協(xié)調(diào)行業(yè)內(nèi)企業(yè)的角度對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)產(chǎn)生和存在的原因進(jìn)行研究。本文試圖站在社會(huì)產(chǎn)品供給的角度，在將社會(huì)產(chǎn)品分為公共品，俱樂部產(chǎn)品和私人品的基礎(chǔ)上，構(gòu)建一個(gè)只有政府和企業(yè)的模型，通過對(duì)俱樂部產(chǎn)品供給問題的分析論證行業(yè)協(xié)會(huì)產(chǎn)生的必然性。

二、俱樂部產(chǎn)品與行業(yè)協(xié)會(huì)功能屬性

1、俱樂部產(chǎn)品。俱樂部產(chǎn)品是詹姆斯·布坎南（J·Buchanan）在保羅·薩繆爾森（Paul A Samuelson）等人對(duì)公共品研究的基礎(chǔ)上創(chuàng)造性地提出的。1965年，布坎南在《俱樂部的經(jīng)濟(jì)理論》一文中指出，薩繆爾森定義的公共產(chǎn)品是“純公共產(chǎn)品”，現(xiàn)實(shí)社會(huì)中，大量存在的是介于公共物品和私人物品之間的“準(zhǔn)公共產(chǎn)品”或“混合商品”。所謂俱樂部產(chǎn)品就是這樣一類產(chǎn)品，一些人能消費(fèi)，而另外一些人被排除在外，俱樂部是對(duì)其成員提供分享集體品的一種組織，這種組織產(chǎn)生的原因是由于資源的稀缺性，人們?yōu)榱擞行实叵M(fèi)，實(shí)際上是針對(duì)特定物品組成一小群一小群的消費(fèi)者群體去消費(fèi)的，組成群體的原因是成員之間在消費(fèi)某種產(chǎn)品時(shí)存在需求的同質(zhì)性。一般而言，我們根據(jù)排他性和競(jìng)爭(zhēng)性來分析產(chǎn)品的屬性，同時(shí)具有排他性和競(jìng)爭(zhēng)性的產(chǎn)品是私人品，而公共品則是同時(shí)具有非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性的產(chǎn)品，俱樂部產(chǎn)品具有排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性，對(duì)俱樂部?jī)?nèi)部的成員具有非排他性，而對(duì)俱樂部之外的消費(fèi)者具有排他性的產(chǎn)品，俱樂部產(chǎn)品的排他性是不充分的排他性。

2、行業(yè)協(xié)會(huì)的功能屬性。一般而言，行業(yè)協(xié)會(huì)具有信息提供和協(xié)調(diào)行動(dòng)的兩大功能。具體來講，比如一般性行業(yè)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的制定和執(zhí)行，行業(yè)信譽(yù)的維護(hù)；行業(yè)統(tǒng)計(jì)調(diào)查，對(duì)不公平競(jìng)爭(zhēng)行為的制裁；行業(yè)信息收集，人才，行業(yè)性展銷會(huì)或招商引資，國際經(jīng)濟(jì)技術(shù)交流與合作等。在提供這些服務(wù)時(shí)，行業(yè)協(xié)會(huì)不會(huì)對(duì)任何一個(gè)企業(yè)設(shè)置排他性的措施，任何一個(gè)企業(yè)對(duì)該服務(wù)的使用或消費(fèi)，都不會(huì)影響到其他企業(yè)對(duì)該物品的使用或消費(fèi)效應(yīng)。因此，行業(yè)內(nèi)無論會(huì)員或非會(huì)員都可以共享該服務(wù)，而對(duì)于本行業(yè)以外的其他企業(yè)，這些產(chǎn)品與服務(wù)具有天然的排他性，顯然，行業(yè)協(xié)會(huì)提供的產(chǎn)品和服務(wù)具有俱樂部產(chǎn)品的特性。

俱樂部產(chǎn)品對(duì)于整個(gè)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展是必不可少的，本文認(rèn)為，在俱樂部產(chǎn)品供給的問題上存在著市場(chǎng)和政府的雙重失靈。行業(yè)協(xié)會(huì)正是在雙重失靈的情形下產(chǎn)生的，從這種意義上來說，行業(yè)協(xié)會(huì)是處于政府與企業(yè)之間的中間性組織，是一個(gè)社會(huì)產(chǎn)品供給者，具有社會(huì)價(jià)值。

三、行業(yè)協(xié)會(huì)的產(chǎn)生與發(fā)展：模型與結(jié)論

為簡(jiǎn)化分析，構(gòu)建一個(gè)包括政府、n家企業(yè)和無數(shù)消費(fèi)者構(gòu)成的社會(huì)，其中n家企業(yè)屬于同一行業(yè)。其中，政府提供公共品和俱樂部產(chǎn)品，企業(yè)提供俱樂部產(chǎn)品和私人品。公共品是指企業(yè)和消費(fèi)者都可以消費(fèi)的產(chǎn)品或服務(wù)，比如國防、法律、環(huán)保等，而俱樂部產(chǎn)品是指針對(duì)企業(yè)的有關(guān)行業(yè)的信息，私人品是指企業(yè)提供的供消費(fèi)者消費(fèi)的產(chǎn)品。

我們用g代表政府，ei代表第i家企業(yè)（i=1，2，……，n），G表示政府提供公共品的數(shù)量，J表示俱樂部產(chǎn)品，Jg表示政府提供的俱樂部產(chǎn)品的數(shù)量，Jei表示第i家企業(yè)提供的俱樂部產(chǎn)品的數(shù)量，Si表示第i家企業(yè)提供的私人品。另假定PG=PJ=PS=1，即三種產(chǎn)品的價(jià)格都等于1，Mg表示政府擁有的全部資金，Mei表示第i家企業(yè)擁有的資金，U表示效用函數(shù)。

政府的效用取決于社會(huì)上總產(chǎn)品的數(shù)量，社會(huì)產(chǎn)品總量越多表示社會(huì)經(jīng)濟(jì)越繁榮，政府的效用也就越大。單個(gè)企業(yè)的效用取決于公共品和俱樂部產(chǎn)品的數(shù)量，及自身供給的私人品的，公共品和俱樂部產(chǎn)品越多，企業(yè)自身發(fā)展環(huán)境越有利，所得效用也就越多，而其供給私人品則決定了其效益，供給越多效用越大。這樣，政府的效用函數(shù)可以表示為預(yù)算約束為：Mg=G+Jg；第i家企業(yè)的效用函數(shù)為：

另外，本模型還有一個(gè)重要假定：對(duì)政府來說，θ＞β＞γ＞0，即對(duì)于同數(shù)量的三種產(chǎn)品，政府的偏好順序?yàn)楣财罚揪銟凡慨a(chǎn)品＞私人品；而對(duì)企業(yè)來說，κ＞ω＞α＞0，即對(duì)于相同數(shù)量的三種產(chǎn)品，企業(yè)的偏好順序?yàn)樗饺似罚揪銟凡慨a(chǎn)品＞公共品。因?yàn)楣财?、俱樂部產(chǎn)品以及私人品所具有的外部性是依次遞減的，政府是站在全社會(huì)的角度來提供產(chǎn)品，而單家企業(yè)則是站在自身的角度來提供產(chǎn)品。

由以上的條件模型可簡(jiǎn)化為下面兩個(gè)最大化的問題：

以及：

“你不想留在醫(yī)院了？少在我面前裝純情！當(dāng)初你媽拖著你嫁給我，居然天真地以為我愛她，愚蠢的女人！哦哦，不對(duì)，我該對(duì)她的死心懷感激才是，沒想到你還有脾氣，會(huì)離家出走這一招。即使你全憑著勤工儉學(xué)和獎(jiǎng)學(xué)金完成學(xué)業(yè)，你就能逃出我的魔掌？把你調(diào)到這里晚上看守停尸間，我可真心疼，不過想想這樣的話，你可能看得清自己的身份，要想留在醫(yī)院里，你該知道怎么做！”那是副院長的聲音，前不久他依靠著一些見不得人的手段調(diào)到這里。此時(shí)他的眼神中滿是淫邪，他那餓狼似的目光好像要把她身上的衣裳全扒光，反復(fù)打量之后，才抬起眼睛看著她，堆出一張惡心媚俗的笑臉。

模型求解得：

第i家企業(yè)的最優(yōu)解為：

由以上結(jié)果，可以得以下幾個(gè)命題。

命題一：無論是政府還是企業(yè)，都有足夠的激勵(lì)提供對(duì)自己效用最大且只有自己提供的產(chǎn)品。

根據(jù)PG=PJ=PS=1的假定，由（1）和（3）可看出，無論是政府還是單家企業(yè)提供對(duì)自己效用最大且只有自己提供的產(chǎn)品的數(shù)量都可分為兩部分：一部分與自有資金有關(guān)，另一部分與其

命題二：對(duì)于俱樂部產(chǎn)品，每個(gè)供給者的供給激勵(lì)都不足。

由（2）（4）可看出，無論是政府還是單家企業(yè)供給俱樂部產(chǎn)品也可分為兩部分，前一部分仍稱為自動(dòng)力，后一部分是搭便車動(dòng)力。以政府為例，θ＞β＞γ＞0，所以而且政府對(duì)公共品和俱樂部產(chǎn)品的偏好差距越大，即θ與β之間差值越大越接近于0，政府供給俱樂部產(chǎn)品的自動(dòng)力越小，而第二部分則表示政府供給的俱樂部產(chǎn)品與行業(yè)內(nèi)企業(yè)供給的俱樂部產(chǎn)品數(shù)量存在負(fù)相關(guān)的關(guān)系，這就是搭便車行為＜1，政府存在較大的搭便車動(dòng)力，這種動(dòng)力越大，政府供給的俱樂部產(chǎn)品越少。以上分析也同樣適用于單家企業(yè)。

命題三：行業(yè)內(nèi)所有企業(yè)供給的俱樂部產(chǎn)品數(shù)量的多少與行業(yè)內(nèi)企業(yè)的數(shù)量有關(guān)。一般而言，行業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)量越多，供給的數(shù)量越少。

命題四：政府供給的俱樂部產(chǎn)品和公共品的數(shù)量與行業(yè)內(nèi)企業(yè)的數(shù)量有關(guān)，一般而言，行業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)量越多，政府供給的俱樂部產(chǎn)品越多，而供給公共品的數(shù)量越少。

由（1）（2）（3）（4）和（5）式，可以求解得到：

由命題一、二及四可看出，類似于公共品供給的市場(chǎng)失靈，俱樂部產(chǎn)品的供給也存在市場(chǎng)失靈。單家企業(yè)在供給俱樂部產(chǎn)品上都存在很大的搭便車動(dòng)力，這必然會(huì)導(dǎo)致行業(yè)所需的俱樂部產(chǎn)品的供給不足，即存在市場(chǎng)失靈。而由命題一、二及四可以得出，俱樂部產(chǎn)品供給還存在政府失靈的問題。命題一、二指出，政府在俱樂部產(chǎn)品供給上激勵(lì)不足，即也存在很大的搭便車動(dòng)力，政府在供給產(chǎn)品時(shí)一定是公共品優(yōu)先于俱樂部產(chǎn)品。之所以出現(xiàn)命題四中矛盾的供給結(jié)構(gòu)，是因?yàn)榫銟凡慨a(chǎn)品是一種社會(huì)必需品，而且政府要站在全社會(huì)的角度來供給產(chǎn)品，在其他供給主體都選擇搭便車的條件下，政府不得不將資金用在俱樂部產(chǎn)品的供給上。當(dāng)政府將資源用在供給俱樂部產(chǎn)品時(shí)，必然會(huì)導(dǎo)致公共品供給不足，命題四只是一種理論上的極端化，由于政府對(duì)俱樂部產(chǎn)品重要性的認(rèn)識(shí)及信息不對(duì)稱等問題，其對(duì)俱樂部產(chǎn)品的偏好程度必然低于對(duì)公共品的偏好，即只會(huì)出現(xiàn)命題一及命題二中的情形，政府將資源由于公共品的供給，俱樂部產(chǎn)品的供給會(huì)產(chǎn)生政府失靈。

因此，在俱樂部產(chǎn)品供給上存在市場(chǎng)和政府的雙重失靈，為解決市場(chǎng)和政府的雙重失靈必須要引入第三方的中間性組織來專門供給俱樂部產(chǎn)品，這就是行業(yè)協(xié)會(huì)產(chǎn)生的原因。

四、政策涵義

可以推斷，“政府—行業(yè)協(xié)會(huì)—企業(yè)”的三方市場(chǎng)治理和運(yùn)行模式會(huì)變得越來越重要，反觀中國當(dāng)前行業(yè)協(xié)會(huì)存在很多問題，比如，數(shù)量少、層次低、覆蓋面小；定位不清、關(guān)系不明，以及能力不足、效率低下等。建立和完善行業(yè)協(xié)會(huì)的職能，是我國完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的必要條件。當(dāng)前，我們應(yīng)該從以下兩方面來完善行業(yè)協(xié)會(huì)的功能。首先，轉(zhuǎn)變政府職能。政府的主要任務(wù)是提供社會(huì)所需的公共品，行業(yè)協(xié)會(huì)是承接政府職能轉(zhuǎn)化的一個(gè)主要載體，是“政府退出機(jī)制”的著陸點(diǎn)。要把本應(yīng)屬于行業(yè)協(xié)會(huì)的社會(huì)職能及行業(yè)管理職能，如行業(yè)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的制定、技能資質(zhì)的考核及同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)范的制定等，政府部門應(yīng)主動(dòng)退出，將有關(guān)職能轉(zhuǎn)移給行業(yè)協(xié)會(huì)。其次，加強(qiáng)行業(yè)協(xié)會(huì)自身建設(shè)。行業(yè)協(xié)會(huì)的發(fā)展需要外部法制環(huán)境和相關(guān)機(jī)制的配合，但關(guān)鍵還在于行業(yè)協(xié)會(huì)自身，其必須擺脫一味依賴政府的傳統(tǒng)觀念，創(chuàng)新求進(jìn)，加強(qiáng)自身建設(shè)。協(xié)會(huì)要獨(dú)立開展工作，不斷增強(qiáng)協(xié)會(huì)的代表性，提高協(xié)會(huì)的協(xié)調(diào)能力，提高協(xié)會(huì)工作的專業(yè)水平和指導(dǎo)性。

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