把促進“產學研用”緊密結合置于國家自主創新戰略的高度來認識

■ 全國政協常委、九三學社中央常委 韓忠朝

我國已經成為科學技術體系較為完備，科技人力資源非常豐富、科技成果不斷涌現的科技大國。然而，根據瑞士洛桑經濟管理學院“國際競爭力年度報告”、世界經濟論壇“全球競爭力年度報告”和聯合國發展計劃署“人類發展報告”對世界主要國家科技實力評價進行的綜合分析：我國的科學技術水平在世界上居中游水平，處于發展中國家的前列，但與發達國家的差距仍然很大。據統計，我國總的科技投入大約是美國的1／4，科技產出卻不到美國的10%，科技效率只有美國的1／3左右，科技投入產出效率較低。因此，我國是科技大國，還不是科技強國。我國目前在科學技術領域存在三大突出的問題：

一、重大原始創新不多。表現在很多科學領域的基本原理沒有突破，學科體系建設沒有進展；與國際權威的科學獎一直無緣，國家科學技術獎和自然科學獎一等獎、技術發明獎一等獎等獎項經常出現空缺；世界一流的重大成果和世界一流的科學家、工程師屈指可數；具有戰略意義的關鍵技術、重大裝備不能自給，目前主要依賴進口。

二、產出結構不合理。目前我國科技活動的產出主要為論文和著作。2009年11月27日公布的“中國科技論文統計結果”顯示，十年來，我國科技人員發表論文總數居世界第五位，論文被引用次數排名世界第九，論文質量仍有進一步提升空間。十年來，我國國際科技論文平均每篇被引用5．2次，而世界平均值為10．06次。產出結構不合理的主要表現為作為生產要素的科技成果不足，科技成果轉化率平均僅為15%，實現產業化的不足5%，專利技術的交易率也只有5%，遠遠低于發達國家。我國高校雖然每年取得的科技成果在6000-8000項之間，但真正實現成果轉化與產業化的還不到10%，絕大多數科技成果不能成為生產要素，沒有創造經濟效益。

三、科技發展不平衡。表現在區域科技發展不平衡，城鄉發展不平衡；科技人員分布不平衡，主要集中于高校和研究院所，企業缺乏科技人才；不同的產業科技發展不平衡，特別是高技術關聯度的產業發展不平衡，關鍵技術不配套，形成不了核心競爭力；內資企業與外資企業研發不平衡，我國發明專利授權中約3／4為外國人所擁有，高科技產業研發活動被外資企業主導。這些問題的出現，其主要原因有：

一、國家政策導向的原因：如國家財政科技撥款向基礎研究和應用研究兩個領域傾斜，在事業單位主要是向基礎研究傾斜。國家對高校和科研院所的評估沒有引入成果轉化這一硬指標。眾所周知，研究開發的目的不僅僅是要論文和著作，更多的是要實實在在的產品和技術進步以及由此實現的經濟效益和社會效益。

二、產學研用大多脫節：高校和科研院所的科技成果基本上都是基礎研究，主要表現為論文和著作，應用研究的比例低，企業用不上，因此很難將這些成果轉化為現實的生產力。在發達國家，80%的科研工作在大企業中完成，但我國企業研發機構數量較少，研發人員水平較低，創新能力不足。近年來，隨著國家的投入增多和一批優秀人才的引進，高校和科研院所的科技力量顯著增強，但由于產學研用基本上脫節，目前還不能彌補企業自主創新能力低的缺陷，以企業為主體的創新體系尚未完全形成。

三、科技人員的觀念原因：這在高校和科研院所表現尤其突出。由于受到傳統觀念影響，許多科研人員寧愿呆在“金字塔”里埋頭做學問，也不愿到基層企業聯系實際搞研發，沒有到企業去施展自己才能的勇氣，結果學術和研發沒有有機地結合在一起，或者是有一定的科技成果卻又缺乏必要的資源整合能力，不能將自身優勢和外部環境有機結合，因而難以實現科技成果的轉化和預期效果的產生。

四、科技教育金融體制原因：國家對高校和科研院所的評估沒有引入科研成果產業轉化這一硬指標。高校和科研院所既沒有太大壓力也沒有多少動力，在體制建設方面比較滯后，沒有建立起一種真正有利于優秀科技人才脫穎而出和刺激多出成果、快出成果以及推動成果向市場轉化的機制。傳統的教育模式培養的人才有很多是高分低能的讀書型人才，在實踐中普遍動手能力差，發明創造能力有限。此外，大學和科研院所科技成果產業轉化缺乏有效的籌融資投資機制和渠道。2009年，我國啟動了創業板，一些中小企業獲準進入，從而取得迅速的發展。但創業板對企業的贏利要求仍然很高，將產品尚未問世的自主創新型高新技術企業基本擋在門外。

高校和科研院所是理論和應用基礎技術的主體，企業是技術創新的主體，市場是科技創新的用武之地，經濟社會效益是創新產品的檢驗指標。在當今世界競爭激烈的市場經濟中，各自具有別人無法替代的地位和作用。只有產學研用緊密結合，均衡發展，才能大幅度提升自主創新能力，才能使國家整體創新能力得到增強。為此提出如下建議：

一、把加強產學研用結合置于國家戰略的高度來認識。對于科技創新，長期以來，我們習慣更多地關注科研機構和大學，但近百年世界產業發展的歷史表明，真正起主要作用的技術大都來自企業。比如，通訊領域的貝爾實驗室，汽車領域中的福特公司，飛機的波音和空客，化工領域中的杜邦和拜耳，機床領域中的西門子，計算機領域的英特爾、微軟、華為等。而這些成功的大企業，無一不得益于“產學研用”的緊密結合高超運用。因此，我們要轉變觀念，把產學研用緊密結合的運行機制建設置于國家戰略的高度，使我國的自主創新能力得以迅速提高。

二、深化改革，落實政策，強化產學研用的動力機制。第一，加快推進企業產權及現代企業管理制度改革，克服體制性障礙，增強企業技術創新的內在動力。第二，強化國家對產學研用的高科技企業的財稅和投融資優惠政策的落實工作，國家應將相關政策制定成易操作的實施細則。第三，改革和完善國家對高校特別是科研院所和國有企業業績考核，科技獎勵評審，院士送選的指標體系。政府應以“教育-科技-經濟一體化”為準則來考察研究型大學和科研院所，將大學科技成果轉化結果、應用型科技人員培養、科技投入產出比率等納入大學和科研院所評價；對大學教師和科研人員科研成果的應用進行跟蹤，并將其納入個人業績評定體系；對大學和科研院所“服務社會”職能的發揮開展社會深度跟蹤，制度化促進產學研用結合，激勵科學技術的自主創新和長遠發展。

三、加強創新型科技人才隊伍建設。第一，對特殊人才要給予特殊待遇，吸引和留住創新型人才。實施股權激勵政策是企業穩定和吸引創新型人才的很好辦法。國家應制定合理政策和可操作細則，以更充分發揮政策的激勵作用。第二，積極引導人才向企業流動。國家應鼓勵優秀人才流向企業；鼓勵大學和科研院所的專家教授，掛職到企業技術中心工作，或創辦學科性創新型企業；采取特殊政策吸引海外留學人員到國有大中型企業工作等。第三，規范人才流動秩序。應制定相應法律、法規，鼓勵人才規范流動。

四、積極培育自主創新型企業的資本市場。積極支持產學研用緊密結合的自主創新型企業的資本運作。國家應對產學研用緊密結合的自主創新型企業進入創業板資本市場的條件放寬，同時盡快設立全國性非上市公司股權交易市場，優先采取積極措施鼓勵產學研用緊密結合的自主創新型企業通過交易獲得發展資金。政府應設立創新型企業發展基金，通過支持企業和高校科研院所建立和發展各種形式的創新戰略聯盟，大力推動應用基礎性、行業共性、戰略性技術的研發。