國(guó)際商法獨(dú)立性之芻議

王 敏

(貴州大學(xué)法學(xué)院,貴陽(yáng)550025)

國(guó)際商法獨(dú)立性之芻議

王 敏

(貴州大學(xué)法學(xué)院,貴陽(yáng)550025)

長(zhǎng)期以來(lái),國(guó)際商法被包容在國(guó)際經(jīng)濟(jì)法或者國(guó)際私法學(xué)的學(xué)科體系中,是對(duì)國(guó)際商法自身屬性認(rèn)識(shí)不夠,判斷失誤所致。在事實(shí)上,由于新科技革命的發(fā)展,國(guó)際貿(mào)易的迅速增加和世界經(jīng)濟(jì)一體化格局的形成,此時(shí),國(guó)際商法從國(guó)際經(jīng)濟(jì)法或國(guó)際私法中分離,對(duì)不斷發(fā)展的國(guó)際商事貿(mào)易活動(dòng)進(jìn)行獨(dú)立的調(diào)整,是對(duì)現(xiàn)實(shí)訴求的回應(yīng);在理論上,國(guó)際商法有自己的調(diào)整對(duì)象、調(diào)整方法、基本原則,完全可以將之歸結(jié)為一個(gè)獨(dú)立的法律部門;同時(shí),從國(guó)際商法起源、發(fā)展及根本目的來(lái)看,其成為一個(gè)獨(dú)立的學(xué)科,是合乎邏輯的,有其正當(dāng)性基礎(chǔ)的。

現(xiàn)實(shí)訴求;調(diào)整對(duì)象;調(diào)整方法;根本目的

一、國(guó)際商法之獨(dú)立性——是對(duì)現(xiàn)實(shí)訴求的回應(yīng)

吳經(jīng)熊先生在其《法律三度論》一文中指出:每一個(gè)特殊的法律均有三個(gè)度,即時(shí)間度、空間度、事實(shí)度。這里的事實(shí)度是指所有法律均與事實(shí)有關(guān),在邏輯上,有什么是關(guān)于這件事的法律?詢問“什么是法律”這一問題是毫無(wú)意義的,每一法律均統(tǒng)制一定的事件,或一類的情事[1]。事實(shí)上,吳氏先生的事實(shí)度是從方法論的角度,給我們指引了一條研究法學(xué)問題的路徑,即對(duì)法律問題的探究必須回應(yīng)現(xiàn)實(shí)的訴求,基于現(xiàn)實(shí)的語(yǔ)境來(lái)對(duì)法律樣態(tài)予以多維度的考量和解讀。因此,筆者認(rèn)為,在論證國(guó)際商法獨(dú)立性①實(shí)際上,現(xiàn)行的國(guó)際商法是被包容在國(guó)際經(jīng)濟(jì)法或國(guó)際私法體系中,有大國(guó)際私法或大國(guó)際經(jīng)濟(jì)法之稱。參見姜世波《國(guó)際商法學(xué)科獨(dú)立性之芻議》,《山東大學(xué)學(xué)報(bào)》2004年第4期第144頁(yè)。這一法律問題上,有必要從事實(shí)的維度考察其獨(dú)立性之現(xiàn)實(shí)訴求。據(jù)此,下文擬從三個(gè)事實(shí)維度對(duì)此問題展開分析:

第一,新科技革命的發(fā)展,國(guó)際貿(mào)易的迅速發(fā)展,國(guó)際商事活動(dòng)的頻繁發(fā)生,客觀上要求一套獨(dú)立能夠規(guī)范商事活動(dòng)的法律。自18世紀(jì)工業(yè)革命以來(lái),由于科學(xué)技術(shù)的不斷進(jìn)步,社會(huì)生產(chǎn)力水平得到飛速的發(fā)展,各國(guó)之間的商事活動(dòng)頻繁發(fā)生,國(guó)際貿(mào)易不斷的增加,據(jù)統(tǒng)計(jì):二戰(zhàn)后,國(guó)際貿(mào)易迅速發(fā)展,1950年國(guó)際貿(mào)易僅為607億美元,到2000年世界商品貿(mào)易總額達(dá)70000億美元,并且,當(dāng)前的國(guó)際貿(mào)易的規(guī)模還在繼續(xù)不斷擴(kuò)大[2],伴隨著各國(guó)間商事交往和合作密切程度的日益提高,使得各國(guó)從一國(guó)內(nèi)部的商事領(lǐng)域逐步步入世界性的商事領(lǐng)域,這樣必然打破一些原先具有明顯的區(qū)域性、封閉性的地區(qū)商事法律、法規(guī)(實(shí)際上,早在11世紀(jì),地中海沿岸區(qū)各國(guó)的商人團(tuán)體為了維護(hù)自身的利益,即開始自行制定一些規(guī)約,即所謂商人法,這種商人法就是商人們長(zhǎng)期從事商業(yè)活動(dòng)的習(xí)慣做法,這種習(xí)慣性的做法一開始只流行于一定的地區(qū)和行業(yè),隨著國(guó)際商業(yè)的不斷發(fā)展,其影響也不斷發(fā)展,有的發(fā)展到今天已在全世界范圍內(nèi)通行),迫切需要產(chǎn)生一部能在全世界統(tǒng)一的大市場(chǎng)內(nèi)能夠適用的商事法律、法規(guī)。因此,鑒于國(guó)際貿(mào)易的迅速發(fā)展,國(guó)際商事活動(dòng)的頻繁發(fā)生,在客觀上必然要求誕生一部能夠在國(guó)際商業(yè)社會(huì)領(lǐng)域內(nèi),調(diào)整平等的國(guó)際主體從事各種國(guó)際商業(yè)活動(dòng)的統(tǒng)一實(shí)體法律規(guī)范,即我們所稱謂的國(guó)際商法。

第二,經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展,世界貿(mào)易市場(chǎng)的形成,為國(guó)際商法走向獨(dú)立化提供根本性的動(dòng)力支持。經(jīng)濟(jì)全球化作為全球化進(jìn)程中最主要的部分,是當(dāng)今世界發(fā)展的深刻背景和根本趨勢(shì)。經(jīng)濟(jì)全球化的加速發(fā)展,促使世界范圍內(nèi)的國(guó)與國(guó)之間的商事交易活動(dòng)空前的頻繁與活躍。從事國(guó)際商事活動(dòng)的商人們迫切的希望能夠像從事國(guó)內(nèi)商業(yè)一樣,在世界范圍內(nèi)有一套統(tǒng)一的規(guī)則,從而擺脫因適用不同國(guó)的民商法而給國(guó)際商法帶來(lái)的障礙[3]。因?yàn)榉梢?guī)則的不同一,不僅將增加國(guó)際商事往來(lái)的不確定性,使商人在交易中缺乏預(yù)見性和安全感,而且還會(huì)造成交易成本極大增加和效率顯著的降低,這是其一;其二,由于商業(yè)活動(dòng)本身固有的與生俱來(lái)的擴(kuò)張性、同一性與世界性以及國(guó)際商事關(guān)系的發(fā)展,要求減少或消除各國(guó)商法法律的歧異,避免法律沖突,以便利交易的進(jìn)行的需要,客觀上要求一套統(tǒng)一的國(guó)際性商事法律體系[4]。因此,可以這么說(shuō),經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展,推動(dòng)了世界貿(mào)易市場(chǎng)的形成,客觀上為國(guó)際商法走向獨(dú)立、構(gòu)建一套獨(dú)有的調(diào)整國(guó)際商事領(lǐng)域的法律體系提供內(nèi)在性的動(dòng)力支持。

第三,現(xiàn)行諸多的國(guó)際商事條約、國(guó)際商事組織、國(guó)際商事慣例的存在,為國(guó)際商法成為獨(dú)立部門法提供技術(shù)支撐和保證。為了推動(dòng)國(guó)際商事領(lǐng)域法律的趨同,實(shí)現(xiàn)法律的統(tǒng)一,減少國(guó)際商事交易的障礙,產(chǎn)生了諸多的國(guó)際商事條約,這方面的重要條約包括:1913年的《統(tǒng)一海難救助若干法律規(guī)則的公約》、1913年的《統(tǒng)一船舶碰撞若干法律規(guī)則的公約》等、1930年的《統(tǒng)一支票法公約》《統(tǒng)一匯票及本票法公約》、1946年的《關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》、1978年的《聯(lián)合國(guó)海上貨物運(yùn)輸公約》、1980年的《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約》等公約。這些國(guó)際商事條約一方面在調(diào)整現(xiàn)行的國(guó)際商事活動(dòng)方面發(fā)揮了重要的作用,并且積累了諸多的經(jīng)驗(yàn),為國(guó)際商法統(tǒng)一立法,走向獨(dú)立性提供有力的技術(shù)支撐,另一方面,一系列旨在推動(dòng)“商法一體化”的國(guó)際商事組織存在,比如國(guó)際海事委員會(huì)、國(guó)際法協(xié)會(huì)、國(guó)際商會(huì)、國(guó)際商事仲裁法院、國(guó)際商事仲裁委員會(huì)、聯(lián)合國(guó)的國(guó)際貿(mào)易法律委員會(huì),世界貿(mào)易組織等等,這些組織的存在為國(guó)際商法的統(tǒng)一化、獨(dú)立化提供有力的資源保障。與此同時(shí),國(guó)際商事習(xí)慣的大量存在并被司法適用,以及它在國(guó)際商事活動(dòng)領(lǐng)域所具有的獨(dú)特的規(guī)范作用,使其成為國(guó)際商法的重要法律資源,并為國(guó)際商法從國(guó)際經(jīng)濟(jì)法或國(guó)際私法分離提供獨(dú)特的價(jià)值和意義。

二、國(guó)際商法之獨(dú)立性——是符合部門法獨(dú)有的法律屬性

法律是人類社會(huì),尤其是現(xiàn)代文明社會(huì)的一個(gè)普遍現(xiàn)象,它或多或少反映了人類社會(huì)內(nèi)在的規(guī)律性。按照自然法學(xué)派的觀點(diǎn),法律本身便來(lái)自于自然,是自然的產(chǎn)物,因而法律對(duì)于整個(gè)人類而言是具有一定共性的。但是,法律制度的概念性安排卻是人為的,是由不同的法學(xué)家們對(duì)法律現(xiàn)象作出的人為的解釋,這些法學(xué)家們從哲學(xué)、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)和歷史等不同的前提出發(fā),就可能對(duì)法律作出不同的安排,從而產(chǎn)生不同的法律部門劃分結(jié)果[5]。從法理學(xué)而言,判斷一類法律規(guī)范是否從整體上構(gòu)成一個(gè)法律部門,需要考察這類法律規(guī)范是否有自身的調(diào)整對(duì)象和調(diào)整方法[6]。但筆者認(rèn)為,除了調(diào)整對(duì)象、調(diào)整方法兩大重要范疇外,基本原則也是一個(gè)不可忽視的范疇。國(guó)際商法能否從國(guó)際經(jīng)濟(jì)法、國(guó)際私法中分離成為一個(gè)獨(dú)立的法律部門法,實(shí)現(xiàn)其獨(dú)立性,關(guān)鍵看其是否擁有獨(dú)立的調(diào)整對(duì)象、調(diào)整方法和基本原則。

筆者通過考察國(guó)際商法的調(diào)整對(duì)象、調(diào)整方法以及基本原則,可以得出國(guó)際商法符合一個(gè)部門法應(yīng)有的基本屬性的結(jié)論,即國(guó)際商法作為一門獨(dú)立學(xué)科符合法律部門和法學(xué)學(xué)科劃分規(guī)律。

其一,國(guó)際商法有自己獨(dú)立的調(diào)整對(duì)象——國(guó)際商事關(guān)系(私人間的跨國(guó)商事關(guān)系和跨國(guó)商事組織關(guān)系)。國(guó)際商法,國(guó)內(nèi)有學(xué)者譯為現(xiàn)代商人法、新商人習(xí)慣法、跨國(guó)法、國(guó)際貿(mào)易法等。它是指調(diào)整平等主體間國(guó)際商事交易以及國(guó)際商事組織的各種關(guān)系的法律規(guī)范的總和[7]。以商事關(guān)系作為調(diào)整對(duì)象,決定了國(guó)際商法的私法性質(zhì),以此將國(guó)際商法與國(guó)際公法予以區(qū)分。當(dāng)然這里的商事關(guān)系,即為平等主體間的財(cái)產(chǎn)關(guān)系,包括商事代理關(guān)系、物權(quán)關(guān)系、知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系和債權(quán)關(guān)系,而婚姻家庭、收養(yǎng)和繼承等民事關(guān)系不屬于國(guó)際商法所調(diào)整的商事關(guān)系的范圍,以此可以將國(guó)際商法與國(guó)際私法予以區(qū)別。(當(dāng)然,盡管目前在我國(guó)國(guó)際私法學(xué)界,對(duì)于國(guó)際司法的調(diào)整對(duì)象,雖然一直沒有一個(gè)統(tǒng)一的認(rèn)識(shí),但主流觀點(diǎn)將之概括為“國(guó)際民事法律關(guān)系”[8]或者“涉外民事法律關(guān)系”[9])。與此同時(shí),在國(guó)際經(jīng)濟(jì)法學(xué)界,對(duì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)法學(xué)的調(diào)整對(duì)象,理論界一般認(rèn)為,國(guó)際經(jīng)濟(jì)法是調(diào)整國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系的各種法律規(guī)范總稱[10]。筆者認(rèn)為,盡管國(guó)際商法所調(diào)整的國(guó)際商事關(guān)系可以說(shuō)是一種經(jīng)濟(jì)關(guān)系,但是,國(guó)際經(jīng)濟(jì)法學(xué)中所談及的經(jīng)濟(jì)關(guān)系是一種經(jīng)濟(jì)管理關(guān)系,有別于商事關(guān)系中所述的經(jīng)濟(jì)關(guān)系。而且,由于近代以來(lái)我國(guó)深受大陸法系的影響,并不區(qū)分商事關(guān)系與經(jīng)濟(jì)關(guān)系,但是到了20世紀(jì)80年代后在國(guó)內(nèi)法上也區(qū)分了經(jīng)濟(jì)關(guān)系與商事關(guān)系。因此,國(guó)際經(jīng)濟(jì)法與國(guó)際商法調(diào)整對(duì)象的區(qū)別在理論上已得以證成。

其二,國(guó)際商法有自己的調(diào)整方法,即直接調(diào)整方法。國(guó)際商法的直接調(diào)整方法是國(guó)際商法區(qū)別于國(guó)際私法的一個(gè)明顯的標(biāo)志。毋庸置疑,國(guó)際私法是以解決法律沖突為中心任務(wù),以沖突規(guī)范為基本規(guī)范,而沖突規(guī)范本身并不是直接調(diào)整國(guó)際民商事法律關(guān)系主體的實(shí)體權(quán)利與義務(wù),其作用在于確定國(guó)際民商事關(guān)系所適用的國(guó)內(nèi)法。因此,國(guó)際私法乃一種特殊的規(guī)范,其所運(yùn)用的調(diào)整方法是一種直接調(diào)整方法,而國(guó)際商法則直接規(guī)定商主體在國(guó)際商事關(guān)系中的權(quán)利與義務(wù),直接規(guī)范國(guó)際商事領(lǐng)域商主體的行為,其調(diào)整方法是一種直接調(diào)整方法。

其三,國(guó)際商法有其獨(dú)立基本原則。國(guó)際商法的基本原則作為國(guó)際商法的重要組成部分,具有極為重要的地位和作用,可以說(shuō),國(guó)際商法的基本原則并不是對(duì)傳統(tǒng)商法基本原則的再繼承,也不是對(duì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)法基本原則的復(fù)制,而是國(guó)際商事交往自身特點(diǎn)與屬性的必然要求,包括全球性原則、國(guó)際經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則、平等雙贏原則、誠(chéng)實(shí)信用原則、安全原則、發(fā)展原則。根據(jù)國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的基本理論,目前,國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的基本原則包括:經(jīng)濟(jì)主權(quán)、非歧視、互惠互利和適度開放的市場(chǎng)原則[11]。

三、國(guó)際商法之獨(dú)立性——是國(guó)際商法起源、發(fā)展、根本目的使然

根據(jù)國(guó)際著名貿(mào)易法專家施米托夫的觀點(diǎn),關(guān)于國(guó)際商法的起源、發(fā)展應(yīng)分三個(gè)階段:11—17世紀(jì)是中世紀(jì)商人法時(shí)期;18—19世紀(jì)是商人法被納入國(guó)內(nèi)法時(shí)期;當(dāng)代是新商人法時(shí)期[7]147;很顯然,根據(jù)施米托夫教授的劃分,11世紀(jì)乃是國(guó)際商法的產(chǎn)生時(shí)期。在11—17世紀(jì)的中世紀(jì)商人法時(shí)期,所形成的一系列商業(yè)慣例、規(guī)則,在幾個(gè)世紀(jì)里成為西方世界商事交往的基礎(chǔ),并且也成為跨國(guó)性商事交易關(guān)系的支柱性力量,直到18世紀(jì)被各國(guó)的商法所吸收,并納入其國(guó)內(nèi)法。正如學(xué)者所言,這種做法使得商人法在性質(zhì)上所具有的“世界性”、“統(tǒng)一性”、以及內(nèi)容上的“公平”、“靈活”和“便捷”的特性受到了極大的限制,并不能適應(yīng)商業(yè)活動(dòng)本身固有的與生俱來(lái)的擴(kuò)張性、同一性和世界性,商人法開始出現(xiàn)衰落[4]。但是到了19世紀(jì),伴隨著工業(yè)革命的完成,科學(xué)技術(shù)的發(fā)展,社會(huì)生產(chǎn)力的提高,使得世界范圍內(nèi)的商品貿(mào)易活動(dòng)迅速增加,國(guó)際商事法律關(guān)系日益復(fù)雜。此時(shí),單純依靠各國(guó)的國(guó)內(nèi)法來(lái)規(guī)范跨國(guó)性的商事交易活動(dòng),其缺陷日益暴露,弊端日益顯現(xiàn)。從而在客觀上要求一套統(tǒng)一的規(guī)則來(lái)規(guī)范國(guó)際商事交易當(dāng)事人的商業(yè)活動(dòng)行為,保障其合法權(quán)益,維護(hù)國(guó)家商事關(guān)系的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。有鑒于此,國(guó)際商會(huì)、聯(lián)合國(guó)等組織以及歐洲大陸法系國(guó)家于1919年到1965年,為各國(guó)民商法的統(tǒng)一做了大量的工作,使各國(guó)商事法律逐步走向國(guó)際化,比如通過采取國(guó)際多邊條約、示范法等方式,最終使得大陸法系和英美法系在商法領(lǐng)域內(nèi)對(duì)立的部分逐漸趨于統(tǒng)一。與此同時(shí),當(dāng)前伴隨著經(jīng)濟(jì)全球化在世界范圍內(nèi)正在向深度和寬度上的擴(kuò)展,極大地推動(dòng)了國(guó)際商法的迅速發(fā)展,并為國(guó)際商事規(guī)則在全球范圍內(nèi)的統(tǒng)一,使國(guó)際商法從國(guó)際經(jīng)濟(jì)法或國(guó)際私法中分離,成為一個(gè)獨(dú)立的部門法提供了根本性的動(dòng)力支持。

綜上述及,商人間的商事實(shí)踐活動(dòng)是國(guó)際商法得以產(chǎn)生的內(nèi)在根源,它記錄著國(guó)際商法產(chǎn)生、發(fā)展并且逐漸走向獨(dú)立的歷史軌跡。同時(shí),國(guó)際商法的獨(dú)立化、規(guī)范化、體系化,對(duì)進(jìn)一步推動(dòng)國(guó)際商事活動(dòng),規(guī)范國(guó)際商事行為,具有極大的促進(jìn)作用。要順應(yīng)全球化之浪潮,經(jīng)濟(jì)一體化之趨勢(shì),專門制定一套適用于國(guó)際性的商事交往規(guī)則,打破國(guó)界之劃分,使其在全球范圍內(nèi)能統(tǒng)一規(guī)范各國(guó)的國(guó)際商事活動(dòng)行為,以此消除因各國(guó)民商法的差異而給國(guó)際商業(yè)造成的障礙,從而進(jìn)一步推動(dòng)國(guó)際商事活動(dòng)的規(guī)范化、法制化。因此,國(guó)際商法走向獨(dú)立化、體系化是國(guó)際商法起源、發(fā)展和根本目的的必然要求,于理論、于實(shí)踐意義重大。

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On the Independence of International CommercialLaw

WANGMin

For a long time,international commercial law has been included in international economiClaw and international private law,this is a mistaking-understand to the nature of international commercial law.In fact,due to the development of new technological revolution and rapid development of international trade and world economiCintegration,pattern formation,international commercial law separated from them,which is the response to the demandsof reality;In theory,it has itsown adjus tmentobjects,adjustmentmethods,basiCprinciples,therefore we can lay the blame for an independent legal sector;at the same t ime,from the origin,development and fundamental purpose of international commercial law,it becomes an independent subject,which is the logical basis for its legitimacy.

real aspirations;adjus tment objects;adjus tmentmethods;fundamental purpose

DF961

A

1008-7966(2010)12-0075-03

2010-10-28

王敏(1986-),女,貴州金沙人,2008級(jí)國(guó)際經(jīng)濟(jì)法專業(yè)碩士研究生。

[責(zé)任編輯:劉 慶]