論檔案鑒定的本位原則

索曉銳 曲 梅

（伊春林業(yè)管理局林業(yè)干部學(xué)校 黑龍江 伊春 153000）

關(guān)于我國(guó)檔案鑒定理論，理論界一致認(rèn)為理論研究比較薄弱。在我國(guó)檔案鑒定中，有人說(shuō)我國(guó)沒(méi)有自己的鑒定理論和做法，我國(guó)的檔案鑒定理論都是泊來(lái)品，如年齡鑒定論、雙重價(jià)值鑒定論、職能鑒定性、蘇聯(lián)鑒定四原則等。其實(shí)在我國(guó)檔案鑒定的實(shí)踐中，已有自己的鑒定理論，有一系列鑒定標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則，有些已被歸納而上升到理論層次的，如和寶榮的相對(duì)價(jià)值鑒定標(biāo)準(zhǔn)理論就是一例，但是還有一些在我國(guó)流行的鑒定方法未作為標(biāo)準(zhǔn)和原則提出而變?yōu)樗^的理論。我國(guó)的檔案鑒定工作不同于西方國(guó)家的檔案鑒定工作。長(zhǎng)期以來(lái)，檔案室工作室我國(guó)檔案工作中心，檔案鑒定主要停留在檔案室階段，而西方檔案鑒定工作室以檔案館鑒定為主，他們的檔案鑒定理論是從檔案館的角度提出的。那么在長(zhǎng)期的以檔案室工作為中心的中國(guó)，檔案鑒定已進(jìn)行了幾十年的實(shí)踐，形成了富有中國(guó)特色的檔案鑒定的法則，我在這里提出一條在我國(guó)檔案室歸檔鑒定中常用的原則——本位原則。

一、本位原則的內(nèi)涵

本位原則的內(nèi)涵就是檔案價(jià)值應(yīng)該圍繞文件對(duì)形成單位（主體）是否有保存的必要老鑒定文件價(jià)值。

檔案價(jià)值，是指檔案與人們對(duì)它需要之間的一種特定關(guān)系。因而，檔案的價(jià)值從其表現(xiàn)看，也應(yīng)該屬于主體與客體之間的關(guān)系范圍，可以表達(dá)為是檔案自身具有的屬性對(duì)主體需要的滿(mǎn)足，是主體需要對(duì)檔案自身屬性的肯定關(guān)系。是指檔案這一客體存在對(duì)人們所有的實(shí)用性和有益性。鑒定就是判斷檔案對(duì)主體有用或無(wú)用。

本位價(jià)值鑒定中的主體，有他特殊的地方，這里的主體有雙重身份，它是文件的形成者，又是文件的價(jià)值評(píng)判者，因?yàn)?，判定文件的價(jià)值就是看文件是否對(duì)本機(jī)關(guān)有用還是無(wú)用。本位鑒定原則中的主體，他是文件的形成機(jī)關(guān)，它形成了文件，同時(shí)它又對(duì)這些文件是否有保存價(jià)值進(jìn)行鑒定。這種主體自身是雙重的，既是文件的形成者，又對(duì)文件價(jià)值進(jìn)行評(píng)判。它不同于一般的檔案館鑒定。檔案館對(duì)檔案的鑒定時(shí)，主體不是文件的形成者，只是檔案價(jià)值的評(píng)判者。這種檔案價(jià)值關(guān)系，就是主體（人）對(duì)檔案（客體）的對(duì)應(yīng)關(guān)系，因此，它評(píng)判檔案的價(jià)值，要從社會(huì)的角度來(lái)認(rèn)知檔案的價(jià)值，即檔案對(duì)社會(huì)有用性的考慮，那么這種鑒定價(jià)值主要受到鑒定者的知識(shí)水平，主體狀態(tài)，階級(jí)立場(chǎng)等的影響。人們?yōu)榱藢?duì)這種復(fù)雜的鑒定進(jìn)行規(guī)定和約束制定“導(dǎo)標(biāo)”，形成了不少鑒定理論，這種理論來(lái)源于檔案館工作本身。

相比較而言，本位價(jià)值鑒定中的主體，它既是現(xiàn)實(shí)價(jià)值關(guān)系的一個(gè)主要方面，又對(duì)檔案價(jià)值潛在和長(zhǎng)遠(yuǎn)價(jià)值關(guān)系進(jìn)行評(píng)價(jià)和判別的執(zhí)行者。因而檔案室的鑒定，往往考慮“為我用”的價(jià)值，把“為我”性放在首位。因此，這種本位價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)，要求檔案室在檔案價(jià)值鑒定時(shí)，不能不考慮和分析本位的本身的需要，只有了解需要什么和能夠接受什么，才能對(duì)檔案價(jià)值關(guān)系作出科學(xué)判斷。這就是檔案鑒定的本位原則。本位原則有3個(gè)特點(diǎn)：

1.“為我”性。即以我為主，在檔案客體既定的情況下，鑒定的關(guān)鍵問(wèn)題是主體及主體需要。在本位鑒定原則中，主體的身份是雙重的，它既是價(jià)值關(guān)系的一個(gè)方面，又是對(duì)檔案價(jià)值潛在和長(zhǎng)遠(yuǎn)價(jià)值關(guān)系評(píng)價(jià)和判別的具體執(zhí)行者。因此，檔案價(jià)值鑒定，往往考慮“為我用”價(jià)值，把“為我”性放在首位。因此，一個(gè)機(jī)關(guān)對(duì)檔案價(jià)值的考慮，首先是從為本機(jī)關(guān)各項(xiàng)工作服務(wù)這一點(diǎn)出發(fā)。

2.“兼顧”性。本位為主，并非本位唯一，必須兼顧社會(huì)需要。因?yàn)?，任何一個(gè)文件形成單位都只是社會(huì)的一份子，一個(gè)細(xì)胞，其檔案價(jià)值的走向是從第一價(jià)值走向第二價(jià)值工作的組織來(lái)看有檔案室鑒定和檔案館鑒定兩方面。從我國(guó)檔案鑒定實(shí)際來(lái)看，雖然檔案鑒定工作貫徹穿插于整個(gè)檔案工作之中，鑒定工作室整個(gè)檔案工作的一個(gè)首要的獨(dú)立的環(huán)節(jié)，但我國(guó)的檔案鑒定工作并未得到應(yīng)有的重視。我國(guó)的檔案鑒定工作，其中心還在檔案室，檔案館鑒定并不突出。而檔案室鑒定就是歸檔鑒定。我國(guó)檔案鑒定從組織上看分為3個(gè)層次：第一層次，在文件立卷歸檔之時(shí)，由文書(shū)部門(mén)或業(yè)務(wù)部門(mén)進(jìn)行的，可以說(shuō)這是整個(gè)檔案價(jià)值鑒定的基礎(chǔ)，文件歷程中最重要的一次鑒定，整個(gè)檔案鑒定的基礎(chǔ)就是在此時(shí)奠定的，因?yàn)榇藭r(shí)既要對(duì)無(wú)保存價(jià)值文件進(jìn)行剔除，又要對(duì)有保存價(jià)值的文件劃分保管期限，并據(jù)此分別立卷。第二個(gè)層次是案卷保存期滿(mǎn)，尤其是將移交檔案館之前，在機(jī)關(guān)檔案室進(jìn)行的。第三個(gè)層次是在檔案館中進(jìn)行的，一般是屬于定期復(fù)查的性質(zhì)，對(duì)保存期不妥的檔案進(jìn)行調(diào)整以至銷(xiāo)毀。這3個(gè)層次鑒定第一層次最為重要，后兩個(gè)層次的鑒定實(shí)際上只是對(duì)第一層次的鑒定起著修改和補(bǔ)充作用。這也即是說(shuō)，在我國(guó)檔案鑒定中歸檔鑒定是最為重要的，我國(guó)檔案鑒定工作的重點(diǎn)在歸檔鑒定我們鑒定工作中心在檔案室。而不是同西方國(guó)家那樣堅(jiān)定工作的中心在檔案館，其鑒定理論也不是從檔案館鑒定的角度提出的。在長(zhǎng)期進(jìn)行歸檔鑒定的實(shí)踐中我國(guó)已形成了具有特色的檔案鑒定的原則和標(biāo)準(zhǔn)。

二、許多檔案理論工作者，對(duì)如何做好本機(jī)關(guān)的檔案鑒定工作，都提出相同的經(jīng)驗(yàn)和做法—以本機(jī)關(guān)文件為主

濮德祥在《檔案學(xué)概論》一書(shū)中指出：“檔案鑒定工作要體現(xiàn)以本機(jī)關(guān)制成的文件為重點(diǎn)，根據(jù)文件的內(nèi)容，用全面的、歷史的觀點(diǎn)認(rèn)真分析研究檔案的價(jià)值。”“鑒定檔案價(jià)值，要突出本機(jī)關(guān)的檔案，體現(xiàn)本機(jī)關(guān)制成文件為重點(diǎn)，這是多年鑒定工作積累的，一條重要經(jīng)驗(yàn)”。

和寶榮在《檔案管理學(xué)基礎(chǔ)》中也認(rèn)為：“機(jī)關(guān)在檔案鑒定時(shí)，應(yīng)注意區(qū)分不同的作者。一般說(shuō)來(lái)，各機(jī)關(guān)應(yīng)該主要保存本機(jī)關(guān)制成的文件，對(duì)于外來(lái)文件，則應(yīng)在分析外來(lái)文件與本機(jī)關(guān)的關(guān)系及來(lái)文內(nèi)容與本機(jī)關(guān)職能活動(dòng)的關(guān)系后再做評(píng)價(jià)”。

為什么他們會(huì)提出這種觀點(diǎn)呢，因?yàn)樵趯?shí)際工作中，我們發(fā)現(xiàn)，一個(gè)文件形成機(jī)關(guān)，其文件包含4個(gè)部分：本部門(mén)文件、上級(jí)來(lái)文、下級(jí)來(lái)文、平行機(jī)關(guān)來(lái)文。這就是說(shuō)一個(gè)文件形成機(jī)關(guān)除本機(jī)關(guān)文件外，還有外來(lái)文件。尤其是在一個(gè)小機(jī)關(guān)，本單位一年發(fā)不了幾份文件，大量的是上下級(jí)和平行機(jī)關(guān)的來(lái)文。那么，怎樣保存這些文件呢。過(guò)去很多機(jī)關(guān)都存在這樣一種現(xiàn)象：1.有文必檔。許多文書(shū)和業(yè)務(wù)部門(mén)的人員，凡是文件都?xì)w檔，統(tǒng)統(tǒng)保存，似乎每份文件都有價(jià)值無(wú)法舍棄。2.上下砍光。偏門(mén)強(qiáng)調(diào)本機(jī)關(guān)文件的價(jià)值，只保存本機(jī)關(guān)制成的文件，而不保存或基本上下存上下級(jí)機(jī)關(guān)的文件。3.玉石不分。只要是紅頭文件就歸檔，上級(jí)紅頭文件歸檔，下級(jí)紅頭文件也歸檔、在文書(shū)檔案中有許多和本機(jī)關(guān)毫無(wú)關(guān)系的文件（如領(lǐng)導(dǎo)講話(huà)、學(xué)習(xí)文件、開(kāi)會(huì)通知等）充斥檔案。另一方面，對(duì)本機(jī)關(guān)中形成的非紅頭文件，盡管很重要，但沒(méi)有歸檔保存。如本單位的統(tǒng)計(jì)報(bào)表、調(diào)研材料等。

正是基于上述情況，我國(guó)的檔案理論學(xué)者提出了以保存本機(jī)關(guān)文件為主的檔案鑒定的工作經(jīng)驗(yàn)，實(shí)際上人們?cè)阼b定檔案時(shí)在劃分檔案的保管期限中，一般都有意或無(wú)意的將本機(jī)關(guān)文件作為重點(diǎn)保存，只是沒(méi)有作為一條原則或標(biāo)準(zhǔn)來(lái)說(shuō)明而已，檔案鑒定的本位原則的提出就是源于中國(guó)檔案工作的長(zhǎng)期實(shí)踐。