政府對(duì)港口投資競爭的規(guī)制研究

鄭士源

（上海海事大學(xué) 交通運(yùn)輸學(xué)院，上海 200135）

0 引言

隨著我國經(jīng)濟(jì)和對(duì)外貿(mào)易的不斷發(fā)展，我國的港口有了長足進(jìn)展，各港口在加快自身發(fā)展的同時(shí)也帶來了激烈市場競爭。港口的部分設(shè)施具有公益性質(zhì)，特別是港口的投資巨大，因此港口間的競爭對(duì)港口所在地區(qū)和周邊地區(qū)的社會(huì)福利會(huì)產(chǎn)生重要的影響。為防止港口間的過度投資導(dǎo)致社會(huì)資源的浪費(fèi)，政府應(yīng)該對(duì)港口的競爭，特別是投資競爭進(jìn)行適度的規(guī)制。

關(guān)于港口的競爭問題，已有一些研究成果。但目前關(guān)于港口競爭和投資的研究僅從港口自身出發(fā)，未考慮港口的競爭和投資策略對(duì)社會(huì)的影響，也未涉及政府對(duì)港口競爭和投資的規(guī)制。而本文從政府的角度出發(fā)，著重研究政府如何采用一定的規(guī)制措施來控制港口間的投資競爭，并比較政府的不同規(guī)制目標(biāo)給港口的投資競爭造成的影響。

1 模型設(shè)定

本文考慮雙寡頭的港口競爭市場。港口服務(wù)的需求函數(shù)由（1）式所示，港口i的服務(wù)價(jià)格由自身及競爭對(duì)手j的產(chǎn)量決定。而港口的產(chǎn)量由其碼頭泊位、倉庫堆場等生產(chǎn)設(shè)施的規(guī)模所決定，因此我們認(rèn)為港口的服務(wù)價(jià)格與自身及競爭對(duì)手j的規(guī)模ki、kj負(fù)相關(guān)。其中參數(shù)b表示港口i與j因碼頭泊位、地理位置和集疏運(yùn)條件等的不同所帶來的服務(wù)的差異化程度，因港口之間的服務(wù)不能被完全替代，故b∈(0,1)，b增加表示港口間服務(wù)差異化程度的減小。港口規(guī)模的變化由港口的投資ai及折舊率ρ決定式（2）。港口投資的成本由式（3）決定。本文中政府的規(guī)制政策為基于港口產(chǎn)量的稅收政策（流轉(zhuǎn)稅）。由于港口服務(wù)具有一定的公益性質(zhì)，從提高社會(huì)福利的角度出發(fā)，政府也可根據(jù)其產(chǎn)量對(duì)港口進(jìn)行補(bǔ)貼，因此政府向港口i征收的稅率wi可以為負(fù)，當(dāng)wi＜0時(shí)，我們認(rèn)為政府對(duì)港口進(jìn)行了補(bǔ)貼。考慮港口的動(dòng)態(tài)投資決策問題，港口的跨期利潤總和由式（4）決定。本文模型中的變量和參數(shù)含義見表1。

表1 變量和參數(shù)表

2 政府對(duì)港口投資的規(guī)制

本文討論政府的規(guī)制政策對(duì)雙寡頭港口市場的作用，分別就政府不對(duì)港口進(jìn)行規(guī)制、政府的規(guī)制目標(biāo)為稅收收入最大、政府的規(guī)制目標(biāo)為社會(huì)總福利最大這三種情形下的港口的投資、規(guī)模和利潤進(jìn)行比較，從而反映出政府對(duì)港口的規(guī)制政策所帶來的影響。

政府與港口之間的博弈是Stackelberg博弈，政府是領(lǐng)導(dǎo)者，其博弈策略是稅收wi；港口i與j是追隨者。港口i與j之間是同時(shí)行動(dòng)的Betrand博弈，他們通過各自的投資策略影響各自的規(guī)模，進(jìn)而影響各自的價(jià)格。按照Stackelberg博弈的逆向求解法，我們首先分析港口i與j之間的博弈，求出他們的最優(yōu)投資及港口規(guī)模（產(chǎn)量），然后再由港口產(chǎn)量求出政府的最優(yōu)稅率。

2.1 政府不進(jìn)行規(guī)制時(shí)港口的投資、規(guī)模和利潤

考慮港口i，其最優(yōu)投資策略由式（5）～（6）所構(gòu)成的最優(yōu)化問題所決定。當(dāng)政府不對(duì)港口進(jìn)行規(guī)制時(shí)，wi=0。

求解上述最優(yōu)化問題，結(jié)論如下：

命題 1：港口的最優(yōu)投資和規(guī)模由式（7）～（8）所組成的微分方程組確定。式（7）～（8）所組成的系統(tǒng)為鞍點(diǎn)穩(wěn)定系統(tǒng)，存在唯一的平衡點(diǎn)。港口的均衡投資、規(guī)模和利潤由式（9）～（11）所決定。當(dāng)政府不進(jìn)行規(guī)制時(shí)港口的均衡投資、規(guī)模和利潤由式（12）～（14）所決定。 （證明見略）

2.2 政府目標(biāo)為稅收收入最大化時(shí)港口的投資、規(guī)模和利潤

命題2：當(dāng)政府目標(biāo)為稅收收入最大化時(shí)，稅率由式（15）確定，港口的均衡投資、規(guī)模和利潤由式（16）～（18）所決定。（證明略）

2.3 政府目標(biāo)為社會(huì)總福利最大化時(shí)港口的投資、規(guī)模和利潤

社會(huì)總福利為消費(fèi)者的凈剩余和港口利潤之和，而消費(fèi)者的凈剩余可表示為消費(fèi)者的效用減去支出[12]，而港口利潤為收入減去成本，因此社會(huì)總福利為消費(fèi)的效用減去港口投資成本。根據(jù)Singh和Vives（1984）提出的效用函數(shù)[12]可得消費(fèi)者的效用函數(shù)為：

命題3：當(dāng)政府目標(biāo)為社會(huì)總福利最大化時(shí)，稅率如式（19）確定，稅率為負(fù)，即政府對(duì)港口進(jìn)行補(bǔ)貼，港口的均衡投資、規(guī)模和利潤由式（20）～（22）所決定。 （證明略）

2.4 政府不同目標(biāo)下港口的投資、規(guī)模和利潤的比較

總結(jié)上面的結(jié)論，政府不同目標(biāo)下港口投資、規(guī)模和利潤的比較見表2。比較政府的不同規(guī)制政策對(duì)港口經(jīng)營的影響，結(jié)論如命題4所示。

命題4：各種情況下港口的均衡投資、規(guī)模和利潤關(guān)系如下：

從命題4可以看出，與政府不對(duì)港口進(jìn)行規(guī)制相比較，當(dāng)政府的規(guī)制目標(biāo)為社會(huì)總福利最大時(shí)，由于港口服務(wù)的公益性質(zhì)，政府必須對(duì)港口進(jìn)行補(bǔ)貼，這樣導(dǎo)致港口加大投資，擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，但對(duì)港口利潤的影響不定。當(dāng)政府追求稅收最大化時(shí)，政府的征稅政策會(huì)降低港口投資的積極性，從而使港口的生產(chǎn)規(guī)模縮減，并且會(huì)降低港口的利潤。

表2 政府不同目標(biāo)下港口投資、規(guī)模和利潤

3 參數(shù)變化對(duì)政府的規(guī)制效果的影響

為考察政府對(duì)港口規(guī)制政策的效果，我們就港口差異化程度、利率、資產(chǎn)折舊率和港口投資邊際成本這四個(gè)參數(shù)對(duì)稅率（補(bǔ)貼）、港口投資、規(guī)模和利潤的影響進(jìn)行分析，結(jié)論如命題5～命題8所示。

命題5：隨著港口差異化程度的增加，若政府不采取任何規(guī)制措施，則港口的投資、規(guī)模和利潤均上升；若政府目標(biāo)為稅收收入最大化，則稅率不變，港口的投資、規(guī)模和利潤均上升；若政府目標(biāo)為社會(huì)總福利最大化，則政府對(duì)港口的補(bǔ)貼增加，港口的投資、規(guī)模和利潤均上升。（證明略）

命題6：隨著利率的增加，若政府不采取任何規(guī)制措施，則港口的投資和規(guī)模下降；若政府目標(biāo)為稅收收入最大化，則稅率不變，港口的投資和規(guī)模下降；若政府目標(biāo)為社會(huì)總福利最大化，則政府對(duì)港口的補(bǔ)貼增加，港口的投資和規(guī)模不變，港口利潤上升。（證明略）

表3 港口差異化程度增加（b減少）對(duì)稅率（補(bǔ)貼）、港口投資、規(guī)模和利潤的影響

表4 利率增加（r增加）對(duì)稅率（補(bǔ)貼）、港口投資、規(guī)模和利潤的影響

表5 折舊率增加（ρ增加）對(duì)稅率（補(bǔ)貼）、港口投資、規(guī)模和利潤的影響

表6 投資邊際成本增加（c增加）對(duì)稅率（補(bǔ)貼）、港口投資、規(guī)模和利潤的影響

命題7：隨著資產(chǎn)折舊率的增加，若政府不采取任何規(guī)制措施，則港口的規(guī)模和利潤下降；若政府目標(biāo)為稅收收入最大化，則稅率不變，港口的規(guī)模和利潤下降；若政府目標(biāo)為社會(huì)總福利最大化，則港口的規(guī)模上升。（證明略）

命題8：隨著港口投資邊際成本的增加，若政府不采取任何規(guī)制措施，則港口投資和規(guī)模下降；若政府目標(biāo)為稅收收入最大化，則稅率不變，港口的投資和規(guī)模下降；若政府目標(biāo)為社會(huì)總福利最大化，則港口的投資和規(guī)模下降。（證明略）

上述命題5～命題8的總結(jié)見表3～6。

從上述分析可見，在政府的各種規(guī)制政策下，港口差異化程度的增加對(duì)于港口投資、規(guī)模和利潤均有促進(jìn)作用，即通過差異化服務(wù)程度的加強(qiáng)，港口之間的競爭可以獲得“雙贏”的局面。從鼓勵(lì)港口進(jìn)行差異化競爭和增加社會(huì)福利的角度出發(fā)，政府應(yīng)增加對(duì)港口的補(bǔ)貼。

4 數(shù)值模擬

取 d=100,b=0.1～0.9,ρ=0.02,r=0.06,c=1 進(jìn)行模擬， 限于篇幅，本文僅顯示港口差異化程度變化對(duì)稅率（補(bǔ)貼）、港口投資、規(guī)模和利潤的影響，如圖2～5所示。

5 結(jié)束語

本文以雙寡頭的港口競爭市場為基礎(chǔ)，考慮了政府在不同規(guī)制目標(biāo)下的稅收或補(bǔ)貼政策對(duì)港口的投資、規(guī)模和利潤的影響，得出的主要結(jié)論有：（1）由于港口的設(shè)施具有一定的公益性質(zhì)（正的外部性），因此從考慮社會(huì)福利的角度出發(fā)，政府應(yīng)該對(duì)港口進(jìn)行補(bǔ)貼；（2）政府對(duì)港口的補(bǔ)貼會(huì)促進(jìn)港口的投資熱情，進(jìn)而增加港口的規(guī)模；（3）隨著港口差異化程度的增加，政府對(duì)港口的規(guī)制政策進(jìn)一步增加港口的投資、規(guī)模和利潤，而其它方面（利率、折舊率、投資邊際成本）對(duì)政府規(guī)制政策的效果也會(huì)產(chǎn)生一定的影響，因此政府在運(yùn)用稅收或補(bǔ)貼政策的時(shí)候應(yīng)考慮到上述因素的影響。

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