基于BALIS的聯合體館際互借傳遞成本歸集研究

●張福生1，2（1.北京科技大學 文法學院，北京 100083；2.渤海大學 中文系，遼寧 錦州 121000）

北京地區高校圖書館文獻資源保障系統（Beijing Academic Library&Information System，簡稱 BALIS），是北京地區高校圖書館聯合體資源共享的系統平臺。依托于北京郵電大學圖書館的館際互借中心是BALIS的四個中心之一，它的建成和投入使用，真正使首都高校的師生不出校門便可以共享到北京各高校圖書館的紙質圖書文獻，極大地便利了首都高校師生自主專業學習、科學研究和素質拓展。當前，如何進一步發掘BALIS的功能，幫助館際互借、原文傳遞中心盡早走過100%免物流、傳遞費的試用期，走進合理使用的軌道，是聯合體各成員館共同面臨的亟待解決的問題。

1 BALIS館際互借的運行現狀

為了充分發揮首都高校圖書館的整體優勢，更好地開發和利用各館的信息資源，提高首都高校圖書館文獻資源保障水平和信息資源共享能力，2002年11月，由北京郵電大學圖書館牽頭，北方交通大學圖書館等11家高校圖書館共同組織發起，最早成立了“北京市北三環——學院路地區高校圖書館聯合體”（簡稱聯合體）。經過4年的運轉，聯合體成員館擴展為39家，2006年3月聯合體全稱更名為“北京高校圖書館聯合體”，并于2007年11月正式啟動北京地區高等教育文獻保障系統即BALIS，下設原文傳遞、館際互借、資源協調及培訓4個中心，在北京地區高校圖工委的統一領導下，充分利用北京高校豐富館藏資源和高校間便捷的網絡環境，采用集中式門戶平臺和分布式服務結合的方式，為北京高校師生提供服務。目前，BALIS的4個中心均已投入使用。

為了更加直接有效地滿足首都高校師生學習、教學和科研的需要，便于從北京市眾多高校圖書館獲取本校圖書館缺少的專業文獻資料，早在2003年1月，聯合體成員館就陸續簽訂了館際借閱協議；3月，聯合體館際借閱證正式啟用，師生可以持聯合體館際借閱證跨校借閱圖書。館際互借給各成員館讀者帶來更大的便利，進一步提升了各高校圖書館的信息保障水平和資源共享能力。2007年11月BALIS投入運行的同時，設在北京郵電大學圖書館內的BALIS館際互借服務中心也正式啟動使用，它的主要職能是協調各成員館間的館際互借服務，提供技術服務支持，負責各成員館館際互借量的統計和補貼的發放并與物流公司進行費用結算。之后，館際互借與原文傳遞一起進入試運行時段。截至2009年2月，參與館際互借的成員館已達到66所。

在聯合體《關于BALIS平臺試運行的通知》中，對于館際互借，初步擬定了運行規則，具體說明如下：

館際互借：此平臺代替了傳統的館與館之間的互借業務，通過集中式門戶平臺和分布式服務相結合的方式，使讀者借閱其他高校圖書資源的手續在網上輕松完成。目前各成員館之間互借資料的范圍一般為普通中文圖書，期限為一個月，不提供續借業務；每位讀者賬戶上所借圖書最高限為3本；圖書采用物流快遞的方式借還。根據BALIS中心補貼方案，免費圖書借閱，物流費用7元/3冊，系統補貼一半。試運行期間物流費用全部由中心補貼。

在這則簡潔的關于館際互借的運行說明中，大體上對于館際互借的范圍、期限、數量上限、借還方式作了規定，同時明確了圖書免費借閱的原則，以及能夠維持運轉成本的最低物流費用，尤其重要的是，館際互借服務在試運行期間物流費全部免除。2009年7月，筆者在北京科技大學圖書館調研時，大約一個小時的時間，即有兩批同學來查詢和取走通過館際互借借閱的中國人民大學和北京航空航天大學的圖書。流通部的老師坦白地說，試運行期免物流傳遞費是同學們十分歡迎的舉措，但是也有一些現實和潛在的問題，即本來可以便利地使用聯合體館際借閱證來實現圖書借閱的毗鄰高校師生，也采用免費的物流運輸來借閱文獻，這不能不說是一種資金浪費。資源經濟學認為，對于共享資源，如果沒有施以適當的監管，沒有成本意識，不進行經濟學分析，就極容易出現類似“公地悲劇”“擁擠問題”以及“環境污染”的重大問題。[2]筆者認為，目前BALIS館際互借系統的功能還需要進一步開發，“免費午餐”會引致兩個問題，一個是資源給付方的勞動價值難以真切體現，另一個是資源享用方的不珍惜和權力濫用。比如上述科技大學的學生完全可以持聯合體館際借閱證到北航借閱圖書。目前，聯合體通過BALIS系統平臺進行館際互借試運行已經18個月，而這種免費活動隨著參與學生的增多不可能一直持續下去。因此，進一步發掘BALIS的功能，使聯合體盡早擺脫館際互借長期免物流費的尷尬局面，就成為我們需要思考和解決的現實問題。

2 圖書文獻館際互借的既有范例分析

館際互借是圖書館文獻資源共享的一個重要組成部分，它是指同一系統或不同系統的圖書館之間相互出借其館藏圖書，以滿足讀者要求的圖書館業務工作。[3]早在1901年，美國國會圖書館便開始對其他圖書館實行館際外借服務。1909年，美國圖書館協會（ALA）大會第一次把館際間的合作和資源共享作為大會主題加以討論。[4，5]我國圖書館館際互借開始于20世紀50年代，但發展緩慢，以地區性的和系統內的館際互借為主。伴隨著信息技術和互聯網技術的飛速發展，1999年1月，由北京圖書館召集，全國公共圖書館、高校圖書館等122家單位簽署了旨在規范館際互借工作、發展館際互借業務的《全國圖書館館際互借公約》。公約的頒布和實施，極大地推動了我國圖書館館際互借工作的開展。

賈蘋等（2007）較為全面地總結了國外圖書文獻機構進行文獻傳遞與館際互借過程中所采取的靈活多樣的服務形式，指出文獻傳遞的方式是文獻傳遞服務的重要環節，Ariel傳遞、E-mail傳遞、Fax傳遞、普通郵寄、特快專遞等是普遍采用的傳遞形式。[6]誠然，每個機構和每個特定讀者對于傳遞方式有著特殊需要。一般而言，多數機構以借助互聯網實現虛擬傳遞為主。如大英圖書館普遍采用將加密的PDF格式文件以E-mail的方式傳遞，加拿大科技信息所采用安全桌面傳遞（Secure Desktop Delivery），此外，還有將印刷文獻掃描借助FTP上傳和下載等方式。

筆者通過中國知網（CNKI）進行全文期刊檢索，鍵入關鍵詞“館際互借”，在1979年—2009年期間，得到253條相關文獻，其中基本上沒有涉及館際互借的傳遞費，更遑論集中解決這個現實問題。但是，記者裘寅（2001）比較早地關注到較高的服務費用是制約館際互借更好地為人所用的瓶頸所在。依照他的測算，如果一個月借3冊外文圖書或是香港收藏的圖書，就得花掉一個大學講師一個月的基本工資。[7]如果市內的圖書流通一般是4元一冊，借還一本香港藏書的基本價格則為200元左右（視書的輕重而定），而借還一本國外書籍的價格則在300元—400元之間。由于服務的對象是收入有限的大學教師和清貧的學術研究者，甚或最大的群體還是沒有收入的大學生，所以用戶覺得太貴了。裘寅認為，對此問題，目前尚無良策。當然，裘寅更多關注了區域間甚或國際間的返還型館際互借的情形。我們今天探討的問題集中在北京高校圖書館聯合體的范圍內，應該說適用于圖書文獻市內傳遞的成本核計問題。

3 基于BALIS的聯合體館際互借傳遞成本歸集

北京高校圖工委、BALIS管理委員會、北京高教學會圖書館工作研究會明確地將“關于BALIS資源共建共享項目”列為2009年工作要點中的首要任務，提出要繼續完善改進“館際互借和原文傳遞服務”系統平臺，使之功能更加強大，館員和讀者使用更加方便、快捷。[8]藉此，我們嘗試通過BALIS的功能改進，實現聯合體館際互借傳遞成本的科學歸集，目的是通過系統優化，努力降低傳遞成本。

BALIS館際互借的現有服務流程可以簡單描述為：登錄本校圖書館主頁的館際互借服務，填寫申請表單，發送館際互借請求。如果出借館能夠滿足出借請求，在一周內（遇節假日順延）申請者就可獲得所需文獻。[9]BALIS目前采取物流取送書的方式，所有館際互借的文獻經過物流遞送到各個成員館，當申請者接到本校館發的“文獻到館”通知后，就可以直接到本校館辦理取書手續。這里，就有一個科學歸集物流傳遞成本的問題。

歸集（Accumulation）一詞目前的現代漢語詞典基本都沒有收入，它自產生之日起就似乎專司成本費用、資金等，如生產成本歸集、房屋維修費用歸集及跨行資金歸集等，是一個經濟學名詞。成本歸集（Cost Accumulation） 專指對生產過程中所發生的各種費用，按一定的對象，如各種產品、作業、各個車間部門所進行的分類、匯總。通過成本歸集，可以分別求得各個對象的成本總額，為進一步計算各該完工產品成本提供依據。對于直接材料、直接人工，應按成本計算對象，如產品的品種、批別、生產加工步驟進行歸集。而對于制造費用、廢品損失等，則應按發生地點或用途進行歸集，然后再計入各該產品成本。今天，歸集一詞也在拓展其使用范圍，嘗試使用在材料歸集、信息歸集上來。在此，我們使用傳遞成本歸集（Delivery Cost Accumulation） 這個詞組，意指依托BALIS平臺，按照師生館際互借的申請時間和館別，進行館際互借傳遞成本的分類、匯總。在這個過程中，我們引入閾值的概念，即按照時間和館別歸集師生館際互借申請達到的臨界值。

改進后的BALIS館際互借的服務流程增加了傳遞成本歸集的功能，其目的是有效地降低館際互借產生的物流成本。這樣，在BALIS館際互借的統一申請和檢索平臺上，借入館師生以時間為序，向不同的聯合體成員館發出圖書借閱申請，借入館和借出館的流通部要及時統計借閱信息，如果同一借入館向同一借出館申請借閱的圖書達到一定的閾值，比如我們可以設定10本書就是一個閾值，達到10本這個閾值，借出館就可以啟動物流系統校際快遞圖書。這樣，如果按照同城快遞10冊書一次5元計算，每冊書的借還成本合計為1元。當然，如果當日統計的館際互借信息不能達到閾值，那么可以3日為限進行統計；超過3日仍不能達到閾值的申請，如果有師生急需該圖書可以通過追加傳遞費到最高限額借還合計2元的辦法加急傳遞，不足的費用由借入館酌情補貼。在此基礎上，筆者還提出館際互借的獎掖策略，以鼓勵師生跨校共享圖書文獻，具體是：聯合體借助BALIS平臺，在每個季度或者每個學期、學年，按照身份驗證號碼統計師生的館際互借圖書文獻數量，對于使用館際互借平臺共享圖書達到一定數量者，給予相應借閱量免收傳遞費的權限等獎勵。這樣的激勵措施，相信會比全員補貼100%傳遞費的效果更佳。

具體地，假設a≥10（本） 為閾值，我們設計的增加傳遞成本歸集功能的BALIS館際互借服務流程如下圖。其中，左半部為借書流程，右半部為還書流程。還書流程的運行程序與借書基本相對，但是在具體操作中，要增加超期罰款和圖書滅損賠償等細節。

BALIS館際互借服務流程圖

[1] 對外經貿大學網站 [2009－05－06].http://www.uibe.edu.cn/gonggao/gonggao_detail.php?id=104.

[2]曲福田.資源經濟學[M].北京：中國農業出版社，2001：131－132.

[3]范潔.中美高校圖書館館際互借比較研究[J].圖書館理論與實踐，2002（2）：31－32.

[4]李軍凱.兩種館際互借模式的比較研究[J].圖書館理論與實踐，2005（4）：34－36.

[5]賈蘋，等.國外圖書文獻機構的文獻傳遞與館際互借服務[J].中國信息導報，2007（12）：14－16.

[6]裘寅.“館際互借”你還好嗎？ [EB/OL].[2001－12－06].http://www.csonline.com.cn/gb/content/2001-12/06/content_82789.htm.

[7]北京高校圖書工委網站[2009－05－06].http://bjgxtgw.ruc.edu.cn/gzdd/gzjh.htm.

[8]不出校園覽群書：圖書館BALIS館際互借服務開展 [EB/OL].[2009－05－06].http://news.xinhuanet.com/school/2008-06/11/content_8347727.htm.