研究型大學科研創(chuàng)新團隊建設模式和評價體系研究*

劉廣青 劉傳宇 梁葉新 李文中 李顯楊

(北京化工大學,北京 100029)

一、科研創(chuàng)新團隊的作用

目前,普遍認為科研創(chuàng)新團隊是“指以科學技術研究與開發(fā)為內容,以科研創(chuàng)新為目的,由為數(shù)不多的技能互補,愿意為共同的科研目的、科研目標和工作方法而相互承擔責任的科研人員組成的群體①陳春花,楊映珊:《基于團隊運作模式的科研管理研究》,《科技進步管理》2002年第4期?！薄４髮W科研創(chuàng)新團隊有廣義和狹義之分。狹義上是指大學內部或大學之間合作的科研創(chuàng)新團隊,廣義上指國家創(chuàng)新體系內包括高校在內的各行為主體間的團隊合作形式。團隊的表現(xiàn)形式分為實體團隊和虛擬團隊。文中采用狹義的大學科研創(chuàng)新團隊概念,研究范圍限定在大學內部的實體團隊。

我國大學的學術組織體制大體可以分為三類:研究型大學、教學研究型大學和教學型大學。研究型大學是指“那些在學術上提供全面的學士學位計劃,致力于研究生教育,把研究放在首位的大學;是在繁榮程度和聲譽方面居于高等教育生態(tài)系統(tǒng)之頂端的大學”②[美]詹姆斯?杜德斯達:《21世紀的大學》,北京大學出版社2005年版。。研究型大學不僅學科門類綜合齊全,具有良好的自然科學與人文社會科學交叉滲透的條件,而且聚集了高水平的師資和高質量的學生,為科技創(chuàng)新和創(chuàng)新型人才的培養(yǎng)創(chuàng)造了良好的條件③徐青,張云,應飚:《試論研究型大學創(chuàng)新性科研團隊的建設》,《中國高教研究》2009年第3期。。隨著對創(chuàng)新能力培養(yǎng)、人才隊伍建設以及學科發(fā)展的需要,在研究型大學中科研創(chuàng)新團隊建設在逐步探索和實踐中實現(xiàn)了快速發(fā)展,并得到了高校的普遍認同和響應。

科研創(chuàng)新團隊在研究型大學的建設過程中發(fā)揮著越來越重要的作用,主要表現(xiàn)在:(1)整合資源,凝煉方向?？蒲袆?chuàng)新團隊有利于學校優(yōu)勢特色學科的人力、科研平臺等資源進一步優(yōu)化整合,形成明確的研究方向和特色,促進學科快速發(fā)展。(2)優(yōu)勢互補,加大保障。科研創(chuàng)新團隊有利于各學科教師之間實現(xiàn)科研優(yōu)勢互補,形成具有競爭力的核心力量,進一步保障并提高承擔國家重大課題的能力。(3)交叉合作,學科創(chuàng)新。科研創(chuàng)新團隊有利于現(xiàn)有學科之間進行交叉合作,催生和促進新學科以及符合國家發(fā)展需求的研究方向的形成。(4)培養(yǎng)新人,梯級發(fā)展。科研創(chuàng)新團隊有利于培養(yǎng)青年骨干教師的科研創(chuàng)新能力,構建可持續(xù)發(fā)展的創(chuàng)新人才梯隊和師資隊伍結構。

大學科研創(chuàng)新團隊的績效評價是團隊建設和管理的核心內容之一。在大學科研創(chuàng)新團隊發(fā)揮其重要作用的同時,學校管理部門必須建立相應的科研創(chuàng)新團隊績效評價機制,能夠科學、合理、公正地評價團隊貢獻和效益,激勵團隊成員科研創(chuàng)新動力,從而形成可持續(xù)發(fā)展的高效科研創(chuàng)新團隊發(fā)展機制。

二、科研創(chuàng)新團隊的要素

(一)結構合理

合理的結構是科研創(chuàng)新團隊可持續(xù)發(fā)展的要求。結構合理表現(xiàn)在團隊成員在職稱、年齡、性別、數(shù)量等方面的合理性。團隊中應存在“老、中、青”各年齡階段的年齡結構,梯級的職稱結構,團隊內部分工具體明確;同時在合理的科研創(chuàng)新梯隊基礎上,實現(xiàn)團隊成員的良性替換與有序更新,能夠保證科研創(chuàng)新團隊具有良好的成長性和可持續(xù)發(fā)展性。團隊一般應至少由具有長期合作基礎的4個以上正式編制人員組成,以滿足梯隊構建的基本需要。

(二)方向明確

研究方向是科研創(chuàng)新團隊建立和發(fā)展的基礎,是個體目標與整體目標的有序統(tǒng)一。這一方向是基于國家和教育部中長期科學和技術發(fā)展的重點領域或國際重大科技前沿熱點問題,基于團隊成員個體目標協(xié)調統(tǒng)一基礎之上的研究方向,能夠使團隊的成果更易于積累,團隊的實力更得以壯大,從而能高效快速的實現(xiàn)團隊整體目標。

(三)團隊領袖

團隊領袖是科研創(chuàng)新團隊發(fā)展的核心。團隊領袖是科研創(chuàng)新團隊的學術帶頭人,他能夠為科研創(chuàng)新提供正確的指向性,處于溝通、協(xié)調的中心位置,是維系科研創(chuàng)新團隊方向、目標、士氣、活力和凝聚力的紐帶。團隊領袖在很大程度上決定了科研創(chuàng)新團隊的整體學術水平、科研風格和文化氛圍①劉桂云:《高?？蒲袆?chuàng)新團隊培育與制約因素分析》,析出《2008年促進中部崛起專家論壇論文集》,《中國科協(xié)》2008年第108-113頁。。團隊領袖不僅需要學術魅力,更需要人格魅力,不僅應具有高深的學術造詣和創(chuàng)新性的學術思想,還應該品德高尚,治學嚴謹,具有較好的組織能力和合作精神。

(四)知識互補

知識互補是科研創(chuàng)新團隊的特色。在團隊成員中構建合理、全面、互補的知識結構,有助于打破單一學科的視野限制,使團隊成員之間互相影響和促進,從不同的角度思考研究中的問題,不斷的涌現(xiàn)創(chuàng)新思維,提高知識更新的水平并與前沿研究成果接軌,從而能夠更有效的把團隊的人才優(yōu)勢、技術優(yōu)勢和信息優(yōu)勢快速聚集到新興和交叉學科的前沿領域,全面解決課題中涉及的各個難題,不斷提高團隊的整體創(chuàng)新能力。

(五)團隊精神

團隊精神是科研創(chuàng)新團隊的內在動力和靈魂。依靠團隊成員的共同協(xié)作和努力形成的團隊精神,把團隊成員的技能、積極性、創(chuàng)造性向著同一個方向進行整合,形成強大的合力,指向組織共同的目標,才能取得高效的團隊績效水平。團隊精神中最重要的因素是民主自由、和諧協(xié)作,民主自由的研究氛圍能夠使成員的創(chuàng)新思維脫穎而出,和諧協(xié)作的團隊理念能夠使成員身心愉悅,同時還可以吸引和匯聚國內外優(yōu)秀人才加入到團隊建設中。

(六)相互承擔責任

相互承擔責任是科研創(chuàng)新團隊運行的保障。這不僅僅是團隊成員個體責任感的體現(xiàn),更是成員之間的互動,是成員對自己、他人和團隊整體做出的嚴肅承諾,是從責任和信任兩個方面支持科研團隊的保證②蔣滿秀:《探析高?？蒲袆?chuàng)新團隊組建的理論基礎》,《科技廣場》2009年第2期。。

三、影響科研創(chuàng)新團隊發(fā)展的制約因素

(一)機制體制

科研創(chuàng)新團隊的形成需要一定的制度和激勵機制保障。具體表現(xiàn)在如何界定一個科研創(chuàng)新團隊的形成、職務崗位比例設置、教師崗位評價體系、薪酬體系、教師職務崗位評聘規(guī)程、業(yè)績量化轉換規(guī)定等方面?？紤]崗位設置時,需要對科研創(chuàng)新團隊有所傾斜,團隊上崗要重點考核其整體業(yè)績而不對單個教師考核,以鼓勵教師自愿組成團隊。

(二)團隊文化

科研創(chuàng)新團隊的形成需要良好學術氛圍與和諧校園文化背景,鼓勵學術自由,提倡資源整合,團結協(xié)作,為人員流動和自由組合提供寬松的政策環(huán)境;鼓勵學術帶頭人吸納青年教師加入團隊,充分發(fā)揮其優(yōu)點;提倡青年教師樹立合作和吃苦耐勞的精神,甘當助手,明確分工,積累可持續(xù)發(fā)展的知識背景和創(chuàng)新潛力。

四、促進科研創(chuàng)新團隊形成的建議

(一)統(tǒng)籌考慮,明確方向,資源整合

研究型大學應統(tǒng)籌考慮學校學科發(fā)展重點方向以及實際可利用的資源狀況,提出發(fā)展科研創(chuàng)新團隊計劃的具體學科方向和資源配置計劃,從而有效集中現(xiàn)有研究力量、整合資源,使建設目標明確,需重點扶持的核心科研創(chuàng)新團隊及時形成。

(二)自由組合和學校宏觀調控相結合

研究型大學在鼓勵自由組合的同時,要在充分調研的基礎上,適當采取宏觀調控和一些硬性計劃政策,從而促使一些分散型學科研究力量進一步凝聚,形成集中力量。

(三)培養(yǎng)現(xiàn)有人才和引進高端人才相結合

科研創(chuàng)新團隊在建設前以及建設過程中,研究型大學應根據學科重點發(fā)展方向、學科優(yōu)勢、人才結構和人才儲備情況,在立足于自主培養(yǎng)的同時重視從國內外引進一些學術大師或中青年學術骨干作為團隊帶頭人,對有發(fā)展?jié)摿Φ男韧馊瞬乓雠_優(yōu)惠政策吸引與匯聚,使其成為科研創(chuàng)新團隊建設的核心力量。

五、科研創(chuàng)新團隊的績效評價體系構建

研究型大學科研創(chuàng)新團隊的績效評價體系目前缺乏現(xiàn)成的模式可依,本文借鑒管理界對團隊績效評價的經驗,結合高校自身的特點和科研創(chuàng)新團隊的使命,將顯形學術成果貢獻的量化指標和隱性的學術貢獻、定性評價指標有機結合,并依據學校學科發(fā)展的特點賦予相應的權重,利用以定量為主、定性為輔的方法,構建了一套高?？蒲袆?chuàng)新團隊績效評價指標體系(如表1所示)。

表1 高校科研創(chuàng)新團隊績效評價指標體系表

(一)知識貢獻

顯形學術成果貢獻包括科研創(chuàng)新團隊承擔的課題項目的經費和性質、發(fā)表論文論著的數(shù)量和質量、申請專利的數(shù)量和質量、獲獎數(shù)量和質量、學術交流、人才培養(yǎng)等能夠以量化指標體現(xiàn)的學術成果。在指標體系中通過知識貢獻來進行評價,知識貢獻的評價主要由知識生產能力和知識傳播能力兩個方面組成:(1)科研創(chuàng)新團隊的知識生產能力指標主要包括團隊已經完成和正在進行的科研項目、承擔課題、所獲得的科研成果(論文、著作、專利、鑒定等)、研究經費,以及團隊獲得的各種獎勵。這些指標以學術成果的形式體現(xiàn)了科研創(chuàng)新團隊的知識生產能力。(2)科研創(chuàng)新團隊的知識傳播能力主要由團隊的科研成果轉化程度、學術交流程度和科研創(chuàng)新團隊培養(yǎng)的人才數(shù)量進行考察。這些指標以學術影響的形式體現(xiàn)科研創(chuàng)新團隊的知識傳播能力。

(二)組織機制

1.團隊建設。首先,科研創(chuàng)新團隊建設必須理清其真正的愿景,認可團隊的戰(zhàn)略目標,使團隊成員目標保持高度一致。其次,科研創(chuàng)新團隊建設必須選擇合適的管理者。管理者能力的高低直接關系著科研創(chuàng)新團隊的生存與發(fā)展。第三,科學的組織結構是保障科研工作流程有序進行的重要條件,科研創(chuàng)新團隊建設必須優(yōu)化組織結構,使團隊組織結構向著扁平化、柔性化、人性化、虛擬性的方向發(fā)展。第四,科研創(chuàng)新團隊建設必須建立健全監(jiān)督機制,實行他律與自律的統(tǒng)一。

2.團隊協(xié)作?？蒲袆?chuàng)新團隊之所以成為團隊就是因為可形成優(yōu)勢互聯(lián)、技能互補的整體戰(zhàn)斗力。有關團隊決策的研究表明,信息與知識的共享程度影響著群體信息加工的深度與決策轉移的靈敏度。團隊知識并不僅僅是個體團隊成員知識的簡單集合,而是團隊成員互動的結果。因此,研究型大學科研創(chuàng)新團隊在建設過程中,必須強調團隊成員學科與專業(yè)之間的優(yōu)勢互補與合作,加強相關的激勵措施,提高科研創(chuàng)新團隊的凝聚力和知識創(chuàng)造能力。此外,團隊協(xié)作還要進行團隊與外部的學術研究和交流,以擴大視野、取長補短。

(三)人才體系

合理的人才結構是科研創(chuàng)新團隊績效評價的重要指標之一。首先,團隊必須形成核心向心力。要有領軍人物,核心專家,這樣才能具有感召力和凝聚力。其次,團隊必須具有合理的人才年齡和職稱結構。科研創(chuàng)新團隊的現(xiàn)實能力與后續(xù)發(fā)展?jié)摿υ趫F隊的年齡與職稱結構上具有可視性,老中青合理配比才能保證科研創(chuàng)新團隊的方向性和源源不斷的創(chuàng)造力。第三,科研創(chuàng)新團隊必須是一個開放的系統(tǒng),以保證團隊人員的合理流動。人員的合理流動可以帶來信息的及時交換和人員的良性競爭,從而保持團隊的活力,促進系統(tǒng)的可持續(xù)發(fā)展。

六、科研創(chuàng)新團隊的績效評價方法和流程

對科研創(chuàng)新團隊的績效評價除構建績效評價體系外,還需要科學合理的評價方法和流程,以滿足團隊內不同類型群體的需求。

研究型大學科研創(chuàng)新團隊的績效評價既需考慮團隊作為一個整體的利益,又要照顧個體的利益;既要適應團隊中不同類型崗位、不同類別人員的特點,也需要在數(shù)量和質量、經濟效益和社會效益等方面把握適當?shù)某叨群完P系的平衡;既要克服片面追求數(shù)量或質量的傾向,也要防止出現(xiàn)片面強調經濟效益或局部社會效益從而改變高等學校公益性質的現(xiàn)象。

研究型大學建立科學有效的科研創(chuàng)新團隊績效評價機制還需要考慮許多因素,不同層面、不同時段的考核與評價,以及服務對象的評價也是績效評價機制構建應當考慮的主要因素。

1.建立學?？己恕F隊內部考核、本人自評相結合的績效評價機制。學校考核針對的是學校分配給團隊整體的績效任務以及學校重點管理的崗位;團隊內部考核應與落實自主權相適應,應體現(xiàn)研究方向差異和崗位差異;本人自評可以從一定程度上促使員工發(fā)現(xiàn)自己與別人的差距,以彌補不足。

2.實行日?？己恕⒛甓瓤己?、聘期考核相結合的機制。日常考核用于隨時了解團隊成員的工作狀態(tài),隨時發(fā)現(xiàn)問題解決問題;年度考核可以在一定程度上總結成果和不足,便于來年制定新的發(fā)展計劃;聘期考核可以比較全面的考核團隊的階段成果。

3.團隊內部引入服務對象評價的新機制。團隊內部應針對不同崗位的需要,針對不同的服務對象,分別建立相應的績效評價機制。

科研創(chuàng)新團隊是研究型大學為適應國家科技發(fā)展和創(chuàng)新人才培養(yǎng)需要而形成的一支重要力量,在今后一段時間將走向普遍化和規(guī)范化,與時俱進的改革和評價模式的調整將進一步促進團隊效益的形成。