校長論文:“雷同”不是“抄襲”

黃祺

2009年11月12日,廣州中醫(yī)藥大學(xué)在校園網(wǎng)上公布教師舉報校長論文抄襲調(diào)查結(jié)論,承認(rèn)校長徐志偉博士論文在學(xué)生論文基礎(chǔ)上“深化和補(bǔ)充”,承認(rèn)大篇幅雷同,承認(rèn)論文中的種種錯誤和疏漏,但否認(rèn)論文抄襲。舉報者不認(rèn)可調(diào)查結(jié)論,并對調(diào)查組的公正性提出質(zhì)疑。

非核心雷同不算抄襲?

舉報歷時2年,廣州中醫(yī)藥大學(xué)退休教師賴文,終于等來了調(diào)查結(jié)論,對于調(diào)查組認(rèn)定校長徐志偉的博士論文不屬于抄襲,賴文說她沒有感覺意外,從一開始,她對主要由學(xué)校教師組成的調(diào)查小組,就不太抱希望。“讓他們來調(diào)查自己的領(lǐng)導(dǎo),說實話,我覺得也挺為難人家的。”賴文表示,她不接受調(diào)查結(jié)論,并會繼續(xù)申訴。

2007年,賴文偶然發(fā)現(xiàn),廣州中醫(yī)藥大學(xué)校長徐志偉的博士論文《逍遙散抗心理應(yīng)激損傷學(xué)習(xí)記憶的有關(guān)神經(jīng)生物學(xué)機(jī)制研究》,與之前一年他自己學(xué)生敖海清的博士論文《逍遙散抗心理應(yīng)激損傷學(xué)習(xí)記憶神經(jīng)機(jī)制的初步研究》,大篇幅地雷同,她統(tǒng)計,大約有40%的文字,屬于拷貝性質(zhì)的雷同。從2007年開始,賴文奔走舉報校長徐志偉論文抄襲,以及因評審委員會有校長夫人參與而舉報徐志偉取得博士學(xué)位的程序違規(guī)。

直到2009年夏天經(jīng)過媒體報道以后,賴文的舉報受到重視,相關(guān)部門開始調(diào)查。(本刊于2009年7月第26期對此事做了大篇幅報道。)

經(jīng)過近5個月的調(diào)查,調(diào)查結(jié)論于2009年11月12日公布在廣州中醫(yī)藥大學(xué)校園網(wǎng)上,此舉行事非常低調(diào),除了持續(xù)關(guān)注此事的記者,學(xué)校以外很少有人知道。網(wǎng)站公布的結(jié)論共1900字,其中大量篇幅是學(xué)校書記對創(chuàng)建和諧校園的要求,校長抄襲事件調(diào)查結(jié)論僅占400余字。

結(jié)論包括4點,第一點是,徐志偉2005年所提交的博士學(xué)位論文《逍遙散抗心理應(yīng)激損傷學(xué)習(xí)記憶的有關(guān)神經(jīng)生物學(xué)機(jī)制研究》(以下簡稱“徐文”)和他的博士研究生敖海清于2004年提交的博士學(xué)位論文《逍遙散抗心理應(yīng)激損傷學(xué)習(xí)記憶神經(jīng)機(jī)制的初步研究》(以下簡稱“敖文”)都是徐志偉本人所主持的同一國家自然科學(xué)基金課題的部分研究內(nèi)容,徐文是在徐志偉指導(dǎo)敖海清完成的敖文研究工作的基礎(chǔ)上,加以進(jìn)一步深化和補(bǔ)充,從而完成的原創(chuàng)性實驗研究新成果,不屬于抄襲之作。

事實上,早在4個月前,賴文就已經(jīng)得知這個結(jié)論。7月下旬,廣州中醫(yī)藥大學(xué)學(xué)術(shù)委員會主任李國橋,找到賴文,通報了初步調(diào)查結(jié)論,內(nèi)容與最后公布的結(jié)果相差不大。李國橋是廣州中醫(yī)藥大學(xué)教授,同時是這次舉報事件專家調(diào)查組的組長。

對于結(jié)論,賴文用了3個詞來形容:輕描淡寫、避重就輕、偷換概念。

在7月下旬的那次談話中,賴文問調(diào)查小組兩篇文章到底多少雷同,調(diào)查人員告訴她,經(jīng)過比對,大約35%相同。此次事件中涉嫌被抄襲論文的作者敖海清,接受了《新民周刊》的采訪,第一次回應(yīng)校長涉嫌論文抄襲事件,他現(xiàn)在是廣州中醫(yī)藥大學(xué)基礎(chǔ)醫(yī)學(xué)院的副教授。

敖海清承認(rèn)徐志偉論文中,實驗數(shù)據(jù)、參考文獻(xiàn)等資料由他提供給徐志偉,但他認(rèn)為這不構(gòu)成抄襲。他也承認(rèn)徐志偉沒有親自參與實驗,徐志偉的作用是“實驗方向的把握、研究思路的指導(dǎo)”。不能參與實驗的原因,他反問:“他沒辦法參加。你去問問任何學(xué)校的教授,有幾個能親自做?”

敖海清提供給學(xué)校調(diào)查小組的證詞說,徐志偉論文初稿不是他寫的,他只提供了實驗數(shù)據(jù)、參考文獻(xiàn)等資料,是徐校長自己寫的。記者問敖海清為何確定論文由徐志偉自己寫而沒有他人代寫或者抄襲,敖海青回答:“在實驗過程中我和徐校長有多次討論。”

盡管調(diào)查組認(rèn)定兩篇文章35%“雷同”,卻沒有認(rèn)定“抄襲”。“跟我的統(tǒng)計相差5%,這倒不重要,重要的是,35%相同難道還不算嚴(yán)重抄襲嗎?”賴文說。

在比網(wǎng)上公布結(jié)論更加詳細(xì)的調(diào)查報告中,有這樣的認(rèn)定:“在引言與文獻(xiàn)綜述部分,徐文有33418字符(不計空格),與敖文相同或高度相似之內(nèi)容有11728字符”(不計空格),占35.09%。這些相同或相似之處集中在論述整個課題的研究目的、研究背景、立項依據(jù)方面。”另外,兩篇論文在實驗研究與實驗展望部分,徐文與敖文相似之處占8.35%。對于賴文的疑問,調(diào)查小組組長李國橋委托調(diào)查組成員、廣州中醫(yī)藥大學(xué)科技處處長許能貴,以“廣州中醫(yī)藥大學(xué)學(xué)術(shù)委員會秘書處”的名義,書面回答了《新民周刊》的采訪。

書面答復(fù)中這樣解釋:調(diào)查報告認(rèn)為“徐文是在徐志偉指導(dǎo)敖海清完成的敖文研究工作的基礎(chǔ)上,加以進(jìn)一步深化和補(bǔ)充,從而完成的原創(chuàng)性實驗研究新成果”,根據(jù)是:敖文重在行為學(xué)指標(biāo)研究,而徐文的核心部分是通過形態(tài)學(xué)及分子生物學(xué)指標(biāo)探討慢性心理應(yīng)激損傷學(xué)習(xí)記憶能力及逍遙散抗損傷的作用機(jī)制,屬于該研究領(lǐng)域新的實驗研究成果,不是抄襲他人的學(xué)術(shù)成果。徐文的實驗研究成果并非敖文已報告的研究內(nèi)容,是新的“原創(chuàng)性”工作。徐文與敖文“共享信息”存在于文獻(xiàn)基礎(chǔ)以及研究展望部分,考慮到兩文都是徐志偉所主持的同一個國家自然科學(xué)基金課題“逍遙散抗心理應(yīng)激損傷學(xué)習(xí)記憶的神經(jīng)突觸可塑性機(jī)制(N0:30271649)”的部分研究內(nèi)容,信息共享是可以理解和接受的,當(dāng)然,對引用文獻(xiàn)應(yīng)加以明確標(biāo)注并注意引用的準(zhǔn)確性方妥。

按學(xué)術(shù)委員會的解釋,由于兩篇文章雷同部分出現(xiàn)在文獻(xiàn)基礎(chǔ)、研究展望部分,而非“核心”,所以不算抄襲。

一直關(guān)注此事的復(fù)旦大學(xué)教授葛劍雄,認(rèn)為這個解釋很荒唐。根據(jù)博士生論文的原創(chuàng)性聲明,博士論文必須是本人在導(dǎo)師指導(dǎo)下獨立完成,論文內(nèi)容除已經(jīng)注明之處外不含有他人已經(jīng)發(fā)表的研究成果。“徐志偉在寫這篇博士論文的時候,他就是一個博士研究生,博士論文不是集體研究成果,不存在什么他主持的同一課題下的不同內(nèi)容,不存在師生關(guān)系。作為研究生,實驗就應(yīng)該自己做、數(shù)據(jù)自己取、資料自己收集整理。既然承認(rèn)沒有參加實驗,那么怎么還能算一篇合格的博士論文呢?他論文創(chuàng)新性的依據(jù)從哪里來?難道憑靈光乍現(xiàn)?”

長期關(guān)注學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象的教育學(xué)者熊丙奇,在得知事件結(jié)論后也反問:“如果一篇論文前面的部分抄襲不算抄襲,那是說明前面不重要,如果不重要,以后我們的論文是不是就取消前面,直接寫‘核心就可以了?”

舉報者重申更多硬傷

賴文向記者表示,調(diào)查結(jié)論第一點她不接受,第二點更是對重要事實輕描淡寫,她同樣不能接受。

公布的調(diào)查結(jié)論第二點稱:“徐志偉的博士論文確實存在對本人所主持研究課題組部分共享信息引用不當(dāng),個別參考文獻(xiàn)誤引及標(biāo)注遺漏,論文英文摘要翻譯欠準(zhǔn)確,對造模大鼠體重數(shù)據(jù)統(tǒng)計沒有嚴(yán)格把關(guān)而致該項數(shù)據(jù)誤用等問題,但尚未對該博士論文的學(xué)術(shù)原創(chuàng)性構(gòu)成實質(zhì)性影響。”

賴文稱,“個別參考文獻(xiàn)誤引及標(biāo)注遺漏”這樣看似無關(guān)緊要的話背后,是眾多關(guān)系論文學(xué)術(shù)品行的“硬傷”。賴文指出,在徐志偉論文中,有一個章節(jié)談“中醫(yī)對心理應(yīng)激的認(rèn)識”,這部分內(nèi)容引用了另一篇已經(jīng)發(fā)表的論文約近2500字,被引用論文作者中沒有徐志偉的名字。被引用的論文發(fā)表于2001年,時間在徐志偉課題申報之前。賴文認(rèn)為,這部分內(nèi)容應(yīng)該屬于徐志偉論文的“核心”,因為“是論文中唯一一段論述課題立項的理論假說”。但是,這段文字沒有標(biāo)注引用,而是被當(dāng)作徐志偉自己的思想成果。

賴文說,她向調(diào)查小組明確指出這一段涉嫌“抄襲”的證據(jù),而調(diào)查結(jié)論中所指的“標(biāo)注疏漏”,正是這一處。“徐志偉論文中有166篇參考文獻(xiàn)都做了標(biāo)注,為什么單單這么重要的一個引用,標(biāo)注就遺漏了呢?我認(rèn)為這不是無意的遺漏。”

另一個“硬傷”顯得更加蹊蹺。在徐志偉論文第一部分中,引用了標(biāo)注第104條和第105條的參考文獻(xiàn)。這兩篇被引用的文章,是徐志偉單獨署名的論文,并標(biāo)注了發(fā)表的時間和刊物名稱。在論文中引用自己過去的研究成果本不稀奇,但問題在于,賴文去查閱這兩篇文章,竟然遍尋不著蹤跡。

調(diào)查報告中在解釋這兩處無中生有的參考文獻(xiàn)時說:“徐志偉承認(rèn)自己并未發(fā)表過這兩篇論文,系本人把關(guān)不嚴(yán),從敖海清所整理的文獻(xiàn)綜述中誤引。”賴文認(rèn)為,這樣的行為屬于“偽造前期工作基礎(chǔ)”,屬于嚴(yán)重的學(xué)術(shù)不端行為,而且自己“誤引”自己從未撰寫發(fā)表過的文獻(xiàn),實在匪夷所思。但調(diào)查報告中卻被輕描淡寫。

自己論文里出現(xiàn)了涉嫌“偽造前期工作基礎(chǔ)”的“烏龍”,自己的責(zé)任僅僅是“把關(guān)不嚴(yán)”——這樣的解釋,恐怕很難讓人接受。學(xué)術(shù)論文最基本也是最重要的要求就是科學(xué)和嚴(yán)謹(jǐn),在葛劍雄看來,這樣漏洞百出的論文,已經(jīng)不符合一篇合格的博士論文的要求。“即使有創(chuàng)新,存在這么多錯誤,它還可信嗎?”

學(xué)術(shù)委員會對《新民周刊》的書面解釋中說:“徐志偉博士論文寫作的確存在成文倉促、編校粗疏的問題,且出現(xiàn)多處錯誤,但調(diào)查組成員討論認(rèn)為尚未對該博士論文的學(xué)術(shù)原創(chuàng)性構(gòu)成實質(zhì)性影響。接受征詢的5位校外同行專家在審閱該論文之后,對徐文在所涉領(lǐng)域前沿的研究成果也給予了肯定。至于評價論文是否達(dá)到申請博士論文資格,應(yīng)由學(xué)位委員會依照相關(guān)程序?qū)徳u。”

面對一處處“硬傷”,賴文要求調(diào)查組給出可信的答復(fù)。

賴文舉報的另一個學(xué)術(shù)不端行為,是徐志偉在取得博士學(xué)位的博士論文答辯中,答辯委員里有自己的夫人、廣州中醫(yī)藥大學(xué)基礎(chǔ)醫(yī)學(xué)院院長陳群,自己夫人做答辯評委,有違公正。調(diào)查報告中也對此進(jìn)行了回應(yīng)。報告稱,陳群的確是答辯委員之一,但不是舉報者所稱的“主持答辯”。結(jié)論是:“徐志偉的博士學(xué)位申請經(jīng)過專家學(xué)位論文評審和論文答辯,以全票通過基礎(chǔ)醫(yī)學(xué)院學(xué)位評定分委員會審核,學(xué)校學(xué)位評定委員會審議通過,公示3個月直到此后兩年,均無人提出異議。”

就此,葛劍雄認(rèn)為,這個結(jié)論完全說不過去。“在徐志偉論文答辯5個評委中,自己夫人是其中之一,這種情況是不應(yīng)該被允許的。”

校內(nèi)調(diào)查組如何能公正?

對于目前這一份調(diào)查結(jié)論,賴文表示很無奈,如果這樣的情況不被認(rèn)定抄襲,她覺得,等同于踐踏學(xué)術(shù)的尊嚴(yán)。“今后大家都不知道什么是對的,什么是錯的。”

賴文認(rèn)為,出現(xiàn)不客觀的結(jié)論,重要的原因是調(diào)查小組成員的身份決定了難以客觀評判。校長涉嫌論文抄襲,但調(diào)查成員都是學(xué)校老師、校長的下屬,調(diào)查結(jié)論的公信力令人懷疑。

在許能貴提供給記者的調(diào)查成員介紹中,特別注明了8位成員在學(xué)術(shù)界的成就和政治身份等,并申明此次調(diào)查是“獨立調(diào)查”。但是,雖然8位成員的學(xué)術(shù)、政治身份不容置疑,但他們另一個共同的身份,是廣州中醫(yī)藥大學(xué)的教職員工,是校長徐志偉的下屬,調(diào)查的獨立性很難有說服力。

葛劍雄介紹說,這樣的局面,是中國不夠健全的學(xué)術(shù)不端調(diào)查制度所致。高校行政領(lǐng)導(dǎo)如果涉嫌學(xué)術(shù)不端,一般舉報人都會向紀(jì)檢部門舉報,但由于紀(jì)檢部門沒有學(xué)術(shù)評價的能力,所以往往會要求學(xué)校組織專家調(diào)查,這個任務(wù)會落在學(xué)校學(xué)術(shù)委員會的身上。賴文舉報校長徐志偉抄襲,同樣走了這樣的路徑。

國外很多高校也有學(xué)術(shù)委員會,承擔(dān)類似的調(diào)查任務(wù),但是國外學(xué)術(shù)委員會的獨立程度很高,很少受到行政級別差異帶來的壓力。而在中國,要讓教授、員工們調(diào)查自己的領(lǐng)導(dǎo),壓力可想而知。在這樣的情況下,需要完全獨立的第三方機(jī)構(gòu)調(diào)查。但是目前沒有這樣與被調(diào)查人毫無利益關(guān)系的第三方機(jī)構(gòu)來承擔(dān)調(diào)查工作,所以,類似調(diào)查免不了陷入自己人查自己人、下屬查領(lǐng)導(dǎo)的黑洞中。

廣州中醫(yī)藥大學(xué)學(xué)術(shù)委員會說明,除了8位來自本校的調(diào)查成員,“調(diào)查組形成調(diào)查報告草稿后,專門召開了校外同行專家征詢會,特邀了5位校外知名專家前來指導(dǎo)”,以此證明調(diào)查的“獨立性”。但葛劍雄仍然表示質(zhì)疑,他表示,如果僅僅參加征詢會,證明校外專家并沒有參加實質(zhì)性的調(diào)查工作,而且,目前校外專家沒有公開姓名,怎樣知道他們的公正和獨立?

為了解決這樣的困境,教育部在不久前宣布成立教育部學(xué)風(fēng)建設(shè)協(xié)調(diào)小組,可以調(diào)查部屬高校中的學(xué)術(shù)不端事件。對于這樣一個高于學(xué)校行政級別的調(diào)查機(jī)構(gòu),輿論普遍表示了歡迎。但問題是,在部屬高校以外,第三方調(diào)查機(jī)構(gòu)仍然還是空缺,像廣州中醫(yī)藥大學(xué)這樣的地方高校,就不在新成立的教育部學(xué)風(fēng)建設(shè)協(xié)調(diào)小組管轄范圍之內(nèi)。

學(xué)校自己的調(diào)查小組認(rèn)定領(lǐng)導(dǎo)非抄襲,類似事件并非孤立。2009年年初,云南中醫(yī)學(xué)院院長李慶生被指論文抄襲,在后來由本校學(xué)術(shù)委員會作出的調(diào)查結(jié)論中,李慶生的論文被認(rèn)定“過度引用”他人論文。

熊丙奇認(rèn)為,類似事件的出現(xiàn)說明,大學(xué)已經(jīng)“清醒”意識到,學(xué)術(shù)不端不是一件兩件,追查下去,不少人屁股都不干凈,當(dāng)務(wù)之急不是去清理學(xué)術(shù)不端,而是要注意搞好關(guān)系,防止產(chǎn)生利益沖突和矛盾,使學(xué)術(shù)不端曝光。

他認(rèn)為,高校的這種學(xué)術(shù)不端分析視角,表明自己與學(xué)術(shù)不端是利益共同體,榮辱與共、“共同戰(zhàn)斗”——在學(xué)術(shù)不端者看來,自己之所以不端,“實際”上是為學(xué)校貢獻(xiàn)論文數(shù)、課題數(shù)、經(jīng)費(fèi)數(shù),而在學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)看來,學(xué)術(shù)不端曝光將影響學(xué)校形象,進(jìn)而影響學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)的政績、有關(guān)學(xué)科的課題,而當(dāng)學(xué)術(shù)不端者是學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)本身時,這種關(guān)系就更為緊密——這種處理學(xué)術(shù)不端的視角,無疑是反學(xué)術(shù)不端曝光,而不是反對學(xué)術(shù)不端,這就如同“裸煙”的流行,在輿論監(jiān)督之下,官員們學(xué)乖了。

“代寫者”繼續(xù)申訴

另一個對調(diào)查組調(diào)查工作提出質(zhì)疑的,是廣州中醫(yī)藥大學(xué)副教授吳麗麗。她是舉報事件中非常特殊的人物,她聲稱徐志偉的博士論文是她代寫,是她替徐志偉抄襲捏就了這篇論文。

調(diào)查結(jié)論第三點認(rèn)為:“吳麗麗指稱徐文系由她代寫,缺乏有說服力的證據(jù)。”在給《新民周刊》的答復(fù)中,學(xué)術(shù)委員會說明吳麗麗不可能“代寫”的依據(jù),主要是敖海青提供的證詞。

但是,直到現(xiàn)在,吳麗麗還是堅稱自己是徐志偉論文的“槍手”。吳麗麗告訴記者,7月下旬,調(diào)查組組長李國橋也向她通報了初步調(diào)查結(jié)果,吳麗麗當(dāng)場表示不認(rèn)可調(diào)查結(jié)論。吳麗麗告訴調(diào)查組自己有實驗的原始數(shù)據(jù)、原始圖片、可以證明她代寫論文的一段與徐志偉談話的錄音等重要證據(jù),她愿意配合繼續(xù)調(diào)查。但是,這次談話之后,調(diào)查組并沒有再找她核實這些證據(jù),對她此后提交的申訴材料,也沒有核實和回應(yīng)。

另外,吳麗麗指出,調(diào)查組在調(diào)查過程中,有非調(diào)查組人員參與了調(diào)查并發(fā)表意見,這是違規(guī)行為。吳麗麗所指的非調(diào)查組人員,是校長辦公室副主任劉步平。“在2009年7月10日,我接到調(diào)查小組電話,讓我把實驗原始記錄送到行政樓調(diào)查小組會議室。在會議現(xiàn)場我見到了校長辦公室劉副主任,在2009年7月21日調(diào)查組要求我復(fù)核證詞并簽名時,我看到了上面記錄有劉步平的發(fā)言。”

吳麗麗表示,劉步平以前是校長辦公室秘書科科長,在2008年11月由徐志偉提名擔(dān)任校長辦公室副主任,他如果只是單純地作為工作人員的話,調(diào)查組就不應(yīng)該記錄他的發(fā)言,更不應(yīng)把有他發(fā)言的記錄給校學(xué)術(shù)委員會成員在投票時進(jìn)行查閱。吳麗麗說,她有理由懷疑劉步平的發(fā)言記錄對專家的投票會造成影響,由此懷疑徐志偉雖然本人回避了調(diào)查投票,但實際劉步平卻有其代言人之嫌。

作為舉報校長論文抄襲案中最為特殊的一個人物,吳麗麗表示“公道自在人心”,她將繼續(xù)申訴。