技術創新中國路徑的思考與建議

綜述

中國美國商會對中國發展創新型經濟的舉措表示歡迎。更完善的知識產權保護體系、更加開放、更有競爭性的市場,以及教育、金融和法律體系的改革,將提高中國的競爭力,并推動其從世界工廠向全球領先創新基地的轉型。

但是,中國美國商會對中國促進創新的政策方向心存擔憂。中國美國商會會員公司已經投入數以百億美元的資金用于建立世界一流的研發中心,給中國工程師帶進了全球最佳實踐以及創新所需的許多流程和工具。然而,圍繞中國“自主創新”的相關政策卻日益顯示出傾向于國內、帶有保護主義的色彩,影響了外國公司在中國的發展。自主創新應受到鼓勵,但更加傾向于國內的政策,無論是在有關采購、標準、知識產權、安全要求方面,還是在有選擇性地執法及有選擇性地適用競爭法與知識產權法等方面,只會削弱而非促進自主創新。

具體而言,當前的創新推進工作的直接結果是,中國制定了一系列偏向國內產品、服務和標準的政策,相形之下進口的或由在華外資企業生產的產品、服務和標準則處于不利地位。就長期而言,這些優惠政策會削弱市場競爭,阻礙創新,并使中國公司和勞動者逐漸失去利用國際最佳實踐的機會。

我們尚不清楚,限制競爭將如何促進中國向創新型社會的轉型。據多項調查(如經濟合作與發展組織發布的《2008年中國創新政策回顧》報告)顯示,將保護知識產權和推動創新全球化作為核心宗旨的促進競爭和非歧視政策,是促進創新最有效的方法。

此外,將創新分國界與創新的本質相悖。如今的研發真正實現了全球化,涉及全球各團隊之間的協作。理念和技術通過市場驅動型交易,在不同國家、合作伙伴及競爭者之間進行許可和授權,以實現進一步的開發和利用。新產品和新服務便應運而生。

中國是當今全球創新生態系統中的主要參與者和受益者,目前,中國的專利申請數量居于世界前列。在越來越多的戰略性領域對中國的創新和市場設置壁壘,將會妨礙而非加速創新。中國的貿易合作伙伴會因此采取類似的保護主義政策。此外,中國在知識產權保護和執法方面始終顯得力度不夠,也阻礙了國內知識型產業的發展,并給中國及其主要貿易合作伙伴的出口和就業市場造成了負面影響。

中國最具競爭力的出口商品可以自由進入國外市場,但對于來自中國貿易伙伴的最具競爭力的知識型和創新型出口商品,中國卻關閉國內市場并在知識產權保護和執法方面表現不力,這種做法并非長久之計。商會促請中國制定相關政策,使所有在華創新企業都有施展的空間。我們堅信,歷史已經證明這種競爭環境是促進創新的最佳方式。

創新政策

第十一個五年計劃中預示的中國創新政策正從設計階段進入實施階段。中國為促進“自主創新”,正出臺愈加傾向國內的、以及更為特殊的政策。這些政策通過稅收激勵措施、政府采購 (GP) 規定、標準、安全要求、津貼、以及利用競爭政策加大對由國家控制的重要產業的保護力度,更多地支持中國實體。許多人甚至將對國外知識產權保護和執法不力視為中國的一個戰略性決策,旨在給國內留出時間,以開發出具有競爭力的本土替代方案。舉例來說,在早期的中國經濟刺激草案中,曾專門指出讓一些特定的IT領域將自主研發投資的目標明確放在替代進口產品之上。

具體問題

旨在打造“技術替代品”的政府計劃

盡管中國積極鼓勵外商在眾多行業進行投資,但自2006 年以來,也一直在尋求開發公認商用技術的中國“替代方案”。這包括2008年的“核高基”計劃,其目標是在未來五年內找到國外操作系統、半導體、民用飛機、可再生能源和其他“戰略性產業”的替代品。更具體地說,中國制定了 WAPI 和 TD-SCDMA 等本土無線標準,但迄今為止事實證明這些標準在商業上是不成功的。中國美國商會鼓勵中國重新審視這一戰略,努力創建一個充滿活力的金融系統,加強知識產權保護力度,制定有助于推動創新的其他促進競爭的政策,這樣政府資源將能夠得到更好的利用。

面向國有企業的優惠貸款和出口信貸

為了提高國內企業的創新能力,中國政府已經開始大刀闊斧地為這些企業提供優惠國家貸款和出口信貸。在第三世界國家(尤其是非洲和東南亞)開展業務的中國公司均享有這些非市場優勢,中國本土市場亦是如此。舉例來說,一些大型中國電信公司依靠國家貸款在中國以“零成本”接下了多筆大單。這對外資公司很不公平,削弱了市場競爭并因此阻礙了中國的創新。

面向國內企業的政府研發津貼

中國已經實施了科學技術部、工業和信息化部以及國家發展和改革委員會旨在促進本土(尤其是國有企業)創新投資的多項激勵和優惠計劃,例如工業和信息化部的第十一個五年規劃。這包括進一步擴大對科技發展中長期發展規劃中重點領域基礎和應用研究的省級和地方研發資助。這些計劃幾乎無一例外地偏向中國企業。更重要的是,經驗表明這種自上而下促進創新的方法與公認的最佳實踐背道而馳。

外國公司無法獲得高科技減免稅

針對高科技研發企業的重大稅務優惠已經實施,包括公司稅率從25%下降至15%。但是,企業知識產權所有權的國籍是獲得這些優惠的關鍵條件之一。迄今為止,已有數千家中國企業已獲高科技企業認證并享有這些稅務優惠,形成了對在華投資和雇有中國員工的外國企業的不公平市場環境。

“本國貨物”優先的政府采購和國有企業采購

《國家中長期科學和技術發展規劃綱要》著重強調了政府采購在加快創新產品的推廣和促進創新方面的關鍵作用。但是,2006年公布并在2007 年進一步細化的實施細則要求優先采購“自主創新”產品。中國中央政府和下屬政府部門現已制定符合自主創新條件的產品的清單。2009年11月,中國政府公布了“自主創新”產品認定標準(618號通知),用于在政府采購流程中給予優惠待遇。資格認定要求中包括了知識產權和產品原商標所有權均為中國國內擁有的要求。將知識產權的國籍作為市場準入標準在全球范圍內前所未有,而且,這如何能夠鼓勵企業創新尚不清楚。

中國對眾多產品都在采用特殊的技術和IT安全標準與要求,嚴重影響到了中國政府采購市場和對中國經濟貢獻最大的其他重要基礎設施行業的市場準入。

中國政府推行的國貨優先政策的影響在光纖產業中可見一斑。在中國市場上,美國企業的光纖銷售份額已因此下降了一半。這個例子表明自主創新標準和產品清單可能會對進口產品、外資所擁有的知識產權和目前正為中國政府采購市場服務的外國公司構成歧視。其中許多政策明顯與世界貿易組織《政府采購協定》中闡明的原則相矛盾,中國必須放棄這些政策,兌現其遵照嚴格的商業條件(參見政府采購章節)加入《政府采購協定》的承諾。然而,中國似乎并沒有放慢推行新政策的步伐。

政府對國有企業采購的影響

作為軟件合法化工作的一部分,中國政府還鼓勵國有企業購買國產軟件及其他商品。然而,世界貿易組織明確承諾,國有企業采購應完全基于商業考慮,而不受政府影響。中國政府最近在2009 年美中商貿聯合委員會(JCCT)和戰略與經濟對話(S&ED;)上也做出了這樣的承諾。對于國有企業來說,他們并沒有執行國務院軟件合法化工作的要求,而且在針對這一點的協商中,由于知道政府強制執行的幾率可忽略不計,他們普遍拒絕完全照做。這其中包括中國財力最雄厚的國有企業和公開上市公司。

建議

對中國政府的建議:

在當今緊密相連的全球經濟中,資本、技術和創意在各國間自由流動,單個產品中包含的創新可能是全球多家中心的研發成果。旨在通過拒絕外資參與來促進自主創新的帶有保護主義傾向的措施將可能使資源流失到國外更開放、更有利的投資環境中。

中國美國商會促請中國政府推行開放、基于市場、促進競爭的創新模式,融入當今的全球化經濟。這包括實行與中國的世界貿易組織協定相符的政策,通過從中央和省市各級實現國內政府采購市場自由化來維持公平、開放的績效型經濟,并兌現中國遵照嚴格的商業條件加入世界貿易組織《政府采購協定》的承諾。

對美國政府的建議:

美國政府必須充分了解中國的自主創新推進工作對美中長期關系和整體經濟競爭力的影響。美國政府應與中國工業和信息化部、國家發展和改革委員會、科學技術部及國務院等部門的領導開展有意義的對話。這可以通過當前的戰略與經濟對話和美中商貿聯合委員會來實現。(本文由中國美國商會授權本刊獨家發布。其所陳觀點并不代表本刊立場。)