統計分析方法在政策分析研究中的應用

王南豐

(西安財經學院 統計學院，西安 710061)

0 引言

社會與經濟系統是一個規模龐大、關系復雜、目標多樣、因素眾多的大系統，不僅有政策制定者可以預見的各種影響，也含有眾多無法確定的隨機因素。因而政策制定、執行與分析、評價需要根據不同的目標、對象及具體環境，選擇不同方法進行。不同理論從各自理論角度出發，對于政策的分析研究提出了多種不同的方法，統計方法是眾多分析方法之一。雖然統計分析方法早已被運用于政策從制定、選擇到政策的事后評估的許多方面，但對多數學者只是在分析研究過程中，選擇不同的方法進行政策分析，卻少有人對統計方法在政策研究中的應用進行歸納與整理，本文力圖對統計方法在政策分析研究中的運用進行概括梳理。

1 定性分析方法

定量分析是統計學研究的重要特征之一，但社會與經濟系統中存在著一些無法用具體數字度量的因素，如風俗、習慣、觀念、心理等等，這些難以量化的變量，卻在實事上對研究對象產生影響，成為政策研究中不容忽視的因素，因而，很重要的一個方面就是把這些因素進行一定的量化。定性的方法以邏輯判斷為主，主要是通過預測者所掌握的信息和情報，并結合各種因素對事物的發展前景做出判斷，并把這種判斷定量化。

政策定性分析方法比較適宜于缺乏歷史資料或不易精確量化的問題，具體方法主要有主觀概率法、專家會議法(即組織專家對面交流，通過討論形成評價結果)、Delphi法(即征詢專家進行背靠背評價、收集、匯總、分析歸納形成一定結論)等，既可用于賦值也可用于賦權。其優點是操作簡單，可以利用專家的知識，結論易于使用；缺點是主觀性比較強，多人評價時結論較難統一。其適用對象一般為戰略層次的決策分析，如美國的蘭德公司曾使用這種方法對國際戰略政策進行研究，也有研究者將此方法應用于一般政策研究。如石光通過抽樣問卷及知情者(相關專家及決策者)的訪談，對區域衛生規劃政策進行分析，在改善衛生資源配置、提高衛生系統績效的重大政策進行了系統分析，發現政策在執行中的問題，并提出政策建議；高宏民以借貸雙方根據對項目成功概率的主觀判斷進行貸款供求決策為基本假設,建立了有利于解釋中國現實信貸市場運作機制的模型對信貸市場的分析并提出政策建議；也有學者使用主觀概率的方法對投資市場進行研究，為資本市場的發展架設了一個新的社會結構和社會特征的政策視角，并為政策的制定或完善提供相關借鑒。

2 對比(比較)分析法

對比分析法也稱比較分析法，是把客觀事物加以比較，以達到認識事物的本質和規律并做出正確的評價。通常是把兩個相互聯系的指標數據進行比較，從數量上展示和說明研究對象規模的大小，水平的高低，速度的快慢，以及各種關系是否協調。在對比分析中，選擇合適的對比標準是十分關鍵的步驟，選擇的合適，才能做出客觀的評價，選擇不合適，評價可能得出錯誤的結論。

對政策的比較分析常常應用在不同政策的選擇上，例如為了達到某種社會經濟目標，可以選擇不同的幾種政策方案，備選的各種政策方案各有側重，然而政策對于不同調控目標的作用和影響是有差異的，在不同的實際狀態下，究竟何種政策更適合于某個狀態，以更好地實現政策目標，通過對各種不同政策組合中的不同條款的對比分析，可以對不同的政策組合做出更科學、合理的選擇也搭配。例如陳西國對征地農民養老保險政策對比，比較各種不同方案及方案中不同條款引起的不同反應及執行后產生的不同影響，并以此為依據提出對政策的較全面建議；還有學者對發達國家某些政策進行對比分析，并結合我國社會經濟的實際情況，對我國相應政策的制定提供借鑒等等。

對比分析法還可應用于政策執行前后的有關情況進行對比分析，從而判定政策價值，此種方法稱為 “前－后對比法”。“前－后對比法”就是將政策對象在政策實施前可以衡量出的狀態與它接受政策作用后可以衡量出的新狀態進行對比，從中測出政策效果，進而據此對政策的價值做出判斷，為以后政策決策提供有益的參考性意見。另外一種被稱為“有-無對比法”，是在政策執行前和執行后這兩個時間點上，分別就實施某一政策和無政策兩種情況進行前后對比，然后再對兩次對比結果進行比較，以確定被評價的那項政策的效果。

3 成本-收益分析法

政策的制定具有一定目的性，而政策的制定與執行需要花費一定的成本，因此，政策的制定與執行需要在成本與收益上做出權衡。只有政策的收益明顯大于其成本時，一項政策才有可能被制定并付諸實施。

成本-收益分析法是一種政策選擇時的評價決策方法，它通過比較各種備選政策的全部預期收益和全部預期成本的現值來評價這些政策,為政策選擇決策提供參考或依據的一種方法。成本-收益分析法作為政策效益評價方法之一，主要適用于政策對社會經濟帶來的不同影響與效益的預期評估。由于政策的影響與效益具有社會性、多樣性等特點,成本-收益分析法在政策的分析中需要在政策目標及政策成本與收益間進行計算與衡量，努力在最大收益或最小成本下，達到政策目標。

測定政策的成本和收益及其比較是成本-收益分析法評估政策效果的核心，政策成本包括政策制定費用、執行費用、新舊政策交替過程中造就效益損失和社會浪費，政策效益則包括政策目標和非政策目標效益。在運用成本收益分析法時，通常使用的評價原則有三條，即：效益相等時，成本越小的政策越優；成本相等時，效益越大的政策越好；收益與成本的比率越大越好。

由于社會經濟系統是個復雜且存在廣泛聯系的龐大系統，因而對政策成本和收益的全面測度一般比較困難，該方法比較適用于政策執行過程簡單且涉及面較小的情況，多數應用于專項政策分析研究。

4 系統模擬分析法

政策的系統模擬類似仿真，能夠起到類似自然科學領域中實驗室的作用，將有用的反饋和相互作用融入模型，以此來理解并分析政策效應的變化，因而研究者可以在計算機上構建人工經濟，并應用人工適應主體技術描述現實經濟中微觀個體的屬性，模擬現實經濟中微觀個體的行為，宏觀經濟動態是微觀個體之間相互作用的自然累積。通過改變政府主體的屬性和行為，我們可以觀察相應的模型運行結果，進而可以間接地分析宏觀經濟的運行動態和經濟政策的政策效應。

政策的模擬分析法主要用于事前分析與評估，把影響政策制定、實施和效應的各要素構成一個有機的整體，通過分析評估目標、控制參數、評估指標等各要素間的關系構建系統模擬模型，借助計算機技術對政策的各種方案進行模擬實驗和效應評估。該方法能夠準確地反映政策對象系統中的復雜多重非線性因果聯系和反饋關系，具有定量分析政策方案效應的功能。但是，由于建立系統模擬模型所需費用較多，而且還需要大量而連續的基礎工作和多學科專業人才的通力協作，該方法的應用受到了一定的限制。在實際應用中，有研究者以經濟學理論為基礎，建立宏觀經濟計量模型，設置相應的模塊，對政策進行模擬分析研究。

5 投入產出分析法

投入產出分析是一種將“投入”與“產出”放在一起進行分析的行之有效的經濟數量分析方法，由于投入產出模型反映了國民經濟各部門、再生產各環節的內存聯系，當把各種經濟政策有關的一些變量，如價格、工資、稅收等，作為已知的控制變量時，利用該模型就能模擬各種不同經濟政策可能帶來的結果，也可利用這些模擬資料，為制定經濟政策提供依據。

投入產出分析一般為政策變動的投入產出模擬，這種政策模擬可以對政策的實施結果進行試驗，說明不同政策產生的結果和影響。這種產生于宏觀經濟分析的模型也可以用于中觀政策的分析，例如在對全國價格型投入產出表進行適當調整得到中國礦業投入產出表的基礎上，運用投入產出分析，通過產品價格相互影響模型對礦產品價格調整給我國三次產業帶來的影響程度進行了測算以及某項政策措施的影響分析。

6 相關與回歸分析法

相關回歸分析法是研究隨機變量之間相互關系規律性的一種統計方法，是從事物及其變化過程的因果聯系出發，分析事物發展過程及預測未來發展趨勢的一種統計方法。對于政策的實施所引起相應變量的變化，收集足夠多的相關時期的變量數據即可對政策所帶來的影響及政策績效進行分析。它的客觀基礎是，任何一種現象及其過程都必然會與其他現象及過程處在一種相互依存、相互制約的關系之中，因而人們可以根據與該現象、過程相互聯系的其他現象、過程的變動規律與趨勢，來預測該現象、過程的未來發展變化的規律與趨勢，一項政策的實施必定影響經濟中相關變量的變化，從而為使用相關與回歸的方法對政策進行分析提供了方便。

相關分析法的一般步驟是：首先研究變量之間的相互關系，通常是把具有相關關系的資料用散點圖、散列表的形式排列出來，以考察它們的相互關系；其次計算相關系數是反映變量之間線性相關關系的綜合指標，它反映出變量之間相關關系的密切程度；最后，利用已知的相關關系和相關系數建立數學模型：Y=βa+β1X+β2X2+…βkXk+u， 并對模型的可靠性進行反復地測試，如果能夠證明模型的可靠性，就代入一定的數值，通過模擬計算得出預測結果。

7 虛擬變量法

虛擬變量技術就是把定性變量虛擬化，并把它作為解釋變量或者自變量納入模型的一種方法。虛擬變量又稱虛設變量、名義變量或啞變量，是用以反映質的屬性的一個人工變量,是量化了的定性變量或質變量。引入虛擬變量的一般規則是：如果一個質變量有m種特征或狀態，只需引入m-1個虛擬變量，但如果模型不含截距項，則m種特征需要引入m個虛擬變量，但常用的是根據定性因素的二分特性進行人工賦值，即0和1，這也比較契合于政策有無分析及狀態發生實質性變化的二分特征，其中1表示具備某種屬性或受到某種因素影響，而0則表示不受某種因素影響或不具備某種屬性。引入虛擬變量雖然使線形回歸模型變得更復雜，但對問題描述更簡明，一個方程能達到兩個方程的作用，而且接近現實。在一些情形下，加入虛擬變量的模型能對不加入的普通模型進行修正，使模型更完美地反映現實。

政策的重大改變或新政策的實施，作為一項新生的變量，對調控對象產生新的影響，這種影響與之前政策狀況的連續性及可比性也會發生變化，采用虛擬變量的方法可以對此進行分析，虛擬變量模型的一般形式為：

D取值為1與D取值為0時，模型為具體形式發生變化，分別對應政策的有無或政策發生巨大實質性變化。

這種方法常與政策的回歸或對比方法相結合使用，或作為上述方法中的一部分，對模型中的參數進行修正，或進行有無對比。如對不同取值設置虛擬變量，對政策進行定量分析；或對通貨膨脹與貨幣政策變動進行分析。

8 綜合評價方法

綜合評價法是指運用多個指標對研究對象進行評價的方法，基本思想是將多個指標轉化為一個能夠反映綜合情況的指標來進行評價。如不同國家經濟實力，不同地區社會發展水平，小康生活水平達標進程，企業經濟效益評價等，都可以應用這種方法，對于若干不同政策的選擇與評價也可以使用。

在政策綜合評價過程中，一般要根據研究對象的特點，建立起反映對象不同側面特征的指標體系，然后根據指標的重要性進行加權處理，最后得出關于對象綜合評價的結果，評價結果不再是具有具體含義的統計指標，而是以指數或分值表示參評單位“綜合狀況”評價的排序。如黃一綏、林青對福州環境因素建立指標體系，對環境政策效應進行評價；戴雪芝等對我國能源政策、建筑節能經濟激勵政策實施效果經過詳細分析研究后，建立了建筑節能經濟激勵政策的多指標綜合評價體系，并依據此體系，建立了基于層次分析法和屬性數學原理的數學模型，對建筑節能經濟激勵政策效益進行了量化評價；對政策進行分解，建立政策綜合評價體系，對“民進軍”政策進行分析評價；叢林海、李永友利用經驗數據公共衛生政策進行分析評價，得出對政策的評價認識，進而提出修正建議。

9 模糊綜合評價方法

在政策效果評價中，經常遇到問題之一是不少指標因不易精確地描述而具有極大的模糊性，因而給評價帶來了困難。對于這類問題，常用的方法是模糊綜合評價法。模糊綜合評價是以模糊數學為基礎，應用模糊關系合成的原理，將一些邊界不清，不易定量的因素定量化，進行綜合評價的一種方法。模糊綜合評價法首先通過確立相關因素，建立數學模型，然后通過抽樣評定和加權評定，得出綜合評價結果。

模糊綜合評價是通過構造等級模糊子集把反映被評事物的模糊指標進行量化(即確定隸屬度)，然后利用模糊變換原理對各指標綜合。 該方法首先選出P個評價指標U＝｛u1,u2,…up｝作為因素集，然后選擇P個等級指標V＝｛v1,v2,…vp｝作為等級集合。每一個等級可對應一個模糊子集。在構造了等級模糊子集后，要逐個對被評事物從每個因素上進行量化，即確定從單因素來看被評事物對等級模糊子集的隸屬度(R|ui)，進而得到模糊關系矩陣：

矩陣R中第i行第j列元素rij，表示某個被評事物從因素ui來看對vj等級模糊子集的隸屬度。一個被評事物在某個因素方面的表現，是通過模糊向量(R|ui)=(ri1,ri2,…，rim)來刻畫的，而在其他評價方法中多是由一個指標實際值來刻畫的，因此，從這個角度講模糊綜合評價要求更多的信息。接下來確定評價因素的權向量：A=(a1,a2,…，ap)。權向量A中的元素ai本質上是因素ui對模糊子的隸屬度。 即=1，ai≥0，i=1,2,…，n，再次利用合適的算子將A與各被評事物的R進行合成，得到各被評事物的模糊綜合評價結果向量B。即：

其中b1是由A與R的第j列運算得到的，它表示被評事物從整體上看對vj等級模糊子集的隸屬程度。最后對模糊綜合評價結果向量進行分析，實際中最常用的方法是最大隸屬度原則，但在某些情況下使用會有些很勉強，損失信息很多，甚至得出不合理的評價結果。提出使用加權平均求隸屬等級的方法，對于多個被評事物并可以依據其等級位置進行排序。

如劉爾烈、戴峙東(2002)利用這種方法對工程項目的分析進行評價，對于客觀、科學地評價已建成工程項目的社會效益，總結經驗和教訓，提高新建工程項目的決策水平，加強管理政策的制定與強化執行具有參考價值；陳正(2004)針對人口生育政策評價體系的特點，使用這種方法設計出人口生育政策的統計評價指標體系，對人口政策進行研究，提出了全面評價人口生育政策的量化評價方法，根據模糊隸屬度理論把定性評價轉化為定量評價；陳瑞雪、魏津瑜(2007)對科技政策實施效果進行的模糊綜合評價。

10 簡評

上文對政策分析研究中使用的統計方法進行了一定的梳理與歸納，可以看到統計分析方法在政策分析中有十分廣泛的應用，同時，各種方法也各有特點與不同的使用環境，雖然量化是統計研究的特點與方向，但客觀對象是紛繁復雜的，雖經無數的統計前輩們艱辛的努力，其發展出來的各種方法對政策的分析還遠未達到令人滿意的量化的程度，在相當多的地方還需要使用定性或其它更加粗略的方法，而強化對政策量化方法的研究，為完善政策的制定提供更加科學、針對性與操作性更強的決策依據，也正是后繼統計研究人員的努力方向。

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